证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-026 董事会 出席本次说明会的人员有：公司董事、总经理杨邵华先生，财务总监焦慧 娟女士，董事会秘书杨钰华女士，独立董事刘建伟先生，保荐代表人常江先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2024年5 月8日（周三）下午17:00前访问全景网（http://ir.p5w.net/zj/）或扫描下方 二维码，进入问题征集专题页面。敬请广大投资者通过全景网系统提交您所关 注的问题，便于公司在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答，提升 此次业绩说明会的针对性。此次活动交流期间，投资者仍可登陆活动界面进行 互动提问。 欢迎广大投资者积极参与本次网上业绩说明会。 （问题征集专题页面二维码） 特此公告。 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）定于2024年5月 ...

二、 预计担保情况 | 担保 | 被担 | 担保方直 接或间接 | 被担保方最 近一期经审 | 截至目前 担保余额 | 本次新增 担保额度 | 担保额度占上市公 司最近一期经审计 | 是否 关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 方 | 保方 | 持股比例 | 计的资产负 债率 | （万元） | （万元） | 的净资产比例 | 担保 | | 拓新 药业 | 新乡 制药 | 100% | 54.12% | - | 10,000.00 | 6.24% | 否 | | 拓新 药业 | 鼎新 医药 | 100% | 23.49% | - | 5,000.00 | 3.12% | 否 | 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-017 拓新药业集团股份有限公司 关于公司为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开了 第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十一次会议 ...

募集资金情况 - 2021年10月27日发行3150万股A股，每股19.11元，募集6.01965亿元，扣除费用后实际募集5.4327410977亿元[1][16] - 截至2023年12月31日，累计已使用募集资金5.1946396328亿元[2] - 尚未使用的募集资金余额为3814.479301万元，其中现金管理未到期余额2000万元[3][21] 资金使用方向 - 直接投入承诺募集资金投资项目3.7164625351亿元，含“拓新医药研究院建设项目”资金结余永久补流2200万元[2] - 累计使用超募资金用于永久补充流动资金8800万元[2] - 超募资金用于投资建设“年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目”5981.770977万元[2] 项目进度 - 核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目预计2024年9月30日达到预定可使用状态，投资进度89.67%[28] - 拓新医药研究院建设项目已于2023年10月23日达到预定可使用状态，投资进度64.17%[28] - 年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目预计2025年5月31日达到预定可使用状态，投资进度100%[29] 其他情况 - 公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况[22] - 信永中和会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如实反映实际情况[24] - 公司已按规定及时、真实、准确、完整披露2023年度募集资金存放与使用情况，不存在违规情形[30]

拓新药业集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 本着对股东和公司负责的原则，公司监事会在2023年严格按照有关法律、 法规的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，从切 实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责，为企业的规范运作 和良性发展起到了积极作用。报告期内，监事会对公司依法运作情况、财务状 况以及内部控制情况、关联交易及资金占用情况、股权激励计划归属的情况、 公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，推动公司规范化运 作。现将2023年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 2023年公司监事会共召开7次会议，会议召开与表决程序均符合相关规定， 具体情况如下： | 序号 | 届次 | 召开日期 | 审议内容 审议通过 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于变更部分募投项目实施地点、实施方式、实施主体 | | | 第四届监事会 | | 的议案》 | | 1 | 第十四次会议 | 2023.1.16 | 《关于预计2023年日常性关联交易的议案》 | | | | | 《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估独立董事刘建伟、靳焱顺、赵永德独立性[1] - 独立董事符合独立性要求，与公司及主要股东无利害关系[1] 意见时间 - 董事会出具意见时间为2024年4月22日[2]

拓新药业集团股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-107 | 审计报告（续） XYZH/2024ZZAA1B0242 拓新药业集团股份有限公司 审计报告 XYZH/2024ZZAA1B0242 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了拓新药业集团股份有限公司（以下简称拓新药业公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人拓新药业集团股份有限公司董事会现就提名赵 永德为拓新药业集团股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为拓新药业 集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过拓新药业集团股份有限公司股 份有限公司第四届董事会提名委员会或者独立董事专门会 议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_________________ ...

