激励计划时间线 - 2024年3月11日审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年3月22 - 31日公示授予激励对象名单及职位[10] - 2024年4月9日股东大会审议通过激励计划议案并披露自查报告[11] - 2024年4月29日审议通过首次授予限制性股票议案[11] - 2024年5月27日披露首次授予登记完成公告[11] - 2025年3月10日审议通过授予预留限制性股票议案[13] - 2025年3月24日披露预留授予登记完成公告[13] - 2025年4月17日审议回购注销及首次授予部分解除限售条件成就议案[13] 激励计划数据 - 首次授予登记人数60人，数量320.50万股[11] - 预留授予登记人数10人，数量52.50万股[13] - 合计回购注销20.36万股，回购价约7.978元/股，金额约162.4321万元[14] - 首次授予第一个解除限售期2025年5月28日届满，比例30%[15] - 40名激励对象考核优秀，13名良好，3名合格，3名不合格[16] - 可解除限售人数56人[17] - 可解除限售股票数量78.24万股，占总股本0.71%[17] - 董事长等本次可解除限售股份占已获授份额比例24%或27.60%[17] 业绩总结 - 2023年营收93,643.09万元，2024年123,485.80万元，增长31.87%[16] 其他 - 上海荣正为激励计划出具独立财务顾问报告，日期2025年4月17日[21]

业绩总结 - 2024年度归属于上市公司股东的净利润下降6093.16万元，降幅62.26%[6] 保荐人情况 - 保荐人未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 保荐人列席公司股东大会2次，列席董事会0次[3] - 保荐人现场检查次数为1次，检查报告按规定报送[3] - 保荐人发表专项意见10次，无发表非同意意见情况[3] - 保荐人向本所报告次数为0次[3] 其他情况 - 对上市公司培训1次，日期为2024年9月12日[4] - 公司发行前股东等各项承诺均已履行[7] - 保荐代表人无变更[9] - 报告期内无监管措施事项及重大事项报告[9]

激励计划进展 - 2024年实施限制性股票激励计划[2] - 2024年3月11日多会议审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年4月9日第二次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[11] - 首次授予的限制性股票于2024年5月29日上市[13] 解锁与回购情况 - 2025年4月17日首次授予部分第一个解锁期解锁条件成就，56名激励对象可解除限售78.24万股[11] - 公司决定回购注销20名激励对象20.36万股限制性股票[11][12] - 本次回购注销的限制性股票回购价格约为7.978元/股[21] 业绩考核与解锁比例 - 以2023年为基数，2024年营业收入增长率为31.87%，本期限售股份解锁比例为100%[15] - 40名优秀、13名良好、3名合格激励对象分别可申请解除当期100%、80%、60%限售股份[15] - 3名不合格激励对象不得申请解除当期限售股份[15] 股份变动情况 - 本次回购注销后公司股份总数由110,400,000股减至110,196,400股[23] - 有限售条件流通股等各类股份数量及比例有变动[23]

发行与上市 - 公司首次公开发行2667万股A股，发行价22.7元/股，募集资金总额6.05409亿元，净额5.4080830661亿元[2] - 公司注册资本10987.5万元[7] - 公司2021年11月5日证券发行，11月18日上市，地点为深圳证券交易所[7] 保荐督导 - 保荐人对公司持续督导期为2021年11月18日至2024年12月31日[2] - 2022年8月2日童家骏接替杨涛担任持续督导保荐代表人[11] - 2023年12月7日贺斯、江伟接替史哲元及童家骏负责持续督导保荐工作[11] 募投项目调整 - 2021年12月2日募投项目拟投入募集资金金额从62,048.83万元调整为54,080.83万元[13] - 2022年11月24日“5.5万吨精细化工新材料生产线建设项目”延至2023年12月31日，“10.5万吨精细化工新材料生产基地建设项目”延至2024年6月30日[13] - 2023年7月13日“5万吨/年过硫酸盐及配套项目”14,500万元投向“年产5万吨三氯氢硅建设项目”，4,500万元留存[13] - 2023年12月13日“5.5万吨精细化工新材料生产线建设项目”延至2024年6月30日[13] - 2024年3月20日“年产5万吨三氯氢硅建设项目”延至2024年12月31日[13] - 2024年6月21日“5.5万吨精细化工新材料生产线建设项目”和“10.5万吨精细化工新材料生产基地建设项目”延至2025年6月30日[13] - 2024年12月26日终止“10.5万吨精细化工新材料生产基地建设项目”，资金用于“年产30万吨化学品建设项目”[14] 资金情况 - 截至2024年12月31日公司首次公开发行并在创业板上市的募集资金尚未使用完毕[19] 保荐评价 - 保荐人认为公司信息披露符合规定[17] - 保荐人认为公司按规定使用和管理募集资金[17][18]

湖南恒光科技股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 27-00012 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审 计 报 告 大信审字[2025]第 27-00012 号 湖南恒光科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 ...

湖南恒光科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （文颖-已离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"恒光 股份"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等规章制度的规定和要求， 忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会 的各项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发 挥了独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 2024 年 4 月，本人任期届满，不再担任董事会独立董事及董事会专门委员 会相关职务，现就本人 2024 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 基本情况 （一） 工作履历及专业背景 本人文颖，1977 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，律 师。现任湖南泰嘉新材料科技股份有限公司监事会主席，全国律师协会讲师团讲 师，湖南省律师协会环境资源专业委员会主任 ...

湖南恒光科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （朱开悉） 尊敬的各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"恒光 股份"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号----创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等规章制度的规定和要求， 忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会 的各项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发 挥了独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 本人于 2024 年 04 月 09 日公司召开的 2024 年第二次临时股东大会选举为 公司第五届董事会独立董事。现就 2024 年度本人担任公司独立董事期间的履职 情况报告如下： 一、 基本情况 （一） 工作履历及专业背景 本人朱开悉，1964 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 曾任中南工学院经济管理系副教授、南华大学经济管理学院院长、湖南商学院科 研处处长、 ...

湖南恒光科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的 相关要求。 二、 年度履职概况 （一） 出席董事会和股东大会情况 （尹笃林-已离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"恒 光股份"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等规章制度的规定和 要求，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议 董事会的各项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见， 充分发挥了独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公 ...

湖南恒光科技股份有限公司 章程 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 为维护湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系在湖南新恒光科技有限公司的基础上，依法整体变更设立的股份有限 公司，在怀化市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91431200682823724J。 第三条 公司于 2021 年 10 月 12 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 26,670,000 股，于 2021 年 11 月 18 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：湖南恒光科技股份有限公司。 英文名称：Hunan Hengguang Technology Co.,Ltd. 湖南恒光科技股份有限公司 章 程 第五条 公司住所：怀化市洪江区岩门 01 号。 第六条 公司注册资本为人民币 1 ...

湖南恒光科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （朱剑） 尊敬的各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为湖南恒光科技股份有限公司（以下简称"公司"、"恒光 股份"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号----创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等规章制度的规定和要求， 忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会 的各项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发 挥了独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 本人于 2024 年 04 月 09 日公司召开的 2024 年第二次临时股东大会选举为 公司第五届董事会独立董事。现就 2024 年度本人担任公司独立董事期间的履职 情况报告如下： 一、 基本情况 （一） 工作履历及专业背景 本人朱剑，1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 曾任招商湘江投资有限公司副总经理、贵州铁路投资集团有限责任公司总经理助 理、贵州铁路 ...