新华都特种电气股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024)0204249号 目 录 起始页码 审计报告 财务报表 合并资产负债表 1 合并利润表 3 合并现金流量表 4 合并股东权益变动表 5 资产负债表 7 利润表 9 现金流量表 10 股东权益变动表 11 财务报表附注 13 财务报表附注补充资料 115 审 计 报 告 众环审字(2024)0204249 号 新华都特种电气股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了新华都特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现 金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 新特电气公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则 ...

（何宝振） 各位股东及股东代表： 本人作为新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会以及第五届董事会独立董事，在任职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关规定和要求，在 2023 年度工作中，审慎、勤勉、认真地履行职责，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司的经营运作情况，对 公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的 利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度担任独立 董事的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人何宝振，男，1955 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1980 年至 1985 年，任北京纺织局技术工程师；1985 年至 1995 年，任北京变压 器厂、北京市可控硅技术应用研究所技术工程师；1995 年至 2003 年，任北京 市可控硅技术应用研究所总工程师；20 ...

业绩数据 - 2023年营业收入448,170,433.99元，较上年下降0.81%[2] - 2023年归属于母公司股东的净利润69,362,119.01元，较上年下降28.89%[2] - 2023年经营活动产生的现金流量净额47,535,410.74元，较上年增长23.74%[2] 资产负债 - 2023年末资产总额1,668,517,980.02元，较上年末下降0.22%[2] - 2023年末归属于母公司股东的净资产1,595,641,229.82元，较上年末增长2.19%[2] - 2023年末货币资金430,357,360.80元，较期初减少26.01%[5] 收支明细 - 营业成本为298,279,418.60元，同比增加4.73%[17] - 销售费用为14,769,689.75元，同比增加34.84%[17] - 研发费用为35,548,985.14元，同比增加38.99%[17] 现金流情况 - 投资活动现金流入小计为511,171,396.22元，同比增加119.00%[20] - 筹资活动现金流入小计为34,602,913.77元，同比减少95.81%[20] - 现金及现金等价物净增加额为 - 122,869,520.04元，同比减少128.26%[20]

独立董事述职报告 （孙延生） 各位股东及股东代表： 本人作为新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，在任职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定和 要求。 本人因任期届满，于 2023 年 8 月 4 日公司召开 2023 年第一次临时股东大 会选举产生新任独立董事后不再续任，不再担任公司独立董事及各专门委员会 委员。现将本人 2023 年度任职期间的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 新华都特种电气股份有限公司 本人孙延生，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2003 年 7 月毕业于中国人民大学法律硕士专业，研究生学历。律师资格、基金从业资格、 独立董事资格。1986 年 7 月至 1988 年 8 月，任内蒙古呼伦贝尔盟司法处机关 干部；1988 年 8 月至 1993 年 7 月，任山东省威海市司法局机关干部；1993 年 ...

民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（ 以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为新华 都特种电气股份有限公司（ 以下简称"新特电气"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据（ 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 证 券发行上市保荐业务管理办法》 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、公司首次公开发行股票募集资金基本情况 一）募集资金金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会（ 关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》 证监许可（ 2022〕378 号）同意注册，新特电气首次公 开发行人民币普通股（ A 股）股票 6,192.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 为 13.73 元，募集资金总额 ...

新华都特种电气股份有限公司 新华都特种电气股份有限公司董事会 董事会关于独立董事独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等规定，新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）董事 会就公司在任独立董事乐超军先生、何宝振先生、舒东先生的独立性情况进行 了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事乐超军先生、何宝振先生、舒东先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员均未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委 员以外的任何职务，其直系亲属均未在公司及其附属企业任职；独立董事及其 直系亲属也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系；公司独立董事均不 存在同时在超过三家以上的 A 股上市公司担任独立董事的情形，且不存在其他 影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 2024 年 4 月 24 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-019 新华都特种电气股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度 审计机构的议案》，同意继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"中审众环"）为公司 2024 年度财务审计及内部控制审计机构，本议案尚 需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将该议案的基本情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 中审众环系符合《证券法》规定的从事证券业务的会计师事务所，具备为 上市公司提供审计服务的经验及能力，在为公司提供审计服务过程中，能够遵 循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供高质量的审计服务， 其出具的报告能客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况及经营成果，切 实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。因此，基 于该所丰富的审 ...

