中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 重新审议公司及子公司房屋租赁及物业管理合同 暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对大族数控重新审议公司及子公司房屋租赁及物业管理合同暨关联交易的事 项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、关联交易概述 因业务发展及实际经营需要，深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）及控股子公司深圳麦逊电子有限公司（以下简称"麦逊电子"）、深 圳市升宇智能科技有限公司（以下简称"升宇智能"）与公司控股股东大族激光 科技产业集团股份有限公司（以下简称"大族激光"或"母公司"）分别签订《房 屋租赁合同》及补充协议，承租其位于深圳市宝安区福海街道重庆路 12 号大族 激光智造中心二栋、三栋及四栋厂房部分 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-006 深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李薇薇作为深圳市大族数控科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人深圳市大族数控科技股份有限公司董事会提名为深圳市大族数 控科技股份有限公司（以下简称该公司）第二届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市大族数控科技股份有限公司第二届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的 情形。 是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年度预计日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对大族数控 2024 年日常关联交易预计的事项进行了审慎核查，核查意见如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 （二）2024 年度预计日常关联交易类别和金额 单位：万元 1 | 关联交易类 | | 关联交易内 | 关联交易 | 合同签订金 | 截至披露日 | 上年发生 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 别 | 关联人 | 容 采购产品及 | 定价原则 | 额或预计金 额 | 已发生金额 | 金额 | | 向关联人采 购原材料、 | 大族激光 大族物业 | ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"、"保荐机构")根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股 票上市规则》（2023 年 8 月修订）等有关法律法规和规范性文件的要求，于 2023 年 12 月 29 日对深圳市大族数控科技股份有限公司(以下简称"大族数控"、"公 司")进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下: 一、本次持续督导培训的基本情况 (一)保荐机构:中信证券股份有限公司 (二)保荐代表人:吴斌、熊科伊 (三)协办人:黄子华 (四)培训时间:2023 年 12 月 29 日 (五)培训地点:大族数控会议室 三、本次持续督导培训的结论 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对公司进行了 2023 年度持续督导培训。 (六)培训人员:吴斌 (七)培训对象:公司董事、监事、高级管理人员 (八)培训内容:根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，吴燕妮女士的辞 职将导致公司董事会及董事会提名委员会、审计委员会中独立董事人数占比不符 合相关规定，在公司股东大会补选产生新任独立董事之前，吴燕妮女士仍将继续履 行独立董事以及董事会专门委员会相关职责。公司董事会将按照法定程序尽快完 成补选独立董事的相关工作。吴燕妮女士的辞职将自公司股东大会选举产生新任 独立董事填补其空缺之日起生效。 截至本公告披露之日，吴燕妮女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履行 的承诺事项。 吴燕妮女士在担任公司独立董事期间勤勉尽责、认真履职，为公司的规范运作 和健康发展发挥了积极作用，公司董事会对吴燕妮女士在任职期间为公司所作出 的贡献表示衷心感谢！ 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-059 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司独立董 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-056 深圳市大族数控科技股份有限公司 一、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 经审议，董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东 大会的授权，本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2023 年 12 月 8 日为授予日，向 388 名激励对象授予 1,680 万股限制性股票。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。董事杨朝辉先生因参与本次限 制性股票激励计划，为关联董事，对该议案回避表决。 公司监事会对激励对象名单进行了核查，独立董事就本议案发表了同意的独 立意见。 具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向激励 对象授予限制性股票的公告》。 二、备查文件： 1、第二届董事会第三次会议决议； 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 监事会关于2023年限制性股票激励计划 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 激励对象名单（授予日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）及《公司章程》等法律、法规、规范性文件 的规定，深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本次激励计划"）授予激励对象名单进行了核实并发表意见如下： 1、本次激励计划授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 ...

激励计划流程 - 2023年11月15日薪酬与考核委员会审议通过激励计划议案[5] - 2023年11月20日董事会、监事会审议通过激励计划议案[6][7] - 2023年11月21 - 30日激励对象名单内部公示[8] - 2023年12月8日股东大会审议通过激励计划议案[8] 授予情况 - 授予日为2023年12月8日[14] - 激励对象388人[15] - 授予数量1680万股[15] - 授予价格19.38元/股[15]

会议安排 - 公司董事会于2023年11月21日决定2023年12月8日召开本次股东大会[3] 参会股东情况 - 出席现场会议7名股东及代理人，代表369,081,813股，占比87.8766％[5] - 通过网络投票8名股东，代表61,269股，占比0.0146％[7] 议案表决情况 - 《2023年限制性股票激励计划（草案）》等3议案赞成率99.9838％[8][9][10] - 《关于公司变更注册地址并修订<公司章程>》赞成率99.9851％[11] - 《关于修订公司<股东大会议事规则>》等4议案赞成率99.9842％[12][13][14][18] 其他情况 - 议案1 - 3关联股东回避表决，采用中小投资者单独计票[18] - 律师认为股东大会决议合法有效[19]

激励计划基本情况 - 2023年12月8日为限制性股票授予日[2] - 授予数量1680万股，占公司股本总额42000万股的4%[3] - 授予价格为19.38元/股[3] - 激励对象总计388人[4] - 董事长杨朝辉获授420万股，占拟授予权益总量25%，占股本总额1%[4] - 激励计划有效期最长不超过52个月[5] 归属期及业绩考核 - 第一个归属期自授予日起16 - 28个月，归属比例33%[6] - 第二个归属期自授予日起28 - 40个月，归属比例33%[6] - 第三个归属期自授予日起40 - 52个月，归属比例34%[6] - 2024 - 2026年业绩考核涉及净利润增长率和累计增长率，2024年触发值不低于15%，目标值不低于20%[7] - 公司层面归属比例最高100%，最低0%[9] 个人考核与归属额度 - 激励对象个人绩效考核分四档，A、B、C档合格可归属[10] - 考核良好及以上，个人层面归属比例=考核得分÷100；合格不高于50%；不合格取消资格[10][11] - 激励对象当年实际归属额度=计划归属额度×公司层面归属比例×个人层面归属比例[12] 流程与合规 - 2023年11月20日董事会和监事会审议通过激励计划草案等议案[13] - 2023年11月21 - 30日对激励对象名单公示无异议[13] - 2023年12月8日股东大会等审议通过相关议案[14] - 授予条件已成就，公司和激励对象未出现不得授予情形[18][19] - 监事会、独立董事同意授予[31][32][33] - 法律意见书和独立财务顾问认为授予事项符合规定[34][35] 费用与资金 - 1680万股限制性股票预计摊销总费用31502.02万元，2023 - 2027年分别摊销1273.59万元、15283.09万元、9654.20万元、4454.47万元、836.67万元[25] - 激励对象认购及缴纳个税资金自筹，公司不提供财务资助[27] - 激励计划筹得资金用于补充流动资金[29]