公司架构调整和研发机构优化 - 公司架构进行调整，成立控股型集团公司，将具体业务板块以子公司的形式进行下沉[2] - 公司研发机构进行调整，设立两大研究院，致力于核苷类医药中间体、原料药、制剂、营养食品、保健产品等前瞻性研究[2,3] 研发投入和人员增加 - 研发费用大幅增加，由2021年的2,097.22万元增长到2023年的5,124.95万元，年均复合增长率达56.32%[2,3] - 研发人员数量由2021年末的121人大幅增加至2023年末的336人，本科以上学历人员占比由45.45%提升至58.93%[2,3] - 2023年度完成主要研发项目3项，新增主要研发项目11项，截至2023年末仍处于研发中的主要项目为17项[3] 公司发展战略 - 公司将继续深耕核苷、核苷酸类产品领域，加快产业链延伸，积极探索相关领域新赛道，开拓新的产品板块[4] - 公司将以更加务实的态度，更加灵活的举措，迎接各种挑战，抓住机遇，实现更加辉煌的成就[4] - 公司将密切关注核苷、核苷酸产业、原料药行业的发展趋势，立足公司主营业务，坚持专业化道路[4] 财务数据 - 2023年营业收入为8.355亿元，同比增长6.47%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为2.431亿元，同比下降15.17%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.320亿元，同比下降16.07%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为2,695.34万元，同比下降89.97%[12] 公司主营业务和技术优势 - 公司专注于核苷(酸)类医药中间体及原料药的研制、生产和销售，形成了多个系列产品[1] - 公司拥有从医药中间体到原料药的一体化产业链，有利于控制产品质量、提升产品品质[1] - 公司建立了高效催化合成反应技术平台、核苷发酵技术平台和生物转化半合成技术平台[2] - 公司形成了化学合成法和生物发酵法两大核心技术[26] - 公司拥有高效催化合成反应技术平台、核苷发酵技术平台和生物转化半合成技术平台[26][27][28] - 公司核心技术包括区域选择性磷酸化技术、高选择性氟化技术、阿糖系列核苷类化合物合成技术等[26] 募集资金使用情况 - 公司将继续深耕核苷、核苷酸类产品领域,加快产业链延伸,积极探索相关领域新赛道[82] - 公司将持续优化现有主导产品的生产工艺,开发新的特色原料药及制剂产品,加强研发平台建设[82] - 公司将持续改进产品的规模化生产工艺,不断发展绿色生产工艺,提升产品的市场竞争力[82] - 公司将持续加大研发投入，加强技术人才队伍建设，积极探索与国内外具有较强研发实力的企业或研究机构开展合作研发，进一步提升公司的研发水平[83] 公司治理和内控 - 公司严格按照相关法律法规要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度[88] - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，董事会人数、人员构成及资格符合相关规定[88] - 公司监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名，监事会的人数、构成和聘任程序符合法律法规要求[88] - 公司建立了董事、监事和高管的绩效评价和激励约束机制[89] 环境保护和社会责任 - 公司持续投入资金进行环保升级改造，从源头上减少污染物排放的同时下大力气进行末端治理[151] - 报告期内公司对外捐赠共计93.1万元，用于支持医疗、教育等公益事业[151] - 公司实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展[158]

拓新药业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公 司章程》《董事会审计委员会工作条例》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估 及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年3月2日 首席合伙人：谭小青先生 2、人员信息 截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。 3、业务规模 信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元， 证券业务收入为 ...

拓新药业集团股份有限公司 关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，现将拓新药业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可［2021］3021 号文核准，公司于 2021 年 10 月 27 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）31,500,000 股，每股发行价 为 19.11 元，募集资金总额为人民币 601,965,000.00 元，根据有关规定扣除发行 费用 58,690,890.23 元后，实际募集资金金 ...