2024 年度独立董事述职报告 （吴燕妮） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要 求，勤勉尽责，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作， 切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现就本人 2024 年度任职期 间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人吴燕妮，2012 年 11 月至 2016 年 12 月，任深圳市龙岗区委党校讲师； 2016 年 12 月至 2019 年 12 月，任深圳市社会科学院副研究员；2019 年 12 月至 今，任深圳市社会科学院研究员；2020 年 11 月至 2024 年 2 月，任公司独立董 事。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年四月修订 第一章 总 则 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四章 | 董事长的职权 | 5 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 6 | | 第六章 | 董事会秘书 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 12 | 第二章 董事会的组成 1 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范、高效运作和审慎科学决策 水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，特制订本深圳市大族数控科技股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司 的法人财产， ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年四月修订 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 1 | | 第三章 | 股东会的授权 2 | | 第四章 | 股东会会议制度 3 | | 第五章 | 股东会的召集 3 | | 第六章 | 股东会的提案与通知 5 | | 第七章 | 股东会的召开 7 | | 第八章 | 股东会的表决和决议 10 | | 第九章 | 会议记录 15 | | 第十章 | 附 则 16 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 第四条 股东会由公司全体股东组成，是公司权力机构。 第五条 股东会依法行使下列职权： 1 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保障公司股东会能够依法行使职权，维护股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（ ...

独立董事任职资格 - 主要股东指持有公司5%以上股份，或持有不足5%但对公司有重大影响的股东[3] - 董事会成员中独立董事人数不少于3人，比例不低于1/3[7] - 独立董事中至少包括1名会计专业人士[7] - 候选人应具有五年以上法律、经济等工作经验[6] - 近三十六个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚不得担任[10] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其配偶等不得担任[10] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[13] - 提名人不得提名利害关系人[13] - 连任不超6年，满6年后36个月内不得被提名[14] - 选举二名以上独董实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[13] 独立董事履职要求 - 每年对独立性自查并提交董事会[11] - 董事会每年评估在任独董独立性并出具意见与年报同披露[11] - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提请撤换[16] - 因特定原因致比例不符或缺会计人士，60日内补选[16] - 关联交易超一定金额需全体独董过半数同意提交审议[24] - 每年现场工作不少于15日[25] - 工作记录及公司资料至少保存10年[25] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[28] - 行使部分职权需全体独董过半数同意并及时披露[22] - 两名以上独董认为资料不充分可要求延期，董事会应采纳[30] 公司支持与保障 - 公司及独董至少保存提供资料十年[31] - 董事会秘书为独董履职提供协助并办公告事宜[31] - 独董行使职权公司人员应配合[34] - 聘请中介等费用由公司承担[34] - 公司给予独董适当津贴，标准董事会预案股东会通过年报披露[34] - 独董不应取得未披露额外利益[34] - 经股东会批准可建独董责任保险制度[34] 制度其他规定 - “以上”含本数，“过”等不含本数[34] - 制度自公司H股在港交所挂牌上市生效[34] - 制度由公司董事会负责解释[34]

内幕信息管理 - 公司内幕信息管理由董事会负责，董事长为主要责任人[3] - 董事会秘书负责内幕信息登记入档[3] - 董事会秘书办公室是信息披露唯一机构[3] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6] - 持股5%以上股东或实际控制人持股或控制情况变化属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属重大风险内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 营业用主要资产抵押、出售或报废一次超30%属内幕信息[8] 知情人相关 - 持股5%以上股东及其相关人员属内幕信息知情人[13] - 相关人员有报告内幕信息及配合登记备案义务[12] 登记与档案 - 内幕信息流转涉行政管理部门一事一记登记[15] - 做好内幕信息流转环节知情人登记及档案汇总[14] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[17] - 披露重大事项前后异常需报备内幕信息知情人档案[16] 保密与监管 - 全体内幕信息知情人员应做好保密工作[20] - 控股股东及实际控制人讨论重大事项要做保密预案[21] - 加强内部教育培训杜绝内幕交易[21] 自查与追责 - 年报、半年报及重大事项公告后五个交易日内自查知情人买卖股票情况[24] - 发现内幕交易核实追责，二个工作日报送监管机构并披露[24] - 知情人违规造成影响或损失视情节处分[24] - 知情人违规构成犯罪移交司法机关处理[24] 制度相关 - 制度自公司H股在港交所挂牌上市之日起生效[26] - 制度未尽事宜按相关规定执行[26] - 制度由公司董事会负责解释和修订[26] 其他 - 高送转方案指每10股送红股与资本公积金转增股本合计10股以上（含10股）[18] - 内幕信息事项一事一记，每份档案仅涉及一个内幕信息事项[31] - 重大事项进程备忘录相关人员需签名确认[34]

委员会组成 - 委员会由3名董事组成，由董事会选举产生[3] - 特定人员有权提名委员候选人[3] - 委员经由全体董事过半数通过产生[3] 会议规则 - 例会每年至少召开一次[9] - 会议提前3日通知，全体同意可免除[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议须全体委员三分之二以上同意通过[13] 委员管理 - 连续两次未出席视为不能履职，应撤换[11] - 累计两次未披露利害关系自动失资格[12] 文件保存 - 会议文件保存期不少于十年[15]

深圳市大族数控科技股份有限公司 关联交易决策制度（草案） （H 股发行上市后适用） （2025 年 4 月修订） 第一条 为了进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的 独立性和科学性，更好地保护全体股东特别是中小股东的合法权 益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《深 交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文件、 公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股 票上市地证券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司股票上 市地证券监管规则"）以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定《深圳市大 族数控科技股份有限公司关联交易决策制度》（以下简称"本制 度"）。 1 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、 合理性和公允性； （二） 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 信息披露管理办法（草案） （H股发行上市后适用） （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保证公 司真实、准确、完整地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《香港证券及 期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所 （以下统称"公司股票上市地证券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司 股票上市地证券监管规则"）和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指可能或已经对公司 ...

会议情况 - 2024年召开3次董事会、2次股东大会，独立董事均参会并赞成[4] - 召开3次独立董事专门会议，出席2次并同意审核[7] - 1月17日和4月10日开会审议补选议案[13] 履职情况 - 独立董事组织召开1次薪酬会议、参加2次提名会议[6] - 2024年5月6日起独立董事辞去职务[15] 信息披露 - 按时披露2023年报等报告[12] 审计相关 - 2024年续聘容诚会计师事务所[12]

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025年4月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）运 作，提升公司治理水平，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 健全中长期发展战略、重大投资决策程序，加强决策科学性，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规 和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），公司设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 战略委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 主要负责对公司发展战略和重大决策事项进行研究并提出意见。 第三条 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责， 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第四条 委员会由3名董事组成，由董事会选举产生。 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者二分之一 以上独立董事有权提名委员候选人。委员经由全体董事的过半数通 过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束 后立即就任。 第六条 委员会设召集人一名，由委员会选举产生。 第七 ...