担保对象规定 - 公司为子公司提供担保视为对外担保，全资和控股子公司对外担保视同公司行为[2] - 公司为控股股东等关联方提供担保，关联方应提供反担保[5] - 公司可对具有偿债能力的四类单位提供担保[7] - 公司不得对六种情形的对象提供担保[11] 担保审批流程 - 公司股东会为对外担保最高决策机构[13] - 超过公司最近一期经审计净资产50%等八种情形的担保须股东会审批[15] - 公司董事会按章程规定行使对外担保决策权，超权限报股东会批准[14] - 董事会审议担保需三分之二以上董事同意，部分股东会担保事项需三分之二以上股东表决通过[15] 担保申请要求 - 申请担保人需提供近三年财报等七类资信资料[9] 担保事务管理 - 对外担保具体事务由公司财务部负责[23] - 公司财务部负责对被担保单位进行资信调查、评估等多项担保相关工作[24] 担保合同管理 - 公司应妥善管理担保合同，发现异常合同及时向董事会报告[24] 担保风险处理 - 被担保人经营状况严重恶化等重大事项，责任人应及时报告董事会[24] - 被担保人债务到期未履行还款义务等情况，经办部门应启动反担保追偿程序并通报董事会[25] - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿并通报董事会[25] - 公司发现被担保人丧失或可能丧失履约能力等情况应采取措施控制风险[25] - 同一债务有两个以上保证人，公司应拒绝承担超出约定份额的保证责任[26] - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，公司应参加破产财产分配预先行使追偿权[26] 责任追究 - 公司董事会视损失等情况决定给予有过错责任人相应处分[28] - 公司经办部门人员等违反规定造成损失应承担赔偿或被追究责任[29]

人员离职 - 董事及高级管理人员离职3个工作日内完成文件移交[8] - 董事辞任提交书面报告，收到日生效，两交易日内披露[4] - 高级管理人员辞职程序依劳动合同规定[5] 股份转让限制 - 任职期间董事及高级管理人员每年转让股份不超25%[10] - 离职后半年内董事、高级管理人员不得转让股份[10] 追责与复核 - 发现离职人员问题，董事会审议追责方案[13] - 离职人员对追责有异议，15日内向审计委申请复核[13] 自动离职 - 非职工代表董事任期届满未连任，股东会选举日自动离职[4] - 职工代表董事任期届满未连任，职代会选举日自动离职[4] 解任生效 - 股东会决议解任非职工代表董事，决议作出日生效[5] - 职代会决议解任职工代表董事，决议作出日生效[5]

报告披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 半年度报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告应在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内披露[9] 披露情形 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[12] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动需及时进行业绩预告[10] - 定期报告披露前业绩泄露或价格异常波动应披露财务数据[10] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，董事会应专项说明[11] - 发生重大事件需立即报送临时报告并公告[11] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需配合信息披露[22] - 董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关系说明[24] - 通过接受委托或信托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[24] - 公司股本总额等重大变化应依法报告、公告并披露权益变动[16] - 证券及其衍生品种交易异常公司应了解因素并披露[16] - 公司变更多项信息应立即披露[16] 披露流程与责任 - 公司董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[10] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[9] - 公司证券事务部在董事会秘书领导下负责信息披露事务[19] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[19] - 公司信息披露文件审核定稿后，董事会秘书负责报送、公告、归档等工作[34] - 公司各部门和下属公司应指派专人负责信息披露并及时报告[41] 其他规定 - 暂缓披露期限一般不超过两个月[18] - 公司与投资者沟通不得提供未公开信息，业绩说明会等应网上直播并提前公告[29] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于未公开信息知情人[30] - 内部审计部门每季度与审计委员会开会，每年提交内部审计工作报告和至少一次内部控制评价报告[32] - 公司发布未公开重大信息时需向所有投资者公开披露[35] - 投资者关系活动应建立完备档案，由董事会秘书保管[36] - 公司应关注证券异常交易及媒体报道，传闻影响股价时及时澄清[38] - 公司相关人员未及时准确报告或违规披露，公司对责任人进行处罚[43] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施，由董事会负责解释和修改[46]

董事提名 - 单独或合并持有公司股份1%以上的股东有权提名董事候选人[5] 股东投票权 - 每位股东累积表决票数为持有的有表决权股份数乘本次股东会选举董事人数之积[8] - 选举独立董事时，投票权等于持有的股份数乘待选出独立董事人数之积[10] - 选举非独立董事时，投票权等于持有的股份数乘待选出非独立董事人数之积[10] 董事当选规则 - 当选董事得票数须超出席股东会股东所持有效表决权股份（以未累积股份数为准）的二分之一[13] - 获超参加会议股东所持有效表决股份权数二分之一以上选票的候选人多于应选人数，按得票数排序，票数多者当选[13] 缺额处理 - 当选人数少于应选且已当选董事人数超公司章程规定董事会成员人数三分之二以上，缺额下次股东会选举填补[13] - 当选人数少于应选且已当选董事人数不足公司章程规定董事会成员人数三分之二以上，对未当选候选人进行第二轮选举[13] 票数相同处理 - 两名或两名以上候选人票数相同不能决定当选者，对该等候选人进行第二轮选举[13] - 第二轮选举仍不能决定当选者且导致已当选董事会人数不足公司章程规定董事会成员人数三分之二以上，该次股东会结束后两个月内再次召开股东会选举缺额董事[13]

