上海市广发律师事务所 关于浙江雅艺金属科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：浙江雅艺金属科技股份有限公司 浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时 股东大会于 2023 年 11 月 9 日在浙江省金华市武义县茭道镇（二期）功能区公司 综合楼一楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派朱萱律师、陈 蕾律师出席会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律法规、其他规范性文件以及《浙江雅艺金属科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人 及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议 等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入72,511,748.58元，同比增长125.35%；年初至报告期末营业收入111,921,400.75元，同比下降15.60%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润17,128,905.68元，同比增长98.35%；年初至报告期末为22,354,397.60元，同比下降49.31%[5] - 净利润22,354,397.60元，较上期下降49.31%，主要系本期销售减少，相应利润减少所致[8] - 年初到报告期末营业总收入1.12亿元，较上期1.33亿元下降15.59%[14] - 年初到报告期末净利润2235.44万元，较上期4410.23万元下降49.31%[15] - 营业成本6919.96万元，较上期8218.07万元下降15.79%[14] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产770,189,617.91元，较上年度末增长2.50%；归属于上市公司股东的所有者权益727,847,940.34元，较上年度末增长3.17%[5] - 应收账款期末余额48,453,718.13元，较年初增长130.50%，主要系本期收入增加所致[8] - 预付款项期末余额906,492.25元，较年初增长187.67%，主要系本期采购材料预付款增加所致[8] - 2023年9月30日货币资金304,374,652.82元，较1月1日的387,503,802.54元减少[12] - 2023年9月30日应收账款48,453,718.13元，较1月1日的21,021,086.07元增加[12] - 2023年9月30日存货27,324,100.71元，较1月1日的24,353,602.02元增加[12] - 2023年9月30日其他非流动金融资产61,400,000.00元，较1月1日的45,200,000.00元增加[12] - 2023年9月30日在建工程196,227,072.03元，较1月1日的151,514,416.09元增加[13] - 2023年9月30日应付票据3,454,445.97元，较1月1日的2,262,794.12元增加[13] - 2023年9月30日应交税费1,874,397.87元，较1月1日的5,777,858.31元减少[13] - 2023年9月30日资产总计770,189,617.91元，较1月1日的751,381,996.90元增加[13] - 2023年9月30日负债合计42,341,677.57元，较1月1日的45,888,454.16元减少[13] - 资本公积4.92亿元，盈余公积3240.56万元，未分配利润1.33亿元[14] 费用与收益情况 - 研发费用本期发生额8,341,795.96元，较上期增长71.91%，主要系本期增加新项目的研发，相应增加研发投入所致[8] - 其他收益本期发生额2,073,359.24元，较上期下降66.30%，主要系本期收到政府补助款减少所致[8] - 研发费用834.18万元，较上期485.23万元增长71.91%[14] 每股收益情况 - 基本每股收益0.32元，较上期下降49.21%；稀释每股收益0.32元，较上期下降49.21%，主要系本期利润下降所致[5][8] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.32元，较上期0.63元下降49.21%[16] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数7,116人[8] - 叶跃庭持股比例52.01%，持股数量36,405,600股；金飞春持股比例18.75%，持股数量13,125,000股[9] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额686.46万元，较上期8585.55万元下降92.00%[17] - 投资活动产生的现金流量净额-9150.18万元，较上期-1.90亿元有所改善[18] - 筹资活动产生的现金流量净额-9526.74万元[18] - 现金及现金等价物净增加额-8432.08万元，期末余额3.01亿元[18]

证券代码：301113 证券简称：雅艺科技 公告编号：2023-038 浙江雅艺金属科技股份有限公司 关于变更部分募投项目实施主体 并新设募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十 一次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并新设募集 资金专户的议案》，同意公司"年产 120 万套火盆系列、气炉系列生 产线及厂房建设项目"和"研发中心建设项目"实施主体由公司变更 为全资子公司武义勤艺金属制品有限公司（以下简称"武义勤艺"）， 并由变更后实施主体新设相应的募集资金专项账户。根据《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及规 范性文件的规定，上述调整不属于募集资金用途变更，本次变更部分 募集资金投资项目实施主体并新设募集资金专户事项在董事会审批 ...

证券代码：301113 证券简称：雅艺科技 公告编号：2023-034 浙江雅艺金属科技股份有限公司 一、董事会会议召开情况 浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第十七次会议通知于 2023 年 10 月 16 日（星期一）以书面方式 发出。会议于 2023 年 10 月 20 日（星期五）在公司会议室以现场结 合通讯方式召开。本次会议由董事长叶跃庭先生主持，应出席董事 5 名，实际出席董事 5 名。董事冷军先生、陈凯先生、叶金攀先生采取 通讯方式出席本次会议。公司全体监事和高级管理人员列席了本次会 议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 经出席会议的董事认真审议，表决通过了如下决议： （一）审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 董事会认为，公司编制的《2023 年第三季度报告》符合法律、 法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真 ...

浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 根据《公司法》等法律法规，结合公司实际情况，对《公司章程》进行如下修订： 证券代码：301113 证券简称：雅艺科技 公告编号：2023-039 浙江雅艺金属科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、修订《公司章程》的相关情况 | 原条款内容 | 修改后条款内容 | | --- | --- | | 第二十四条 公司不得收购本公司股 | 第二十四条 公司不得收购本公司股 | | 份。但是，有下列情形之一的除外： | 份。但是，有下列情形之一的除外： | | （一）减少公司注册资本； | （一）减少公司注册资本； | | （二）与持有本公司股份的其他公司 | （二）与持有本公司股份的其他公司 | | 合并； | 合并； | | （三）将股份用于员工持股计划或者 | （三）将股份用于员工持股计划或者 | | 股权激励； | 股权激励； | | ...

浙江雅艺金属科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十月 1 | P KI | | --- | | V | | 第一章 总 则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股 份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 5 | | 第三节 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | 第一节 股 东 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 董事会 21 | | 第一节 董事 21 | | 第二节 董事会 24 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 监事会 29 | | 第一节 监事 29 | | 第二节 监事会 30 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 财务会计制度 31 | | 第二节 内部审计 35 | | 第三节 会计师事务所的聘任 35 | | 第九章 通知和公告 35 | | 第一节 通知 35 | ...

浙江雅艺金属科技股份有限公司 关联交易决策制度 （经公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或者"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的 合法利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交 易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及《浙 江雅艺金属科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人： （一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理 人员； （四） ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江雅艺金属科技股份有限公司董事会现就提名程玲莎 为浙江雅艺金属科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意作为浙江雅艺金属科技股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过浙江雅艺金属科技股份有限公司第三届董 事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 是 □否 证券代码：301113 证券简称：雅艺科技 公告编号：2023-042 浙江雅艺金属科技股份有限公司 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 是 □否 1 如否，请详细说 ...

浙江雅艺金属科技股份有限公司 募集资金管理办法 （经公司于 2023 年 10 月 20 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放 非募集资金或者用作其他用途。实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下 简称"超募资金"）也应存放于募集资金专户管理。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则， ...

证券代码：301113 证券简称：雅艺科技 公告编号：2023-036 浙江雅艺金属科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江雅艺金属科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召 开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 11 月 09 日（星期四）召开 2023 年第一次临时股东大会。为了进一步保护 投资者的合法权益，方便公司股东行使表决权，本次股东大会将采用 现场投票与网络投票相结合的方式，根据有关规定，现将股东大会的 相关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司第三届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十七次会议 审议通过了《关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》， 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期 ...