内部审计制度 - 设内部审计部门并配专职人员，实行经理负责制[2][19] - 至少每季度向审计委员会报告工作，每年提交内部审计报告[5][8] - 至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[5] 审计流程与要求 - 实施审计提前3个工作日送达通知书，特殊情况除外[12] - 工作底稿档案保存不少于10年[13] 人员管理 - 配备相应人员，实行岗位资格和后续教育制度[19] - 人员遵守职业道德规范，有利害关系回避[19] - 奖励有显著贡献人员，违规按规定处理[19] 报告披露 - 董事会或审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[15] - 披露年报时披露自评报告及相关主体意见[17] - 聘请事务所审计财务报告内控有效性并出具报告[23] 其他 - 制度适用于公司及控股子公司，参股公司按法律行使权力[22] - 制度由董事会负责解释，审议通过后生效[22]

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-020 浙江联盛化学股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大 会的议案》，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定， 公司董事会决定于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，现将有关事项 通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：浙江联盛化学股份有限公司董事会 3、合法、合规性：本次股东大会的召集及召开符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的有关规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 16 日下午 14:30 开始 7、出席对象： （1 ...

人员任职 - 金礼才于2023年11月14日至12月31日任公司独立董事[2] - 2023年11月14日公司同意金礼才担任审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会委员[7] - 2023年10月27日提名金礼才为独立董事候选人，11月14日选举其为独立董事[16] 履职情况 - 2023年金礼才参加董事会1次，现场出席1次，出席股东大会0次[5] - 任职期间未召开相关委员会，不涉及定期报告等披露[7][12] - 未有独立聘请机构及提议聘请或解聘会计师事务所情况[13] 公司事项 - 2023年度公司未发生应披露的关联交易事项[11] - 2023年度未有聘任或解聘公司财务负责人的情形[14] - 2023年度不存在非准则变更原因的会计调整情形[15] 培训情况 - 2023年金礼才参加相关培训并取得资格证书[10]

会议与决策 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 2023年4月17日第三届董事会第七次会议通过多项议案[6][14][19] - 2023年8月28日第三届董事会第十次会议通过变更会计师事务所议案[16] - 2023年10月27日第三届董事会第十一次会议补选独立董事[18] 信息披露与合规 - 2023年按时披露多份报告[14] - 2023年未发生应披露的关联交易事项[13] 独立董事履职 - 2023年独立董事组织召开1次薪酬与考核委员会，参加战略委员会2次会议[9] - 2024年独立董事将继续勤勉尽职[20]

业务计划 - 拟开展金融衍生品套期保值业务规避汇率风险[3][6] - 交易品种含外汇远期、掉期、期权等[7] - 交易额度任意时点余额不超4500万美元或等值币种[3][6][7][15] 其他信息 - 资金源于公司及子公司闲置自有资金[7] - 交易对手为稳健有资格金融机构[8] - 投资期限自股东大会通过起不超十二个月[6][7][9][15] 风险与审批 - 业务面临市场、汇率等风险[4][11] - 已制定制度规范交易行为[12] - 董事会、监事会已通过议案，待股东大会审议[3][6][15][17] - 保荐机构对业务事项无异议[17]

薪酬方案审议 - 2024年4月23日薪酬与考核委员会审议薪酬方案[7] - 2024年4月24日董事会、监事会审议薪酬方案[2] - 薪酬议案提交2023年年度股东大会审议[2] 薪酬方案内容 - 适用董监高，自股东大会通过至新方案通过[3] - 独立董事津贴税前9万/年，半年发[6] - 董高、监事薪酬含基本和绩效[6]