业绩数据 - 2023年营收4.48亿元，同比降0.81%[10] - 净利润6936.21万元，同比降28.89%[10] - 扣非净利润5760.85万元，同比降32.57%[10] - 期末总资产16.69亿元，净资产15.96亿元[10] 研发情况 - 拥有63项专利及多项非专利核心技术[3] - 研发支出35548985.14元，同比增38.99%[3] - 完成第二代工商业储能产品研发验证，推电池液冷产品[5] 未来展望 - 2024年强化公司治理，提升运作水平[19] - 提高信息披露质量，强化投资者关系管理[20] - 扎实做好日常工作，提升管理水平[21]

公司基本信息 - 公司股票简称新特电气，代码301120[6] - 公司法定代表人是谭勇[6] - 公司注册地址为北京市朝阳区利泽中一路1号院2号楼8层办公A801，邮编101102[6] - 公司办公地址为北京市北京经济技术开发区融兴北三街50号，邮编101102[6] - 公司网址为http://www.xinhuadu.com.cn，电子信箱为zhengquanban@xinhuadu.com.cn[6] - 董事会秘书姓名为段婷婷，证券事务代表姓名为展博娜[6] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所（http://www.szse.cn）[6] - 公司聘请的会计师事务所为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）[6] - 公司所属行业为“C类制造业”中的“C38电气机械和器材制造业”[12] - 保荐机构为民生证券股份有限公司，持续督导期间为2022年4月19日至2025年12月31日[7] 公司股本与利润分配 - 公司总股本为371,441,055股，回购专用证券账户中有3,007,050股[2] - 公司2023年度利润分配预案以368,434,005股为基数，每10股派发现金红利0.55元（含税），送红股0股，资本公积金每10股转增0股[2] - 2022年度以247,627,370股为基数，每10股派0.8元现金红利，合计派发19,810,189.60元，每10股转增5股，共计转增123,813,685股，转增后总股本增至371,441,055股[148] - 2023年度拟以368,434,005股为基数，每10股派0.55元现金红利，合计派发现金红利20,263,870.28元，现金分红总额（含其他方式）37,293,126.78元，占利润分配总额比例100.00%[149][150] - 2023年度公司实现归属于上市公司股东的净利润69,362,119.01元，实际可供股东分配的利润为256,164,122.24元[149][150] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入448,170,433.99元，较2022年减少0.81%[7] - 2023年归属于上市公司股东的净利润69,362,119.01元，较2022年减少28.89%[7] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润57,608,502.13元，较2022年减少32.57%[7] - 2023年经营活动产生的现金流量净额47,535,410.74元，较2022年增加23.74%[7] - 2023年基本每股收益0.19元/股，较2022年减少55.81%[7] - 2023年末资产总额1,668,517,980.02元，较2022年末减少0.22%[7] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1,595,641,229.82元，较2022年末增加2.19%[7] - 2023年非经常性损益合计11,753,616.88元[10] - 2023年公司实现营业收入4.48亿元，比上期略降0.81%，归母净利润6936.21万元，比上期减少28.89%[42] - 2023年销售费用1476.968975万元，同比增长34.84%[46] - 2023年管理费用4073.899444万元，同比增长32.41%[47] - 2023年财务费用 -760.828842万元，同比增长20.51%[47] - 2023年研发费用3554.898514万元，同比增长38.99%[47] - 2023年研发人员数量90人，较2022年的75人增长20.00%，占比24.73%，较2022年的22.19%提升2.54%[64] - 2023年研发投入金额35,548,985.14元，占营业收入比例7.93%，2022年分别为25,576,659.77元、5.66%，2021年分别为16,662,643.08元、4.08%[65] - 