薪酬方案 - 适用对象为全体董事、监事及高级管理人员[3] - 适用期限为2024年1月1日至12月31日[4] - 独立董事津贴9.6万元/年（税前）[5] - 高级管理人员年度薪酬由基本与年终奖励组成[7] 发放规则 - 非独立董事等薪金及独立董事津贴按月发放[8] - 离任薪酬按实际任期计算发放[8] 生效与文件 - 高管薪酬方案董事会通过生效，董监需股东大会通过[8] - 备查文件为两会决议[9]

募集资金情况 - 首次公开发行6192万股A股，募资总额85016.16万元，净额75468.97万元[2] - 截至2023年末，募集资金专户余额187997365.85元[3] 资金使用情况 - 2023年末用于现金管理的募集资金为3.5亿元[3] - 2023年度募投项目投入18450649.68元，超募资金回购股份2000万元[3] - 以前年度置换投入63912965.97元，募投项目投入64287956.45元，超募补流7000万元[3] 现金管理计划 - 拟用不超4.5亿闲置募集和不超2亿自有资金现金管理，期限不超12个月[2][7][17][18] 收益与风险 - 募集资金现金管理及利息净收益19959195.12元[3] - 理财产品受市场影响，收益有不可预测、不达预期风险[12] 审批情况 - 现金管理议案已通过董事会、监事会审议，待股东大会批准[2][16][19] - 保荐机构对现金管理无异议[20]

募集资金情况 - 公司首次公开发行6192.00万股A股，每股发行价13.73元，募集资金总额85016.16万元，净额75468.97万元[1] - 2023年末募集资金专户余额18799.74万元，现金管理余额35000.00万元，暂未使用余额53799.74万元[4][6][7] - 2023年度公司募集资金总额为75468.97万元，报告期投入3845.06万元，累计投入23665.16万元[22] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，募集资金累计使用23665.16万元，含以前年度置换等多项用途[3][4] - 公司使用部分闲置募集资金购买35000.00万元理财产品[7] - 2022年公司使用8417.99万元募集资金置换前期自筹资金及发行费用[10][11][24] 超募资金情况 - 公司首次公开发行超募资金23833.62万元[14] - 同意使用不超50000万元闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理[14] - 同意以3000 - 4500万元超募资金回购股份，回购价格不超17元/股，期限12个月[15][24] 项目投资情况 - 特种变压器生产基地和研发中心建设项目承诺投资46635.35万元，截至期末投资进度为20.72%[22] - 补充流动资金项目承诺投资5000万元，累计投入5000万元，投资进度为100%[23] - 承诺投资项目小计承诺投资51635.35万元，报告期投入1845.06万元，累计投入14665.16万元，投资进度为28.40%[23] 超募资金投向情况 - 超募资金投向中暂未确定投向金额为12333.62万元[23] - 永久性补充流动资金使用超募资金7000万元，投资进度为100%[23] - 回购公司股份使用超募资金4500万元，报告期投入2000万元，累计投入2000万元，投资进度为44.44%[23]

新华都特种电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二四年四月 第二章 会计师事务所选聘条件 新华都特种电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量， 切实维护股东 利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等法律、行政法规、部 门规章及规范性文件以及《新华都特种电气股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所 （下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的 会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东 ...

独立董事述职报告 （舒东） 各位股东及股东代表： 本人作为新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，在任职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规，认真按照《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定和 要求，在 2023 年度工作中，审慎、勤勉、认真地履行了职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司的经营运作情况，对公司重大事 项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好地发 挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况 报告如下： 一、独立董事基本情况 本人舒东，男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士、教授、 博士生导师。1997 年 7 月毕业于厦门大学并获得理学博士学位，2000 年-2002 年在韩国延世大学从事博士后研究，2003 年-2005 年在中山大学博士后流动站 从事研究。2005 年 9 月起在华南师 ...

人员数据 - 2023年末中审众环合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券服务审计报告注会716人[2] 业绩数据 - 2023年中审众环经审计总收入215466.65万元、审计业务收入185127.83万元、证券业务收入56747.98万元[3] 审计相关 - 公司续聘中审众环为2023年度财务报告审计机构[4][5] - 中审众环对公司2023年财报出具标准无保留意见审计报告[6] - 公司审计委员会认为中审众环2023年度监督作用重要且年报审计表现良好[8][9]

业绩总结 - 2023年初往来资金余额7662.25万元，占用资金余额3365.39万元[9] - 2023年末往来资金余额7405.45万元[9] - 2023年度占用资金利息2180.62万元，往来资金利息212.24万元[9] - 2023年度往来累计发生金额8952.6万元[9] - 产品销售形成单位往来款9893.38万元，占用金额3365.39万元[9]

授信与担保 - 公司及子公司拟申请不超10000万元综合授信额度，可循环用，有效期一年[1] - 公司拟为子公司提供不超10000万元连带责任担保[4] 子公司情况 - 公司持有北京新特电气100%股权，资产负债率35.22%[6] - 2023年末总资产537313480.90元，总负债189251351.89元，净资产348062129.01元[9] - 2023年度营收422969781.35元，利润总额83140179.96元，净利润73666406.04元[9] 担保数据 - 本次新增担保额度占最近一期经审计净资产比例6.28%[6] - 本次担保后担保总额占比12.55%，实际担保余额占比0%[14] 其他 - 相关议案已通过董事会和监事会审议，待2023年度股东大会审议[5]

民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为新华都 特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对新特电气部分募集资金 投资项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资 金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 公司首次公开发行募集资金计划用于特种变压器生产基地和研发中心建设 项目（以下简称"生产研发中心建设项目"）及补充流动资金。截至 2024 年 3 月 31 日，公司首次公开发行募集资金投入情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监 ...

内控情况 - 截至2023年12月31日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[6] - 2023年度无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[22] - 截至2023年12月31日内控体系基本健全[23] 组织架构 - 董事会由9名成员组成，含3名独立董事[8] - 审计委员会由3名董事组成，2名独董，1名会计专业独董任主任委员[9] 制度流程 - 一般性交易职能部门和分管领导审批，非常规重大交易分级审批[12] - 不相容职务包括授权批准与业务经办等[12] - 制定多项制度加强会计工作[13] 缺陷认定 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷认定标准[19] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷认定标准[20] 未来展望 - 继续强化内控监督检查推动管理创新[23]