会议时间 - 2025年第一次临时股东会9月12日9:00召开[2] - 股权登记日为2025年9月5日[5] - 现场登记时间为2025年9月10日8:30 - 17:00[11] - 深交所交易系统投票时间为9月12日9:15 - 15:00[22] - 互联网投票系统投票时间为9月12日9:15 - 15:00[24] 会议地点 - 登记地点为河南省新乡市高新区科隆大道515号公司证券事务部[12] 会议提案 - 审议《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》等提案[7] 参会登记 - 信函或邮件登记须在9月10日17:00前完成[11] - 委托他人出席需填《授权委托书》并提供相关材料[26] 投票相关 - 网络投票代码为351089，简称拓新投票[21] - 表决意见需在“同意”“反对”“弃权”中选其一[29] - 总议案及多项制度议案需表决[28]

会议信息 - 拓新药业第五届监事会第六次会议8月15日发通知，8月26日召开[2] - 应出席监事5人，实际出席5人，2人通讯出席[2] 议案表决 - 《2025年半年度报告》等4项议案表决全为5票赞成，0票反对，0票弃权[3][6][8][11] - 《关于修订<公司章程>》等2项议案需提交2025年第一次临时股东会审议[10][13]

会议安排 - 第五届董事会第七次会议8月15日发通知，8月26日召开[2] - 公司将于2025年9月12日召开2025年第一次临时股东会[15] 议案表决 - 《2025年半年度报告》等3个议案9票赞成通过[4][6][14] 待审议议案 - 《关于修订<公司章程>》等2个议案待临时股东会审议[9][12] 人事变动 - 董事会同意聘任蔡玉瑛、杨钰华女士为副总经理[13]

公司基本信息 - 2021年9月14日经中国证监会同意注册，首次发行3150万股普通股，10月27日在深交所创业板上市[5] - 注册资本为12654.45万元，股份总数12654.45万股，全部为普通股[6][13] 股东信息 - 发起人杨西宁认购2220万股，持股比例37.00%[12] - 发起人安大略省公司认购1326万股，持股比例22.10%[12] - 发起人北京新华联产业投资有限公司认购900万股，持股比例15.00%[12] 股份交易限制 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[19] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[19] 股东权益保护 - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会起诉违规董高，30日内未起诉等情况可自行起诉[26] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[33] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，包括3名独立董事和1名职工董事[71] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生或罢免[72] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入公司法定公积金[107] - 单一年度以现金方式分配的利润不少于按当年实现的合并报表可供分配利润的10%[109] 其他 - 公司、股东等章程纠纷协商不成，提交新乡仲裁委员会解决[135] - 章程经公司股东会审议通过之日起生效并实施[141]

拓新药业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 拓新药业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加 深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资 价值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工 作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等规范性文件及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 1 拓新药业集团股份有限公司 投资者关系管理制 ...

报告编制与披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[11] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[11] 重大事项披露标准 - 公司一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%需披露[20] - 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%需披露[20] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[14] 报告审议与审核 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[14] 业绩预告与异常处理 - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[15] - 定期报告披露前出现业绩泄露等异常情况，公司应及时披露本报告期相关财务数据[17] 审计报告处理 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，公司董事会应作出专项说明[17] 股东股份情况关注 - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押、冻结等情况需关注[17] 重大事件披露义务 - 公司应在董事会等形成决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[21] 信息披露流程 - 信息披露文稿由董事会秘书撰稿或审核[27] - 董事会秘书履行审批手续后披露定期报告等[27] - 除股东会、董事会决议外临时报告按不同情况提交审核[28] - 公司向政府部门递交文件等文稿由总裁或董事长最终签发[28] - 重大信息报告有相应程序[29] - 临时公告由证券事务部草拟、董事会秘书审核并通报[30] - 定期报告由高级管理人员编制草案等经多环节审议披露[31] 商业秘密披露处理 - 涉及商业秘密等信息可暂缓或豁免披露[34] - 公司应在年报、半年报、季报公告后十日内，将报告期内暂缓或豁免披露登记材料报送注册地证监局和交易所[39] 股东信息告知 - 持有公司5%以上股份股东或实控人，股份或控制情况变化需告知公司[44] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司[44] 关联人信息报送 - 公司董事、高管、持股5%以上股东及其一致行动人、实控人应报送关联人名单及关系说明[47] - 通过委托或信托等持有公司5%以上股份的股东或实控人，应告知委托人情况[47] 资料保存 - 公司信息披露文件等资料由证券部保存，期限不少于十年[48] 董事会秘书职责 - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务，有权参加多种会议并了解公司情况[43] 制度建设 - 公司应制定定期报告和重大事件的编制、审议、披露程序[42][44] - 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[39] 申请流程 - 暂缓或豁免披露申请需填写《审批表》等资料报送证券部[36] 财务信息管理 - 公司财务信息披露前应执行内部控制及保密制度[49] 审计制度 - 公司实行内部审计制度，内审部定期或不定期监督并向董事会报告[50] - 董事会审计委员会负责与外部审计沟通、监督核查及内部审计监管等[50] 信息披露责任 - 公司董事、高管对信息披露负责，董事长、总裁等对特定报告承担主要责任[52] 分公司与子公司管理 - 各分公司、子公司信息按制度审批，指定专人负责信息披露[52][64] 责任追究 - 未报告规定事项致信息披露问题，对责任人给予行政及经济处分[52] - 擅自披露信息，对责任人按泄露机密处分并追究法律责任[53] - 信息披露不准确，对审核责任人处分并追究法律责任[54] 负责人变更 - 信息披露负责人变更应于2个工作日内报董事会秘书[54] 制度生效 - 本制度自股东会审议通过之日起生效施行[58]

