股权激励计划概述 - 公司推出限制性股票激励计划 总授予规模为500万股 占公司股本总额的1.25% [1] - 激励对象包含董事会秘书 总监及304名中基层管理人员与核心技术骨干 [1] - 设置100万股预留份额 占比20% 预留权益比例符合不超过总授予量20%的规定 [1] 激励对象结构 - 核心管理层获授限制性股票 具体数量未披露 但明确包含董事会秘书与总监职务 [1] - 304名中基层管理人员及核心技术骨干参与激励 体现对人才梯队的重视 [1] - 预留部分用于未来激励安排 规模为100万股 占总授予量的20% [1] 股权激励合规性 - 全部股权激励标的股票总数未超公司股本总额20% 符合监管要求 [1] - 单一激励对象通过股权激励获授股票累计未超公司股本总额1% [1] - 激励对象排除独立董事 父母 子女 但包含外籍员工 [1] 信息披露与程序 - 公司董事会 考核委员会及律师将就激励计划发表明确意见和专业法律意见 [2] - 公司承诺在指定网站及时准确披露激励对象相关信息 [2]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票500万股，占公司股本总额1.25%[7][32] - 首次授予400万股，占公司股本总额1.00%，占拟授予总量80.00%[7][32] - 预留100万股，占公司股本总额0.25%，占拟授予总量20.00%[7][32] - 首次授予激励对象314人[8][28] - 限制性股票授予价格为7.75元/股[9] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][37] 激励对象与归属安排 - 激励对象不包括特定股东及人员[28] - 首次授予分三个归属期，比例为20%、40%、40%[41] - 若预留部分2025年第三季度报告披露前授予，分三个归属期，比例为20%、40%、40%[41] - 若预留部分2025年第三季度报告披露后授予，分两个归属期，比例均为50%[41] 业绩考核目标 - 激励计划考核年度为2025 - 2027年，首次授予部分2025 - 2027年营业收入目标值分别为23.00亿元、25.00亿元、27.00亿元[57][59] - 若预留部分2025年第三季度报告披露后授予，2026 - 2027年营业收入目标值分别为25.00亿元、27.00亿元[60] 考核与归属比例 - 业绩完成度A/Am≥100%时，公司层面归属比例X = 100%；80%≤A/Am＜100%时，X = A/Am；A/Am＜80%时，X = 0%[59] - 部门层面业绩考核完成度Y≥90%时，归属比例100%；80%≤Y<90%时，90%；70%≤Y<80%时，70%；Y<70%时，0%[63] - 额外背负攻关目标激励对象考核分五级，归属比例A为90% - 100%、B为80% - 90%、C为70% - 80%、D为50% - 70%、E为0%[1] - 未额外背负攻关目标激励对象考核分四级，归属比例优秀为100%、良好为90%、合格为70%、不合格为0%[1] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[73] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[73] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[73] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式P＝P0÷（1＋n）[76] - 配股时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][76] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0 - V且P＞1[78] 成本与费用 - 假设2025年9月底首次授予400.00万股限制性股票，预计摊销总费用3071.79万元，2025 - 2028年分别摊销407.63万元、1479.60万元、873.77万元、310.79万元[3] 计划实施与管理 - 激励计划经股东大会审议通过且达到授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票[7] - 股东大会审议通过且董事会通过授予权益决议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》[8] - 公司应在股东大会审议通过后60日内首次授予限制性股票并完成公告，否则终止计划，3个月内不得再审议[9] - 预留权益授予对象应在计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[9] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需经董事会审议通过，审议通过后变更由股东大会决定[10] - 变更激励计划不得包括导致提前归属和降低授予价格（特定原因除外）的情形[10] - 股东大会审议前终止激励计划需董事会审议通过，审议通过后终止需股东大会决定[92] 其他规定 - 激励对象资金来源为自筹资金，归属前限制性股票不得转让、担保或偿债[99][100] - 公司最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[103] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[103] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选或受处罚，失去参与资格[106] - 激励对象职务变更仍在公司，限制性股票按原程序处理[107] - 激励对象离职，已归属股票不作处理，未归属股票作废[109] - 公司因信息披露问题，未授予股票不得授予，已归属股票应返还[104] - 激励对象退休未返聘，已获授但未归属的限制性股票作废，需缴已归属部分个税[110] - 激励对象退休返聘，限制性股票按退休前计划程序进行，拒绝返聘未归属股票作废，需缴已归属部分个税[110] - 激励对象丧失劳动能力离职，已归属股票不作处理，未归属股票作废，需缴已归属部分个税[111] - 激励对象身故，未归属限制性股票作废，公司有权要求继承人以遗产支付已归属部分个税[112] - 子公司控制权变更，激励对象未留任，已归属股票不作处理，未归属股票作废[113]

