成都普瑞眼科医院集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （CHEN PENGHUI） 2024年度，本人作为成都普瑞眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第三届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，本着严谨认真、 勤勉尽责、诚实独立的原则，通过积极参加董事会和股东大会谨慎审核公司提 交的各项议案，发挥董事会专门委员会、独立董事专门会议的作用等方式忠实 履行了独立董事的职责和义务，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益。现将本人2024年度工作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人CHEN PENGHUI（陈鹏辉），1972年出生，美国国籍，硕士学历。曾任 尚华医药集团首席运营官、首席财务官、总裁，中国光大控股有限公司医疗基 金任负责人、董事、总经理，红杉资本中国基金合伙人。现任博睿瑜业（上海） 股权投资管理有限公司创始合伙人、公司独立董事。 ...

成都普瑞眼科医院集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （汤华东） 2024年度，本人作为成都普瑞眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第三届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，本着严谨认真、 勤勉尽责、诚实独立的原则，通过积极参加董事会和股东大会谨慎审核公司提 交的各项议案，发挥董事会专门委员会、独立董事专门会议的作用等方式忠实 履行了独立董事的职责和义务，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益。现将本人2024年度工作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人汤华东，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济法硕士学 位。中国国际经济与贸易仲裁委员会、上海国际仲裁中心和上海仲裁委员会仲 裁员。曾任上海交通大学法律系讲师、锦天城律师事务所兼职律师，北京金诚 同达（上海）律师事务所专职律师，上海欧博律师事务所合伙人和专职律师， 北京德和衡 ...

第一条 为规范公司的重大经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营 及投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司 和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规及《普瑞眼科医院集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略及经营规划，突出公司主营业务； （三）严格执行决策程序，科学决策，规范管理，控制风险。 普瑞眼科医院集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 1 （五）租入或者租出资产； 第三条 公司各部门为公司重大经营决策的职能部门，负责重大经营事项的 承揽、论证、实施和监控；公司经理层负责管理公司投资事项，负责公司投资项 目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本制度进行的重大经营及投资事项包括： （一）购买或者出售资产（不含购买与日常经营相关的原 ...

募集资金支取 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[6] 专户协议 - 商业银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[7] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，应调整投资计划并披露情况[9] 项目可行性论证 - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证项目可行性[11] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[11] 闲置资金补充流动资金 - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不得超十二个月[11] - 用闲置募集资金补充流动资金应在两个交易日内公告相关内容[13] - 补充流动资金到期前应归还至专户，无法归还需按要求审议并公告[13] 超募资金使用 - 超募资金达到或超过计划募集资金金额，应安排使用计划并提交董事会审议披露[13] - 用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的30%[14] 节余募集资金使用 - 节余募集资金（包括利息收入）低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免部分程序，使用情况在年报披露[22] - 节余募集资金（包括利息收入）达到或超过该项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[22] 资金检查与报告 - 内审部至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[24] - 董事会应出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告[24] 鉴证报告 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[24] 闲置资金投资 - 使用闲置募集资金投资产品，应经董事会审议通过，保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见[15] 募集资金用途变更 - 变更募集资金用途，需经董事会和股东会审议通过[19] 资产所有权转移 - 以发行证券买资产，应在新增股份上市前办理完毕资产所有权转移手续[16] 资金使用审批 - 使用募集资金须按制度申请并履行审批手续[17]

普瑞眼科医院集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范普瑞眼科医院集团股份有限公司（以下称"公司"）的行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的规定，并参 照《上市公司治理准则》和《上市公司股东会规则》以及其他法律、行政法规， 制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对发行公司债券作出 ...

第五条 公司财务部为公司融资及对外担保的日常管理部门。 第二章 公司融资事项的审批 普瑞眼科医院集团股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外 担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规和规范性文件及《普瑞眼科医院 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款和固定资产贷款、信用证融资、票据 融资和开具保函等形式。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司及其控股子公司以第三人身份为他 人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保，包括公司为其控股子公司提供的担 保。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保，公司应按照制度规定执行。 第四条 公司融资 ...

第四条 公司投资者关系管理工作体现公平、公正、公开原则，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误 导。 第五条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、《创业板上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定，不得 在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄漏未公开重大信息。 第六条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授 权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动 中代表公司发言。 普瑞眼科医院集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益， 建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称 "《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管 ...

（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 普瑞眼科医院集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 进一步完善普瑞眼科医院集团股份有限公司（以下称"公司"）法 人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用 ，维护公司整体利益，有效保障公司全体股东合法权益不受损害，公司根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律、行政法规和规范性文件以及《普瑞眼科医院集团股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加的，专门审议本工作细 则和相关法律法规、行政规章、自律性规定以及《公司章程》所规定的有关事项的 会议。 第二章 职责与权限 第四条 独立董事行使以下特别职权时应当经独立董事专门会议审议，并经全 ...

（陈凌云-已离任） 本人作为成都普瑞眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会独立董事，在2024年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，本着严 谨认真、勤勉尽责、诚实独立的原则，通过积极参加董事会和股东大会谨慎审 核公司提交的各项议案，发挥董事会专门委员会、独立董事专门会议的作用等 方式忠实履行了独立董事的职责和义务，切实维护了公司整体利益和全体股东 的合法权益。 成都普瑞眼科医院集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人因在境内上市公司任职即将超过三家，经过慎重考虑，申请辞去公司 第三届董事会独立董事、审计委员会主任委员及提名委员会委员职务，自公司 于2024年5月23日召开2023年度股东大会选举产生新任独立董事之日起，本人不 再担任公司任何职务。 现将本人2024年度任职期间工作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈凌云，1979年 ...

第一章总 则 第一条 为进一步完善普瑞眼科医院集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司董事的选举，切实保障所有股东充分行使选择董事的权利，维护中小股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公 司股东会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件以及《普瑞眼科医院集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司治理制度的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，有表决权的每一股份 与拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的投票权数等于其所持有的股份数与该次股 东会应选董事人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位董事候选人，也 可以分散投票给多位董事候选人，董事由获得赞同投票数较多者当选。 第三条 公司在股东会选举两名或两名以上的董事时，应采用累积投票制并适用本实施 细则。 普瑞眼科医院集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第三章 累积投票制的投票原则 公司股东会仅选举或变更一名独立董事、非独立董事时，不适用累积投票制。 第四条 在股东会上选举董事时，董事会应当在召开股东会的会议通知中，表明该 ...