（一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意成都普瑞眼科医院股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕587 号），本公司由主承销商国 泰海通证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 3,740,4762 万股，发行价为每股人民币 33.65 元，共计募集资金 125,867.02 万元，坐扣承销费用 10,673.52 万元后的募集资金为 115,193.50 万 元，已由主承销商国泰海通证券股份有限公司于 2022 年 6 月 24 日汇入本公司募 集资金监管账户。另减除保荐费、审计及验资费、法定信息披露费和上市手续费 等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 5,299.93 万元后，公司本次募集 资金净额为 109,893.57 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕314 号）。 （二）募集资金使用和节余情况 单位：万元 关于成都普瑞眼科医院集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（ ...

保荐人相关 - 保荐人查询公司募集资金专户12次[3] - 保荐人现场检查公司1次[3] - 保荐人发表专项意见9次[4] - 保荐人于2024年12月23日对上市公司培训1次[4] 公司交易与监管 - 原国泰君安与原海通证券于2025年3月14日完成合并交割[8] - 2024年1月8日，中国证监会对国泰君安出具警示函[8]

现场检查 - 对应期间为2024年，检查时间为2025.4.22[1] - 未发现问题[5] 公司情况 - 公司治理、内控、信披等方面合规[1][2][3] - 业绩无大幅波动，与同行无明显异常[3] - 公司和股东完全履行承诺[4] 报告信息 - 国泰海通发布2024年度持续督导现场检查报告[6] - 报告签字日期为2025年4月29日[6]

业绩总结 - 2024年度营业收入267,827.91万元，上年度271,787.34万元[12] - 2024年度营业收入扣除项目合计1,887.55万元，上年度1,299.93万元[12] - 2024年营业收入扣除后金额265,940.36万元，上年度270,487.41万元[14]

公司架构与会议 - 设总经理1名，副总经理若干名[2] - 总经理办公会例会每半年至少召开一次[14] - 会议需1/2以上应出席人员出席方可举行[15] 公司职责与计划 - 传达学习国家有关主管部门文件等[17] - 传达、制订和落实股东会等决议[17] - 有经营管理和重大投资等多项计划方案[17][18] 人员与制度 - 高级管理人员包括总经理等[20] - 细则由总经理办公会议拟订，董事会批准生效[20] - 细则由董事会负责解释[20]

独立董事任职资格 - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 最近三十六个月内不能因证券期货违法犯罪受处罚等[6] - 若被立案调查或侦查且无明确结论意见不得任职[6] - 同一上市公司独立董事连续任职满六年，三十六个月内不得被提名为候选人[7] - 最多在3家境内上市公司兼任[7] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等相关自然人及其亲属不得担任[10] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位等任职人员及其亲属不得担任[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提候选人[14] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[16] 独立董事履职管理 - 连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应三十日内提议解除职务[16] - 提前解除需及时披露理由，有异议也应及时披露[17] - 辞职或被解除职务致比例不符规定等，公司应60日内完成补选[17][18] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[21] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[21] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[21] 独立董事职权行使 - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] - 行使部分特别职权需经全体独立董事过半数同意[23] - 对重大事项出具的独立意见至少包含5项内容[27] 公司对独立董事支持 - 应保证独立董事享有与其他董事同等知情权[29] - 及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法定时间[29] - 董事会会议按规定期限提供资料，专门委员会会议原则上不迟于会前三日[30] - 两名及以上独立董事认为材料问题可书面提延期，董事会应采纳[30] - 为独立董事提供工作条件和人员支持[30] - 董事会秘书确保独立董事信息畅通和资源获取[30] - 行使职权相关人员应配合，遇阻碍可报告[30] - 履职涉披露信息公司应及时办理，否则可申请或报告[31] - 聘请中介等费用由公司承担[31] - 给予津贴，标准经股东会审议并年报披露[31] - 可建责任保险制度，独立董事书面记载履职情况[31] - 特定事项应经独立董事专门会议审议，公司提供支持[32]

审计委员会 - 由三名董事组成，至少两名独立董事[6] - 至少每季度召开会议审议内审计划和报告[6] - 至少每季度向董事会报告内审工作情况[6] 内审部门 - 至少每季度向审计委员会书面报告工作[10] - 每季度至少对货币资金内控制度检查一次[11] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[12] 审计流程 - 内部审计通知书提前五日书面送达被审计对象[15] - 被审计对象可七日内书面申诉，审计委员会十五日内处理[15] 报告披露 - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告，董事会审议形成决议[19] - 披露年度报告时，在符合条件媒体和指定网站披露相关报告[19] - 聘请会计师事务所至少每两年出具一次内部控制鉴证报告[19] 制度规定 - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[26] - 冲突或未规定时按有关法律执行[26] - 由董事会负责解释并根据法规修订[26]

董事会秘书管理 - 设1名董事会秘书为高级管理人员，对董事会负责[2] - 聘任前五个交易日报送资料，深交所无异议可聘任[10] - 应聘任证券事务代表协助履职，需有资格证书[10] - 解聘需充分理由，特定情形一个月内解聘[11] - 上市或离职后三个月内聘任，空缺超三月董事长代行[12] 会议与披露 - 按规定筹备董事会，通知股东并公告[13] - 按规定完成信息披露，遵循真实及时公平原则[15] 其他规定 - 遵守法规制度，报送工作总结书面报告[16] - 细则经董事会通过生效，修改解释权归董事会[18]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事[4] - 设主任委员一名，由独立董事且为会计专业人士担任[4] 会议相关规定 - 至少每季度召开一次会议，审议内部审计相关工作[7] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[14] 工作汇报与检查 - 至少每季度向董事会报告内部审计情况[7] - 内部审计部门至少每季度检查募集资金情况[8] 其他规定 - 关联委员讨论关联议题时应回避[15] - 会议记录由董事会秘书保存不少于十年[15]

第一章 总则 第一条 为了保护公司和股东的合法权益，规范董事的行为，理顺公司管理 体制，明晰董事会的职责权限，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保 障公司经营决策高效、有序地进行，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等其他规范性文件以 及《普瑞眼科医院集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第二章 董事会的组成和组织机构 第二条 公司依法设立董事会，董事会是公司的常设机构，是公司经营决策 机构，行使法律法规以及公司章程规定的职权，对股东会负责并向其报告工作。 普瑞眼科医院集团股份有限公司 董事会议事规则 第三条 公司董事会由七名董事组成，其中独立董事三名。公司设董事长一 人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司独立董事占董事会成员的比 例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。 公司董事协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半 数以上董事共同推举一名董事履行职务。 第四条 公司设董事会秘书 1 名，由董事会聘任。董事会秘书 ...