激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票500万股，占公司股本总额40000.68万股的1.25%[7][32] - 首次授予400万股，占公司股本总额的1.00%，占拟授予总量的80.00%；预留100万股，占公司股本总额的0.25%，占拟授予总量的20.00%[7][32] - 首次授予激励对象共计314人[8][28] - 激励工具为第二类限制性股票，股票来源为二级市场回购或定向发行的A股普通股[31] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][37] 授予价格 - 首次授予和预留授予部分限制性股票授予价格均为7.75元/股[9][45][47] - 授予价格不低于前1个交易日均价15.49元的50%（即7.75元）和前120个交易日均价14.85元的50%（即7.43元）中的较高者[46] 考核目标 - 激励计划考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[57] - 首次授予部分2025 - 2027年营业收入目标值分别为23.00亿元、25.00亿元、27.00亿元[58] 归属比例 - 业绩完成度A/Am≥100%时公司层面归属比例X = 100%，80%≤A/Am＜100%时X = A/Am，A/Am＜80%时X = 0%[58] - 部门层面业绩考核完成度Y≥90%时归属比例为100%，80%≤Y＜90%时为90%，70%≤Y＜80%时为70%，Y＜70%时为0%[63] - 额外背负攻关目标和未额外背负攻关目标的激励对象个人层面有不同归属比例[64] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等不同情况有相应的限制性股票授予数量和价格调整公式[72][74][75] 费用摊销 - 假设2025年9月底首次授予400.00万股限制性股票，预计摊销总费用3071.79万元，2025 - 2028年分别摊销407.63万元、1479.6万元、873.77万元、310.79万元[81] 特殊情形处理 - 若公司财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[84] - 激励对象出现特定情形会失去参与资格或对限制性股票有不同处理方式[87][90][91][93][94]

股权激励计划 - 2025年限制性股票激励计划拟授予500万股，占股本总额1.25%[2] - 中基层及骨干拟获授325.5万股，占拟授总数65.10%[2] - 预留100万股，占拟授总数20.00%[2] - 多位高管总监获授股份，占比不等[2] - 有效期内激励计划标的股未超股本20%，单人未超1%[4]

湖北省宏源药业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 | | 公司简称：宏源药业 股票代码：301246 | | 独立财务顾问：无 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | | | | 3 | 承诺进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或 者实际控 ...

募资情况 - 公司首次公开发行4725.72万股，发行价50元/股，募资总额236286万元，净额219584.37万元[1] - 2023年公司超募资金154511.37万元[8] 资金使用 - 2023 - 2025年分别同意使用不超20亿、18亿、18亿超募及闲置资金现金管理，期限12个月[3][4][5] - 2023年使用1亿元超募资金永久补流，合计用49573.52万元超募资金投资5个项目[3][4] - 公司拟用2亿元超募资金补流，占超募总额12.94%[6] - 2025年8月审议通过用2亿元超募资金永久补流议案，保荐机构无异议[9][10] 资金使用限制 - 公司承诺每12个月内累计用超募资金补流不超总额30%[6]

民生证券股份有限公司 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金 运用计划，并结合公司实际的募集资金净额，本次公开发行股票募集资金投资项 目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 | | | | 1 | 研发中心及多功能试验车间项目 | 15,393.00 | 15,393.00 | | --- | --- | --- | --- | | 2 | 抗病毒原料药及中间体项目 | 20,680.00 | 20,680.00 | | 3 | 年产25亿片（粒）高端制剂车间项目 | 29,000.00 | 29,000.00 | | | 合计 | 65,073.00 | 65,073.00 | 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 部分超募资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司(以下简称"保荐机构"）作为湖北省宏源药业科技 股份有限公司(以下简称"宏源药业"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管 ...

上市情况 - 公司于2023年首次公开发行4725.72万股，3月20日在深交所上市[7] 激励计划 - 2025年8月26日会议通过激励计划草案及相关议案[9][13] - 激励对象314人，不包括特定人员[17] - 激励计划须经股东大会非关联股东2/3以上表决权通过[16][26][27]

| 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宏源药业（301246） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢广化 | 联系电话：010-85127999 | | 保荐代表人姓名：肖继明 | 联系电话：010-85127999 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐人每月查询公司募集资金专户 | | | 资金变动情况和大额资金支取情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 ...

公司治理 - 公司将于2025年9月15日召开2025年第二次临时股东大会 [1] - 股东大会将审议《关于修订 <公司章程> 的议案》等多项议案 [1]