2023年经营活动现金流入小计431,097,511.13元，同比增长9.25%；现金流出小计383,562,100.39元，同比增长7.69%；现金流量净额47,535,410.74元，同比增长23.74%[65] - 2023年投资活动现金流入小计511,171,396.22元，同比增长119.00%；现金流出小计672,938,530.88元，同比增长26.61%；现金流量净额 -161,767,134.66元，同比增长45.73%[65] - 2023年筹资活动现金流入小计34,602,913.77元，同比减少95.81%；现金流出小计43,240,750.37元，同比减少66.88%；现金流量净额 -8,637,836.60元，同比减少101.24%[65] - 2023年现金及现金等价物净增加额 -122,869,520.04元，较2022年的434,723,194.45元减少128.26%[65] - 投资收益11,725,235.39元，占利润总额比例16.74%；公允价值变动损益190,224.57元，占比0.27%；资产减值3,197,175.11元，占比4.56%[67] - 2023年末货币资金430,357,360.80元，占总资产比例25.79%，较年初的581,612,138.07元、34.78%减少8.99%[67] - 2023年末应收账款280,741,511.52元，占总资产比例16.83%，较年初的227,295,209.82元、13.59%增加3.24%[67] - 2023年末长期股权投资59,516,790.31元，占总资产比例3.57%，年初为0[68] - 其他流动资产为360,328,812.75元，占比21.60%，较上期增加2.05%，主要因未赎回理财产品及预计收益增加[72] - 应收票据为84,128,154.29元，占比5.04%，较上期减少4.67%，因承兑汇票到期兑付[74] - 其他债权投资为30,965,250.00元，占比1.86%，上期为0，因新增购买大额存单[75] - 其他非流动金融资产为43,081,289.02元，占比2.58%，较上期增加1.39%，因与专业机构共同投资[76] - 报告期投资额为672,938,530.88元，上年同期为388,000,000.00元，变动幅度73.44%[81] 各业务线数据关键指标变化 - 变压器收入4.18亿元，占比93.20%，同比降1.39%；电抗器收入1571.40万元，占比3.51%，同比降12.86%；其他收入1253.87万元，占比2.80%，同比增87.98%；其他业务收入221.34万元，占比0.49%，同比降37.39%[44] - 境外收入541.77万元，占比1.21%，同比降27.46%；境内收入4.43亿元，占比98.79%，同比降0.36%[44] - 电气机械与器材制造业毛利率33.45%，同比降3.52%；变压器毛利率34.53%，同比降2.95%；电抗器毛利率36.54%，同比增1.95%；其他收入毛利率 - 12.43%，同比降17.32%；其他业务收入毛利率67.10%，同比增18.56%[44] - 电气机械与器材制造业销售量850.19万kVA，同比降7.88%；生产量851.98万kVA，同比降6.89%；库存量72.28万kVA，同比降3.66%[44] - 电气机械与器材制造业原材料成本2.42亿元，占比81.16%，同比增7.47%；直接人工成本2047.07万元，占比6.86%，同比增61.47%；制造费用3498.95万元，占比11.74%，同比降22.32%；其他业务成本72.81万元，占比0.24%，同比降59.97%[45] - 变压器主营业务成本2.73亿元，占比91.69%，同比增3.26%；电抗器主营业务成本997.27万元，占比3.34%，同比降15.45%；其他产品主营业务成本1409.76万元，占比4.73%，同比增122.22%；其他业务成本72.81万元，占比0.24%，同比降59.97%[45] - 前五名客户合计销售金额2.51亿元，占年度销售总额比例56.10%，关联方销售额占比0.00%[45] - 第一名客户销售额7826.81万元，占年度销售总额比例17.47%；第二名客户销售额5827.56万元，占年度销售总额比例13.00%[45] - 前五名客户合计销售额2.5143729528亿元，占比56.10%[46] - 前五名供应商合计采购金额1.071240015亿元，占年度采购总额比例41.15%，关联方采购额占比0.00%[46] - 第一名客户销售额4934.87845万元，占比11.01%[46] - 第一名供应商采购额4069.384374万元，占年度采购总额比例15.63%[46] 