广州信邦智能装备股份有限公司 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的风 险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、 稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控 制基本规范》等法律、法规和规范性文件及《广州信邦智能装备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风 险。 1、财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则的规定组织会计核算和 编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不 完整、不准确、不及时。 （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾 害性风险或者人为失误而遭受重大损失。 第三条 公司风险是指未来的不确定性对公司实现其 ...

广州信邦智能装备股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《广州信邦智能装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"），并制定本工作制度。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员在委员范围内由 董事会选举产生。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议。当战略委员会召集人不 能或者无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会召集人 既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况 向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行战略委员会召集 ...

广州信邦智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等法律法规、规范性文件及《广州信邦智能装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事会应当对内幕信息知情 人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案真实、准 确、完整和及时报送。董事长为公司内幕信息保密管理工作的主要负责人，董事 会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司其他部门、子公司等 负责人承担其管理范围内的保密工作责任，负责其涉及的内幕信息的报告、传递。 公司证券部为公司内幕信息 ...

广州信邦智能装备股份有限公司 第一条 为规范广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的提名，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《广州信 邦智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作制度。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和高级管理人员的选择标准和选择程序、候选人名单等提出建议。 高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和《公 司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举产生。 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会召集人不 能或者无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；提名委员会召集 ...

广州信邦智能装备股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规 和规范性文件及《广州信邦智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。公司应当牢固树立回报股东 意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注 主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升， 并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采 取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理、充分反映公司质量。 第三条 市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在价值趋同。同时，利用资本运作、权益管理、投资者 关系管理 ...

广州信邦智能装备股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免事务的管理，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《广州信 邦智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违 ...

广州信邦智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（指非独立董事，下同）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的业绩考 核与评价体系，制定科学、有效的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《广州信邦智能装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会设立 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司董事及高管人员的薪酬方案的制定及执行；负责公司董事及高管人 员的考评方案的制定及执行。薪酬与考核委员会对董事会负责。 本工作制度所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高管人员是指公 司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第三条 薪酬与考核委员会成员应当受本工作制度的约束。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委 ...

广州信邦智能装备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内部审 计工作规范化、标准化，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业内部控制基本 规范》等法律、法规、规范性文件以及《广州信邦智能装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或者人员，对公司、 控股子公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经 营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和 效果，促进企业实现发展战略。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理有效，完善公司内部约束机制，加强内 ...

广州信邦智能装备股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，维护公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《广州信邦智能装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向董事会提交书面辞 任报告，自公司收到通知之日生效，公司应当及时披露有关情况。 第四条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。高级管理人员辞 职的，自董事会收到辞职报告时生效。有关高级管理人员辞职的具体程序和办法 由其与公司之间的劳动合同规定。 第五条 非职工代表董事由股东会选举和更换，职工代表董事由职工代表大 会 ...

广州信邦智能装备股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，明确董事会秘书职责和权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等有关法律法规以及《广州信邦智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二章 董事会秘书任职资格 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。董事会秘书同时作为公司与证券交易所 之间的指定联络人。 第三条 董事会秘书由董事会聘任或者解聘。 第四条 董事会秘书应当具备以下必备的专业知识和经验： （一） 具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作 3 年以 上； （二） 有一定的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面 的知识； （三） 具有良好的个人品质及职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责。 第五条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一） 《公司法》第一百七十八条规定情形之一的 ...