行为规范 - 规范控股股东和实际控制人行为，完善公司治理结构[2] - 遵守法规和章程，不滥用权利损害公司和其他股东利益[3] 公司独立性 - 建立制度保证重大事项决策程序和独立性，明确人员职责[6] - 维护公司资产、人员、财务、机构和业务独立[6][7][8][27] 交易与竞争 - 不开展对公司构成重大不利影响的同业竞争[9] - 交易遵循平等、自愿、等价、有偿原则，不占用公司资金[10] 信息披露 - 严格履行信息披露义务，建立信息披露管理制度[13] - 5%以上股份被质押等情况当日书面通知公司[16] - 特定情形下通知公司发布提示性公告[18] - 买卖股份遵守规定，履行审批和信息披露义务[22][24] 股份相关 - 质押股份考虑对公司控制权和生产经营稳定性的影响[17] - 转让控制权保证交易公允，解决相关问题[24][26] - 可能触及重大违法强制退市情形时不得减持股份[25] 承诺与声明 - 签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》[28] - 承诺遵守规定，不滥用控制权，履行承诺和信息披露义务[29] - 占用资金归还、违规担保解除前不转让股份（特定情况除外）[29] 规范说明 - 未尽事宜或冲突处依国家法律等规定执行[31] - 由董事会负责解释[32] - 经股东会审议通过后生效并实施[33] - 为拓新药业集团股份有限公司2025年8月相关文件[34]

审计委员会 - 成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[8] 审计流程 - 实施审计前提前7日通知被审计单位[16] - 终结后20日内写出审计报告[16] - 被审计单位7日内交书面意见[16] - 对意见和决定有异议15天内向审计委托人提[16] - 终结后15日内建立审计档案[25] 审计报告提交 - 每年至少向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[19] 审计检查 - 督导至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[19] 内部控制 - 审查和评价范围包括财务报告和信息披露内控[20] - 重点检查评估对外投资等事项内控[21] - 负责组织实施内控评价并出具年度报告[23] 董事会审议 - 审议年度报告时对内控评价报告形成决议，经审计委员会过半数同意后提交[23] 特殊情况处理 - 会计师事务所出具非标准审计报告，董事会作专项说明[23] 资料保存 - 内部审计资料保存不低于10年[26] 人员管理 - 建立激励与约束机制，监督考核内审人员[28] 违规处罚 - 对违规单位和个人、审计人员提处罚意见报领导批准[29][30] 制度实施 - 经董事会审议批准后实施，修改亦同[34]

董事提名 - 董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权提名非独立董事和独立董事候选人[4] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东以临时提案方式提名董事候选人，应在股东会召开十日前提出并书面提交召集人[7] 投票规则 - 累积投票制下，选举董事时股东所持每一有效表决权股份拥有与应选董事人数相等表决票数[2] - 选举独立董事和非独立董事时，股东表决票数等于所持股份数乘以应选人数[11] 当选条件 - 董事候选人当选须所得票数超过出席股东会股东所持表决权（以未累积股份数为准）的二分之一[13] 选举情况处理 - 等额选举当选人数少于应选董事有不同处理方式[13] - 差额选举时，获超半数选票候选人多于应选人数按得票数排序当选[14] 其他规定 - 公司采用累积投票制选举董事应明确披露相关信息[17] - 股东会会议召集人须制备适合累积投票的选票并说明相关方法[17] - 细则未尽事宜依国家规定及《公司章程》执行，不一致时以规定为准[20] - 细则由公司董事会负责解释，经股东会审议通过之日起实施[21][22]

拓新药业集团股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及《规则》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 拓新药业集团股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 8 月 拓新药业集团股份有限公司 股东会议事规则 拓新药业集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以 下简称"《规则》"）等相关法律、法规、规范性文件和《拓新药业集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关的规定，制定本规则。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三 ...