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，两名独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事且为会计专业人士担任[4] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，委员届满连选可连任[5] 审计相关流程 - 聘请或换外部审计机构，需审计委员会建议，董事会审议[9] - 督导内审至少半年检查特定事项并提交报告[11] - 定期财报财务信息经审核，半数同意后交董事会[18] 会议相关 - 每季度至少开一次会，可开临时会，提前3天通知[19] - 三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[19] - 会议记录董事会秘书备案保存10年[20]

股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内每年转让不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[6] 股票买卖禁止期 - 年度、半年度公告前十五日内不得买卖[5] - 季度报告、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[5] 减持与信息披露 - 首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[10] - 实施完毕或未完毕二个交易日内报告并公告[10] 信息申报 - 新任董高在通过任职后二个交易日内委托申报个人信息[10] - 信息变化或离任后二个交易日内委托申报信息[10] 其他规定 - 买卖需提前书面通知董秘，收到回复前不得交易[13] - 董秘负责管理身份及持股数据，季度检查披露[17]

信息管理 - 公司制定重大信息内部报告制度规范管理[2] - 控股股东及大股东股份变动需报告[8][9] 报告流程 - 报告人知悉信息当日向董秘和代表报告[11] - 证券事务部分析草拟披露文件报董秘审核[11] 后续处理 - 信息披露后整理保管并通报相关方[13] - 向监管报告前需内部审议及董秘审核[12] 制度相关 - 违反制度将被追责[14] - 制度经董事会审议通过生效[16] - 董事会负责解释修改[16] - 与规定不一致按规定执行[16]

资金占用制度 - 建立防止关联方占用公司资金长效机制[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 关联方管理 - 董秘和证代制作关联方清单留存[5] - 防止关联方直接或间接占用资金等[5] 交易结算规定 - 关联交易后及时结算，防非正常资金占用[5] - 公司及子公司不得违规向关联方提供资金[5] 审批协议要求 - 关联交易资金往来按规定审批并签协议[7] - 财务人员支付资金审查关联方及文件[8] 责任与检查 - 董事长是防资金占用及清欠第一责任人[12] - 定期检查防控股股东非经营性资金占用[9] 股东权利 - 特定主体有权提请召开临时股东会[14] 违规处理 - 协助侵占资产处分责任人，严重罢免董事[18] - 董事对违规对外担保损失承担连带责任[18] - 非经营性资金占用处分责任人，追究法律责任[18] 制度生效与执行 - 制度经股东会审议通过生效实施[20] - 董事会负责修订和解释[21] - 未尽事宜按法规和章程执行[21] 报告与方案 - 董事长等对关联资金情况签字确认，必要上报[16] - 关联方以资抵债方案经股东会批准，关联方回避[16]

独立董事任职资格 - 董事会成员中应有1/3以上独立董事，至少一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不得担任[5] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[5] - 原则上最多在三家境内上市公司任独立董事[5] 提名与任期 - 董事会、单独或合并持股1％以上股东可提候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[10] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[10] 履职与撤换 - 连续两次未亲自出席董事会会议，由董事会提请撤换[11] - 因特定情形致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[13] - 辞职致比例不符或缺会计人士，继续履职至新任产生，60日内补选[13] 工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[25] - 行使特定职权需全体独立董事二分之一以上同意[18] - 公司及独立董事保存资料10年[28] 会议相关 - 专门会议由过半数推举一人召集主持，不履职时两人及以上可自行召集[21] - 可按程序采用现场、视频、电话等方式召开[22] - 2名或以上认为资料不充分或论证不明，可联名要求延期开会或审议[28] 其他 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[24] - 津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过并在年报披露[30] - 制度自股东会审议通过生效，由股东会授权董事会制定、修改和解释[33][34]

关联交易披露标准 - 与关联自然人成交超30万元交易应披露[9] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易应披露[9] 关联交易审批权限 - 董事长可批准特定关联交易（董事长本人或其近亲属为关联交易对方的除外）[21] - 董事会可批准与关联自然人30万元以上关联交易[22] - 与关联法人成交超300万元且占比0.5%以上交易需董事会批准[23] - 关联交易总额超3000万元且占比5%以上需股东会批准[24] 关联交易表决规则 - 董事会审议关联交易时关联董事应回避表决[17] - 股东会审议担保议案时相关股东不得参与表决[17] - 董事会会议由过半数非关联董事出席可举行[26] - 股东会对关联交易决议须经非关联股东所持表决权过半数通过[27] 关联交易其他规定 - 审计委员会至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[28] - 公司进行须提交董事会审议的关联交易，应经全体独立董事过半数同意后提交[23] - 可预计日常关联交易年度金额并披露，超出预计重新履行[24] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行程序和披露义务[29] - 持股5%以上股东及其一致行动人等应将关联人情况告知公司[30] 制度生效与解释 - 本制度经公司股东会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[33][34]