会议召开 - 公司第三届董事会第六次会议于2025年8月25日召开，9位董事全部到会[2] - 公司将于2025年9月12日召开2025年第一次临时股东大会，采用现场加网络投票方式[19] 议案审议 - 《2025年半年度报告》等多份报告和议案获董事会审议通过[3][5][6][8][9][16] - 《关于修订<公司章程>》等议案需提交临时股东大会审议[8][9] 会议决议 - 第三届董事会第六次等多次会议发布决议公告[20][21]

天风证券股份有限公司 3、培训地点：公司会议室 4、培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及上市公司控股股东和实际 控制人 二、培训内容 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等规则以及其他有关法律法规、指引等，对 2025 年上半年证监会及交易 所规则变更及控股股东与实际控制人行为规范进行培训，并结合相关案例进行讲 解。本次培训后，保荐机构向中科磁业提供了讲义课件的学习资料，提请公司转 发至相关培训人员，督促其认真学习培训内容。 关于浙江中科磁业股份有限公司 2025 年度持续督导现场培训情况报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为浙江 中科磁业股份有限公司（以下简称"中科磁业"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规的要求，对 中科磁业进行了 2025 年度持续督导现场培训，现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2025 年 ...

天风证券股份有限公司 关于浙江中科磁业股份有限公司 募投项目延期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为浙江 中科磁业股份有限公司（以下简称"中科磁业"或"公司"） 首次公开发行股 票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，对中科磁业募投项目延期的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （三）募集资金实际使用情况 公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币 82,482.71 万元，其中超募资 金总额为 45,924.75 万元。截至 2025 年 6 月 30 日，公司募集资金实际使用情况 如下： 单位：万元 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中科磁业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]364 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 2,215 万股，发行价格为 41.20 元/股，募集资金总额 为 ...

2025年半年度持续督导跟踪报告 天风证券股份有限公司 关于浙江中科磁业股份有限公司 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1．信息披露 | 无 | 不适用 | | 2．公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4．控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5．募集资金存放及使用 | （1）2025年1月，由于 | | | | 工作人员支出金额统计 | 针对上述情况，公司已在 | | | 错误，多置换了募集资 | 后续应置换的募集资金金 | | | 金专户的资金合计40.50 | 额里抵减了该部分资金。 | | | 万元。 | 保荐机构已督促公司相关 | | | （2）2025年1-2月，由于 | 人员进一步加强对募集资 | | | 工作人员操作失误，误 | 金管理制度的学习，确保 | | | 用募集资金专户的资金 | 募集资金使用规范运行。 | | | 合计67.19万元置换支付 | | | | | 了非募投项目支出的银 行承兑汇票。 | | | ...

财务表现 - 2025年上半年营业收入3.47亿元 同比增长38.46% [1] - 归属于上市公司股东的净利润2090.43万元 同比增长271.78% [1] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利 [1] - 不送红股 [1] - 不以公积金转增股本 [1]

交易审议 - 资产总额占比超50%交易经董事会审议后提交股东会[6] - 资产总额占比30%的购售资产交易需股东会三分之二以上通过[6] - 资产总额占比超10%交易经董事会审议并披露[7] 投资审批 - 特定外投资事项由总经理审批[9] - 投资建议由股东、董事书面提出[11] 流程管理 - 总经理组织研究投资建议，可行则报董事会[12] - 必要时聘请外部机构和专家论证[11] - 总经理可提议修改、变更或终止投资方案[14] - 投资完成后总经理组织检查并报告[14] 监督机制 - 独立董事和审计委员会有权检查监督投资行为[15][16]

