上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年九月 之 | 第一章 声明 3 | | | --- | --- | | 第二章 释 义 5 | | | 基本假设 第三章 6 | | | 第四章 限制性股票激励计划的主要内容 7 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式、股票来源 | 7 | | 二、拟授予的限制性股票数量 | 7 | | 三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | 7 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | 9 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | 10 | | 六、限制性股票计划的其他内容 | 14 | | 第五章 本次独立财务顾问意见 15 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 15 | | 二、对信邦智能实行本激励计划可行性的核查意见 | 15 | | 三、激励对象范围和资格的核查意见 | 16 | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 | 17 | | 五、对公司实施本激励计划的财务意见 | 17 | | 六、本激 ...

广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 人才是上市公司最核心的"无形资产"。一直以来，公司致力于通过增加正向 激励、实施薪酬调节等方式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有效吸引和 留住公司优秀人才，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。在此基础之上，公司 通过践行薪酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一步激发其积极 性和创造性，形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。作为公司薪酬证券 化改革的第一步，公司制定《广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）将有效绑定公司利益与员工利益， 实现公司目标与员工目标的一致性，从而为公司、股东及员工创造更大价值及更高 效回报。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范性文件和《广州 信邦智能装备股份有限公司章程》的有关规定 ...

| 励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过 | | | --- | --- | | 全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计 | | | 是否超过公司股本总额 1%的说明 | | | （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定 | | | 方式、可行权日、锁定期安排等 | 是 | | （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其 | | | 确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、 | | | 第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应 | 是 | | 当对定价依据及定价方式作出说明，独立董事、独立财 | | | 务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益， | | | 发表意见并披露 | | | （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出 | | | 权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分 | | | 期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条 | | | 件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益 | | | 不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人 | 是 | | 员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露 | | ...

| | | 获授的限制性 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 股票数量 | 拟授出权益数 | 草案公布日股 | | | | （万股） | 量的比例 | 本总额比例 | | 李罡 | 董事长 | 9.8008 | 13.86% | 0.09% | | 姜宏 | 副董事长、副总经理 | 9.8008 | 13.86% | 0.09% | | 余希平 | 董事、总经理 | 9.8008 | 13.86% | 0.09% | | 陈雷 | 董事会秘书、副总经理 | 7.0006 | 9.90% | 0.06% | | 迟永文 | 副总经理 | 2.8004 | 3.96% | 0.03% | | 龙亚胜 | 董事 | 2.8004 | 3.96% | 0.03% | | 袁中兴 | 财务总监 | 2.8004 | 3.96% | 0.03% | | 王强 | 董事 | 1.4002 | 1.98% | 0.01% | | | 核心员工（17 人） | 24.5054 | 34.66% | 0.22% | | | 合计 | 70 ...

证券代码：301112 证券简称：信邦智能 公告编号：2023-036 广州信邦智能装备股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：本次股权激励计划的内容符合《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规 范性文件以及《公司章程》的规定。本次股权激励计划的实施将有利于建立、健 全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司（含子公司）董事、高级管理人员、 核心技术人员及核心业务人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队 凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案 ...

证券代码：301112 证券简称：信邦智能 公告编号：2023-037 广州信邦智能装备股份有限公司 征集人与公司其他董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控 制人及其关联人之间不存在关联关系，征集人与征集表决权涉及的提案之间不存 在利害关系，征集表决权采取无偿的方式进行。 征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集表决权从事内幕交易、操 纵市场等证券欺诈活动。 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事李焕荣先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李焕荣先生符合《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）第九十条、《上市公司股东大会规则》 第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行 规定》"）第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人李焕荣先生未直接或间接持有公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称" ...

广州信邦智能装备股份有限公司 法》《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性 股票的授予安排、归属安排（包括授予额度、授予日、授予条件、授予价格、归 属期、归属条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公 司及全体股东的利益。 独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《广州信邦智能装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，我们作为广州信邦智能装备股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断立场，针对公司第三届董事 会第十次会议相关事项发表独立意见如下： 1.《关于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》的独立意见 经核查，我们认为： 1、《广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）及其摘要的拟定、审议流程 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、 法规、规章及规 ...

证券代码：301112 证券简称：信邦智能 公告编号：2023-038 广州信邦智能装备股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 9 月 15 日召开第三届董事会第十次会议，会议决定于 2023 年 10 月 10 日（星期二）召 开 2023 年第二次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2023 年 10 月 10 日（星期二）下午 15:00 开始 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间：2023 年 10 月 10 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 10 月 10 日上午 9:15 至 下午 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出 ...

| 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：信邦智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王国威 | 联系电话：020-32258106 | | 保荐代表人姓名：洪树勤 | 联系电话：020-32258106 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | | | | 工作内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | | | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | | | | 况 | | | | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | | | | 交易制度） | | | | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | | | | 3.募集资金监督情况 | | | | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 ...

证券代码：301112 证券简称：信邦智能 公告编号：2023-034 广州信邦智能装备股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动的提示性公告 持股 5%以上股东上海弘信股权投资基金管理有限公司－嘉兴弘邦股权投资合伙企业 （有限合伙）（以下简称"嘉兴弘邦"）、诸暨弘信晨晟创业投资中心（有限合伙） （以下简称"弘信晨晟"）保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 1、本次权益变动为公司持股 5%以上的股东减持，不触及要约收购； 2、本次权益变动不涉及控股股东、实际控制人，不会导致公司控制权发生 变更； 3、本次权益变动后，公司持股 5%以上股东嘉兴弘邦、弘信晨晟合计持有 公司股份 5,513,359 股，占公司总股本的 5.00%。 广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司股东 嘉兴弘邦和弘信晨晟出具的《简式权益变动报告书》。本次权益变动前，嘉兴弘 邦和弘信晨晟合计持有公司股份 8,690,259 股，约占公司总股本的 7.88%；本次 权益变动后，嘉兴弘邦和弘信晨晟合计持有公司股份 5 ...