行业市场规模与发展目标 - 2025年新增高效节能电机占比目标达到70%以上[13] - 2023年及2024年工业电机销售收入有望突破3700亿元[14] - 预计到2025年，高压变频器市场规模将突破200亿元[14] - 2023年中国新增投运新型储能装机规模21.5GW/46.6GWh，功率和能量规模同比增长均超150%[14] - 保守场景下2024 - 2028年新型储能累计装机规模复合年均增长率（CAGR）为37.4%，2024 - 2030年为30.4%，年均新增储能装机规模为26.6GW[14] - 理想场景下2024 - 2028年新型储能累计装机规模复合年均增长率（CAGR）为45.0%，2024 - 2030年为37.1%，年平均新增储能装机规模为39.9GW[14] - 国海证券预测2024 - 2025年风电吊装量分别为85GW、95GW[16] - 2024 - 2025年陆风国内预计装机分别为75GW、80GW，同比增加7%、7%[17] - 2024 - 2025年海风国内预计装机分别为10GW、15GW，同比增加67%、50%[17] - 2023年1 - 12月国内光伏新增装机容量217GW，同比增长148%[17] - 2023年前三季度集中式光伏装机量62GW，同比激增257.8%[17] - 2023年前三季度分布式光伏装机量67GW，同比增长90.0%[17] - 2023年全球光伏新增装机超390GW[17] - 到2030年我国氢气年需求量达3715万吨，在终端能源消费中占比约5%[19] - 到2060年我国氢气年需求量增至1.3亿吨左右，在终端能源消费中占比约20%[19] 公司产品相关信息 - 公司产品出口60多个国家和地区[22] - 交流升压一体舱可实现最大效率98.6%[33] - 公司变压器系列产品包括变频用、电力、小型、船用等变压器[22] - 公司电抗器系列产品按结构分为空心、浸漆、浇注三类[24] - 公司储能产品包括储能浇注变压器、储能变流器等[29] - 公司完成第二代工商业储能产品研发和验证，推出电池液冷产品及快速布置型储能系统等解决方案[42] - 公司第二代工商业储能产品相同风冷产品能量密度提升20%、占地面积缩小40%[16] 公司经营模式 - 公司采用自主研发、自主创新的研发模式[35] - 公司采用订单驱动型生产的设计与制造模式[36] - 公司采用“订单采购+备货”的采购模式[37] - 公司采用直销的销售模式[37] 公司研发与认证情况 - 截至2023年12月31日，公司及子公司合计拥有63项专利及多项非专利核心技术[41] - 报告期内，公司研发支出35,548,985.14元，较上年同期增长38.99%[41] - 2008年，公司成为业内首家三台产品（ZTSFG（H） - 1600/10、ZPSFG（H） - 1250/6和ZTS - 1600/10型号产品各一台）一次性通过CTQC全套试验的企业[39] - 公司自主研发的变频调速用干式整流变压器ZTSFG（H）、变频调速用油浸式变流变压器ZTS均获得国家重点新产品证书、北京自主创新产品证书和北京市高新技术成果转化项目认定证书[38] - 公司三相油浸式立体卷铁心配电变压器获国家重点新产品证书、北京市自主创新产品证书[38] - 公司变频调速用干式整流变压器ZTSFG（H）项目获得

新华都特种电气股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 新华都特种电气股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照 《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等有关 规定，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。现将报告期内监 事会工作情况报告如下： 一、监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，会议的召开与表决程序均符合 《公司法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，全体监事均亲自 出席了各次会议，并对提交监事会的全部议案进行了认真审议，具体情况如下： | 序号 | 时间 | | | | | | 会议名称 | 审议事项 1.《关于公司 年度监事会工作报告的议案》； 2022 2.《关于公司 2022 年度财务决算报告及 2023 年度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | 财务预算方案的议案》； 3.《2022 年度内部控制自我评价报告的议案》； 年 ...