会议信息 - 公司第二届董事会第三次会议于2023年12月8日召开[1] 激励计划 - 公司本次激励计划授予日为2023年12月8日[1] - 本次授予限制性股票的激励对象有388名[2] - 向激励对象授予1680万股限制性股票[2]

会议信息 - 公司第二届监事会第三次会议于2023年12月8日举行，3名监事均出席[1] 激励计划 - 同意激励计划授予日为2023年12月8日，向388名对象授予1680万股限制性股票[3] 表决结果 - 会议表决3票同意，0票弃权，0票反对[4]

深圳市大族数控科技股份有限公司 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予 日） 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） | | | | | 获授限制性 | 占本计划拟授 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 予权益总量的 | 公告日股本总 | | | | | | （万股） | 比例 | 额的比例 | | 1 | 杨朝辉 | 中国 | 董事长、总经理 | 420 | 25.0000% | 1.0000% | | 2 | 周小东 | 中国 | 副总经理、财务 总监、董事会秘 书 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 3 | 翟学涛 | 中国 | 副总经理 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 4 | 黎勇军 | 中国 | 副总经理 | 33 | 1.9643% | 0.0786% | | 5 | 寇炼 | 中国 | 副总经理 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 6 | 佘 ...

激励计划流程 - 2023年11 - 12月多项激励计划议案获董事会、监事会、股东大会审议通过[10][11] - 2023年11月对激励对象公示，监事会无异议[10] - 2023年12月披露相关核查意见、自查报告[11] 激励计划数据 - 限制性股票授予日为2023年12月8日，授予价19.38元/股[13] - 授予388人，数量1680万股，占股本总额4%[13] - 董事长获授420万股，其他骨干获授1023万股[13] 激励条件 - 公司需满足财务报告审计要求等条件[16] - 激励对象自身需满足未被认定不适当人选等条件[16] 顾问建议与意见 - 建议对股权激励费用计量、核算，提请股东注意摊薄影响[18] - 认为激励计划已获必要批准，符合规定[19]

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-054 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 公司部分董事、监事及高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人员出 席或列席了本次会议。 二、议案审议表决情况 本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，议案的审 议及表决情况如下： 1. 审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 表决情况：359,846,047股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票） 的99.9838%；58,269股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0162% ；0股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0000%。 一、会议召开和出席情况 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月8日 以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2023年第二次 ...

激励计划 - 2023年11月20日审议通过2023年限制性股票激励计划相关议案[1] 内幕核查 - 核查激励计划内幕信息知情人[2] - 知情人填报登记表[3] - 自查期未发现信息泄露和买卖股票行为[5][6] - 核查结果符合规定，无内幕交易[6]

上市信息 - 公司2022年2月28日在深交所创业板上市，发行4200万股A股[2] - 首次公开发行前总股本3.78亿股，发行后总股本4.2亿股[3] 股份流通 - 发行后无限售条件流通股3943.5351万股，占比9.389%；有限售条件流通股3.80564649亿股，占比90.611%[3] - 2022年8月29日，首次公开发行网下配售限售股256.4649万股上市流通，占发行后总股本0.611%[3] - 截至核查意见披露日，无限售条件流通股4200万股，占比10%；有限售条件股份3.78亿股，占比90%[3] 本次解除限售 - 本次申请解除限售股份涉及4名股东，数量1557.0736万股，占发行后总股本3.707%[4] - 本次解除限售股份数量为15570736股，占总股本3.707%，实际可上市流通13839175股，占3.295%，高管锁定股237538股，占0.057%[13] - 本次解除限售股东含2名自然人股东和2名法人股东，上市流通日期为2023年12月7日[13] 股东股份情况 - 族鑫聚贤本次解除限售8571167股，实际可上市8568242股；族芯聚贤本次解除限售6652549股，实际可上市5161451股[14] - 胡志雄本次解除限售237538股，实际可上市0股；何军伟本次解除限售109482股，实际可上市109482股[14] - 周小东等间接持有的1456598股实际可上市0股；刘涛间接持有的3900股实际可上市975股；黄麟婷间接持有的45999股实际可上市11499股[15] 股份变动 - 有限售条件股份变动前378000000股，占90%，变动后362666802股，占86.349%[18][19] - 无限售条件流通股变动前42000000股，占10%，变动后57333198股，占13.651%；总股本不变为420000000股[18][19] 其他 - 胡志雄、周小东等任期届满前离职，任期内及届满后6个月内，每年转让股份不得超所持总数25%；离职半年内不得转让[7,10,11] - 周小东等高级管理人员锁定期满后2年内减持，减持价格不低于发行价[10] - 若上市后6个月内出现特定股价情况，周小东等高级管理人员股票锁定期自动延长6个月[10] - 保荐机构中信证券认为本次限售股份上市流通符合法规，对该事项无异议[21] - 保荐代表人为吴斌、熊科伊[23]

特别提示： 1、本次解除限售的股份为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称" 公司"或"大族数控"）首次公开发行前已发行的部分股份。 2、本次解除限售的股东人数共 4 名，解除限售的股份数量为 15,570,736 股， 占公司发行后总股本的 3.707%。 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-053 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售 并上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 42,000,000 股，占公司总股本 10.00%，有限售条件的股份数量为 378,000,000 股， 占公司总股本 90.00%。 本次申请解除限售的股份为首次公开发行前已发行的部分股份，涉及的限售 股股东共 4 名，限售期为自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日起 36 个月， 该 4 名股东的增资及工商变更登记事项均于 2020 年 12 月 7 日完成。本次申请解 除限售的股份数量为 15,570,736 股，占发行后总股本的 3.707%。 自公司首次公开发行股票限售股形成 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-052 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）激励对象的名单在公司内部进行了公示，公司监事会结合公 示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况及核查方式 1、公示情况 公司于 2023 年 11 月 21 日在巨潮资讯网上披露了公司《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要等公告， 并通过公司网站内部公示了《2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》，将 本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示。公示时间为 2023 年 11 月 21 日至 2023 年 11 月 30 日，公示时间不少于 10 天。截至公示期满，公司监事 会未收到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。 2、核查方式 深圳市大族数控科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二三年十一月修订 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四章 | 董事长的职权 | 5 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 6 | | 第六章 | 董事会秘书 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 12 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成 1 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范、高效运作和审慎科学决策 水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，特制订本深圳市大族数控科技股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司 的法人财产 ...