重大交易报告标准 - 重大交易（除担保、资助）资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）标的营业收入占最近年度经审计营收10%以上且超1000万元需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）标的净利润占最近年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）产生利润占最近年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[9] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需报告[9] 其他重大事项报告标准 - 重大诉讼、仲裁涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[10] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需报告[10] - 公司董事、三分之一以上监事或总经理变动需报告[10] 报告义务与流程 - 持有公司5%以上股份股东或实控人应主动告知董事会重大信息[16] - 各报告义务人应在重大事项最先触及相关时点当日向董秘报告[16] - 重大事项涉及主要标的超约定交付或过户期限三个月未完成，此后每隔三十日报告进展[18] - 重大信息报告义务人应在知悉信息第一时间联系董秘，并在24小时内递交书面文件[19] - 各部门及所属公司重大事项内部报告经责任人批准后报证券部汇总，再由证券部报董秘[20] 信息管理与责任 - 报告义务人知悉内部重大信息后应保密，呈报文件注明“保密”字样[22] - 年度、半年度、季度报告资料各部门及所属公司应及时报证券部[24] - 各部门及所属公司负责人为内部信息报告第一责任人，指定联络人报证券部备案[24] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后报董事长和董秘[24] - 董秘应定期或不定期对报告义务人员沟通和培训[24] - 证券部负责内部重大信息归集、管理，协助董秘向董事会报告[25] - 各部门及所属公司瞒报等追究相关人员责任[27] - 信息披露违规由报告义务人员担责[27] - 给公司造成严重影响或损失可处分有关人员并要求赔偿[27] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[29] - 制度与国家后续规定抵触时按国家规定执行[29] - 制度由董事会负责制定、修订和解释[30] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[30]

募资情况 - 公司首次公开发行2700万股，发行价29.67元，募集资金总额80109万元，净额72703.07万元[3] - 公司超募资金1067.21万元，截至公告披露日暂未使用[5] 项目投入 - 截至2023年12月31日，超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）累计投入24391.80万元，投资进度69.50%[6] - 截至2023年12月31日，52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）累计投入7640.09万元，投资进度20.91%[6] 项目调整 - 超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）投资总额由35093.61万元调整为46037.00万元[2] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）达到预定可使用状态日期延长至2026年7月12日[2] - 超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）终止部分产品产线建设[11] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）调整产品产能并终止部分产能建设[12] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）取消部分产品生产线建设[9] - 终止1万吨/年DEO及0.45万吨/年联产品工业甲醇生产线建设[13] - 终止年产5万吨混合二元醇产品产线建设[13] 投资金额 - 超纯电子化学及生物可降解新材料等新建项目（一期）调整后拟投资46037.00万元，较调整前增加10943.39万元[15][16] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）调整后拟投资36542.25万元，调整金额为0 [16] - 台州募投项目追加投资10943.39万元，资金来源含未使用超募资金1067.21万元[16] 项目预期 - 台州募投项目预计2025年达预定可使用状态，达产后预计销售收入66000.00万元/年，净利润10162.15万元/年，内部收益率12.48%（税后），投资回收期7.37年（税后，含建设期）[19] - 沧州募投项目预计2026年达预定可使用状态，达产后预计销售收入49650.00万元/年，净利润4628.54万元/年，内部收益率12.70%（税后），投资回收期8.64年（税后，含建设期）[19] 审议情况 - 2024年4月24日，董事会、监事会审议通过相关议案，事项尚需提交2023年年度股东大会审议[23][25] - 保荐机构对调整募投项目、使用超募资金及自有资金追加投资及募投项目延期事项无异议[26]

浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况， 遵循《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙 江联盛化学股份有限公司监事会议事规则》等相关制度，诚实守信、勤勉尽责， 本着对股东负责的精神，认真履行职责，依法行使职权，按时召开监事会会议， 并通过参加公司股东大会、列席公司董事会会议等多种形式，对会议的召开程序、 公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责的合法、合 规性进行有效的监督，在促进公司规范运作和维护全体股东的利益方面起到了积 极作用。 一、2023 年度监事会会议召开情况 2023 年度，公司召开 4 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内容 均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议召开具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | | 召开日期 ...

浙江联盛化学股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其 他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均 适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用是指公司代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联 方偿 ...