审计委员会设置 - 审计委员会中独立董事应占半数以上，至少一名为会计专业人士并担任召集人[6] - 公司董事会下设审计委员会，制定工作细则并披露[6] 内部审计部人员与职责 - 内部审计部专职人员不少于三人[9] - 内部审计部在董事会审计委员会领导下工作，对其负责并报告[6][8] - 内部审计部负责人由审计委员会提名，董事会任免[10] 内部审计工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[10] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[22] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事项和资金往来进行一次检查[22] - 至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[26] - 在业绩快报对外披露前，对业绩快报进行审计[27] - 在重要的对外投资等事项发生后及时进行审计[24] 内部审计范围 - 对公司审计事项包括监督政策法规执行、董事会决议落实等多项内容[16][17] - 涵盖销货及收款、采购及付款等业务环节[13] 内部审计处理措施 - 审查发现内部控制缺陷，督促相关部门整改并后续审查[23] - 发现内部控制重大缺陷或风险，及时向审计委员会报告[23] 内部审计权限 - 在审计过程中可行使监督检查权[29] - 有权提出改进管理等建议和纠正违规行为意见[29] 内部控制评价报告流程 - 审计委员会根据内部审计部报告出具年度内部控制评价报告[31] - 公司董事会审议年度报告时需对内部控制评价报告形成决议[32] - 保荐机构或独立财务顾问需核查内部控制评价报告并出具意见[32] - 公司董事会需针对保荐机构等指出的内部控制重大缺陷做专项说明[39] - 应在年度报告披露时在指定媒体披露内部控制评价报告及相关意见[32] 奖惩措施 - 对有突出贡献的审计等人员给予表扬或奖励，经审计委员会批准实施[34] - 对阻挠审计等行为的直接责任者给予处分，严重的移交司法[34] - 对被审计单位转移等资料行为，建议公司按情节处分相关人员[35] - 对内部审计人员违规行为，视情节给予处分[35] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过生效，修改亦同[37] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[38] 资料保存 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存时间为十年[20]

浙江中科磁业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章总则 第一条 为加强浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第５号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第２号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江中科磁业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会 办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机 构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可 ...

关联交易审议 - 与关联自然人成交超30万元（担保、财务资助除外）的关联交易由董事会审议[16] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（担保、财务资助除外）的关联交易由董事会审议[16] - 为关联人提供担保不论金额大小，经董事会审议后提交股东会审议[17] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上（担保除外），应聘请证券服务机构评估或审计并提交股东会审议[17] 审议表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过[13] - 出席董事会的非关联董事不足三人，关联交易提交股东会审议[13] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[14] 关联交易原则 - 关联交易应签书面协议，遵循诚实信用、平等自愿、等价有偿原则[10] - 关联交易价格原则上不偏离市场独立第三方标准[10] 其他规定 - 日常关联交易协议期限超三年应每三年重新履行审议和披露义务[20] - 为控股股东等关联方提供担保需其提供反担保[18] - 披露关联交易需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[19] - 可按类别预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序[20] - 年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[20] - 委托关联人销售产品按委托代理费适用规定[23] - 购买或出售资产应避免非经营性资金占用并明确解决方案[24] - 关联人单方面向参股企业增资等构成关联共同投资需披露[23] - 公司及其关联人同比例现金增资达到标准可免审计或评估[23] - 本制度自股东会审议通过生效，由董事会负责解释[25][26]

报告触发情形 - 持有公司5%以上股份的其他股东属报告义务人[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[10] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营收10％以上且超1000万元需报告[10] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[10] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需报告[10] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的关联交易需报告[14] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需报告[14] - 营业用主要资产被查封等超该资产30%需报告[16] - 除董事长、总经理外其他董高无法履职达或预计达三个月以上需报告[16] - 持有公司5%以上股份的股东或实控人持股或控制情况发生较大变化需告知董事会[19][21][22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[19] - 控股股东拟转让股份致股权结构变化应提前报告并持续汇报[21] 报告流程 - 公司各部门应向董事会和董秘报告重大信息进展[20] - 报告义务人应在知悉重大信息当日向董秘报告并报送书面文件[24] - 董秘知悉重大信息后应及时向董事会报告[24] - 董秘对上报信息分析判断，需披露的提请董事会履行程序并公开[24] 责任与制度 - 信息披露第一责任人负有敦促信息收集整理义务[24] - 瞒报等致重大事项未及时上报或报告失实，追究第一责任人责任[24] - 制度自董事会审议通过生效执行，由董事会负责解释[27][30]