海润天睿律师事务所 HAI RUN LAW FIRM 北京海润天睿律师事务所 关于新华都特种电气股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 中国·北京 朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5 层&9 层&10 层&13 层 邮政编码： 100022 5F/9F/10F/13F/17F Broadcasting Mansion, No.14A Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, China 电话(Tel):86-10-65219696 传真(Fax):86-10-88381869 二〇二四年五月 见证意见 北京海润天睿律师事务所 关于新华都特种电气股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致： 新华都特种电气股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》(以下简称《证券法》)和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大 会规则》(以下简称《股东大会规则》)的规定,北京海润天睿律师事务所接受 新华都特种电气股份有限公司(以下简称公司)董事会的委托,指派律师出席并 见证了公司于 2024 ...

会议时间 - 2023年度股东大会现场会议于2024年5月16日14:30召开[1] - 网络投票时间为2024年5月16日多个时段[1][2][16][17] - 股权登记日为2024年5月10日[3] - 登记时间为2024年5月15日9:00 - 11:30、13:00 - 16:30[9] 会议议案 - 会议审议12项议案，含2023年度董事会、监事会工作报告等[5][6][22] - 议案对中小投资者表决单独计票并披露[7] 投票方式 - 网络投票代码为351120，投票简称为新特投票[15] - 深交所交易系统投票需在2024年5月16日交易时间登录客户端[16] - 深交所互联网投票系统投票需认证，在2024年5月16日9:15 - 15:00登录[17][18] 其他信息 - 会期暂定半天，出席现场会议股东食宿交通费用自理[10] - 授权委托书有效期至2023年度股东大会结束[23] - 有2023年度股东大会参会股东登记表[26]

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 现场检查次数为2次[4] - 发表独立意见次数为7次[4] - 向本所报告次数为0次[4] 保荐工作 - 保荐机构及时审阅公司信息披露文件[3] - 督导公司建立健全并有效执行规章制度[3] 项目与承诺 - 公司募集资金项目进展与信息披露文件一致[3] - 公司及股东承诺事项均已履行[7] 人员与培训 - 报告期内无保荐代表人变更等重大事项[8] - 培训次数为1次，日期为2023年12月19日[4]

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-023 新华都特种电气股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》。公司拟使用部分首次公开发行人民币普通股取得的超募资金 以集中竞价方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股份，用于实施股权激 励或员工持股计划。本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 4,500 万元（含），具体回购资金总额以回购期满时实际回购股 份使用的资金总额为准。本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过本次回购 方案之日起 12 个月内。具体情况详见公司分别于 2023 年 11 月 9 日、2023 年 11 月 13 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分 超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编 ...

业绩总结 - 2023年度归属上市公司股东净利润69362119.01元[1] - 公司实际可供股东分配利润487737948.24元[1] - 母公司实现净利润3271151.75元[1] 利润分配 - 以368434005股为基数分配利润[2] - 每10股派0.55元现金红利，总额20263870.28元[3] - 方案待2023年度股东大会审议[5]

财务表现 - 新华都特种电气股份有限公司2024年第一季度营业收入为7348.66万元，同比下降20.21%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为429.29万元，同比下降78.09%[5] - 公司净利润下降主要是收入规模下降及为开拓市场、研发新项目导致相关费用上升[14] - 公司首发后可出借股份为3,595,592股，限售股中苏静持有675股高管锁定股[24] - 公司净利润为3,704,671.58元，较上期大幅下降[29] - 归属于母公司所有者的净利润为4,292,867.99元，较上期有所下降[29] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为344.32万元，同比增长59.60%[5] - 公司首发后可出借股份为3,595,592股，限售股中苏静持有675股高管锁定股[24] - 新华都特种电气股份有限公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为3,443,200.10元[31] - 投资活动产生的现金流量净额为50,506,528.15元，较上期增加26,894,081.75元[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为-22,963,860.64元，较上期减少22,879,464.54元[32] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为22,000股，前十名股东持股情况中，谭勇持股占比最高为54.45%[17] - 公司回购专用证券账户持有公司股份3,007,050股[18] - 股东萧绍瑾通过普通证券账户持有2,000,000股，参与融资融券业务持有1,300,000股[19] - 民生证券投资有限公司持有公司股份3,595,592股，占总股本比例为0.97%[21] - 公司首发前限售股股东谭勇持股数为202,259,475股，解除限售日期为2025-4-19[21]

会议召开情况 - 2023年召开2次股东大会、6次董事会[5] - 召开4次董事会审计委员会会议、2次董事会提名委员会会议[7] - 2023年召开多届董事会多次会议审议不同事项[8][11][19][22] 公司决策事项 - 续聘中审众环为2023年度审计机构[18] - 同意2023年使用闲置资金买理财产品[8] - 通过会计政策变更、回购股份方案[11][22] 公司运营规范 - 2022年度报告反映财务和经营成果[17] - 内控体系完善有效，无重大缺陷[17] - 未发生应披露未披露的关联交易[16] 独立董事履职 - 2023年独立董事按规定履职建言[24] - 2024年将继续履职维护股东权益[24]

财报披露 - 公司《2023年度报告》及其摘要于2024年4月24日在巨潮资讯网披露[1] 业绩说明会 - 公司定于2024年5月13日15:00 - 17:00召开2023年度业绩说明会，通过“价值在线”网络远程方式召开[1] - 出席人员有总经理王书静、董事会秘书段婷婷等[1] 投资者参与 - 投资者可于2024年5月13日前进行会前提问[2] - 投资者可于2024年5月13日15:00 - 17:00访问网址或扫描小程序码参与互动交流[2]

资金管理 - 2024年使用闲置募集资金现金管理额度不超4.5亿元，自有资金不超2亿元[14] 人员薪酬 - 2024年独立董事津贴为9.6万元/年（税前）[16] 会议相关 - 第五届董事会第六次会议4月24日召开，通知于4月14日发出[2] - 《关于<2023年度董事会工作报告>》等多项议案需提交2023年度股东大会审议[4][6][8][10][14][15][17] - 董事会提议2024年5月16日下午14:30召开2023年度股东大会[25] 财务审计 - 同意续聘中审众环为2024年度财务及内控审计机构，聘期一年[19] 项目进度 - 同意将生产研发中心建设项目达到预定可使用状态日期延期至2025年4月30日[21] 制度制定 - 审议通过关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案，尚需提交2023年度股东大会审议[24]

一、公司首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（ 关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》 证监许可（ 2022〕378 号）同意注册，新特电气首次公 开发行人民币普通股（ A 股）股票 6,192.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 为 13.73 元，募集资金总额为 85,016.16 万元。扣除各项发行费用后，公司实际 募集资金净额为 75,468.97 万元。中审众环会计师事务所 特殊普通合伙）已对 公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了"众环验字（ 2022） 0210029 号" 验资报告》。 募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资 金专户开户银行签署了 募集资金三方监管协议》。 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 187,997,365.85 元 不含现 金管理余额），具体情况如下： | | 项目 | 金额 元） | | --- | --- | --- | | 一、募集资金总额 | | 850,161,600.00 | | 减：发行费用 | | 95,471,857.17 | ...