激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票500万股，占公司股本总额40000.68万股的1.25%[7][32] - 首次授予400万股，占公司股本总额的1.00%，占拟授予总量的80.00%；预留100万股，占公司股本总额的0.25%，占拟授予总量的20.00%[7][32] - 首次授予激励对象共计314人[8][28] - 激励工具为第二类限制性股票，股票来源为二级市场回购或定向发行的A股普通股[31] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][37] 授予价格 - 首次授予和预留授予部分限制性股票授予价格均为7.75元/股[9][45][47] - 授予价格不低于前1个交易日均价15.49元的50%（即7.75元）和前120个交易日均价14.85元的50%（即7.43元）中的较高者[46] 考核目标 - 激励计划考核年度为2025 - 2027年，每年考核一次[57] - 首次授予部分2025 - 2027年营业收入目标值分别为23.00亿元、25.00亿元、27.00亿元[58] 归属比例 - 业绩完成度A/Am≥100%时公司层面归属比例X = 100%，80%≤A/Am＜100%时X = A/Am，A/Am＜80%时X = 0%[58] - 部门层面业绩考核完成度Y≥90%时归属比例为100%，80%≤Y＜90%时为90%，70%≤Y＜80%时为70%，Y＜70%时为0%[63] - 额外背负攻关目标和未额外背负攻关目标的激励对象个人层面有不同归属比例[64] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等不同情况有相应的限制性股票授予数量和价格调整公式[72][74][75] 费用摊销 - 假设2025年9月底首次授予400.00万股限制性股票，预计摊销总费用3071.79万元，2025 - 2028年分别摊销407.63万元、1479.6万元、873.77万元、310.79万元[81] 特殊情形处理 - 若公司财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[84] - 激励对象出现特定情形会失去参与资格或对限制性股票有不同处理方式[87][90][91][93][94]

股权激励计划 - 2025年限制性股票激励计划拟授予500万股，占股本总额1.25%[2] - 中基层及骨干拟获授325.5万股，占拟授总数65.10%[2] - 预留100万股，占拟授总数20.00%[2] - 多位高管总监获授股份，占比不等[2] - 有效期内激励计划标的股未超股本20%，单人未超1%[4]

湖北省宏源药业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 | | 公司简称：宏源药业 股票代码：301246 | | 独立财务顾问：无 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | | | | 3 | 承诺进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或 者实际控 ...

募资情况 - 公司首次公开发行4725.72万股，发行价50元/股，募资总额236286万元，净额219584.37万元[1] - 2023年公司超募资金154511.37万元[8] 资金使用 - 2023 - 2025年分别同意使用不超20亿、18亿、18亿超募及闲置资金现金管理，期限12个月[3][4][5] - 2023年使用1亿元超募资金永久补流，合计用49573.52万元超募资金投资5个项目[3][4] - 公司拟用2亿元超募资金补流，占超募总额12.94%[6] - 2025年8月审议通过用2亿元超募资金永久补流议案，保荐机构无异议[9][10] 资金使用限制 - 公司承诺每12个月内累计用超募资金补流不超总额30%[6]

民生证券股份有限公司 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金 运用计划，并结合公司实际的募集资金净额，本次公开发行股票募集资金投资项 目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 | | | | 1 | 研发中心及多功能试验车间项目 | 15,393.00 | 15,393.00 | | --- | --- | --- | --- | | 2 | 抗病毒原料药及中间体项目 | 20,680.00 | 20,680.00 | | 3 | 年产25亿片（粒）高端制剂车间项目 | 29,000.00 | 29,000.00 | | | 合计 | 65,073.00 | 65,073.00 | 关于湖北省宏源药业科技股份有限公司 部分超募资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司(以下简称"保荐机构"）作为湖北省宏源药业科技 股份有限公司(以下简称"宏源药业"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管 ...

上市情况 - 公司于2023年首次公开发行4725.72万股，3月20日在深交所上市[7] 激励计划 - 2025年8月26日会议通过激励计划草案及相关议案[9][13] - 激励对象314人，不包括特定人员[17] - 激励计划须经股东大会非关联股东2/3以上表决权通过[16][26][27]

| 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宏源药业（301246） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢广化 | 联系电话：010-85127999 | | 保荐代表人姓名：肖继明 | 联系电话：010-85127999 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐人每月查询公司募集资金专户 | | | 资金变动情况和大额资金支取情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 ...

公司治理 - 公司将于2025年9月15日召开2025年第二次临时股东大会 [1] - 股东大会将审议《关于修订 <公司章程> 的议案》等多项议案 [1]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事，设正副董事长各1人[5] - 董事任期每届3年，可连选连任[5] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事联名提议时召开临时会议[10][13][17] - 董事长接到提议后十日内召集并主持会议[15] - 定期和临时会议分别提前十日和五日书面通知全体董事等[19] 会议要求 - 董事会会议需过半数董事出席，董事可书面委托其他董事出席，审议关联交易时非关联董事不得委托关联董事[23][25][27] 决议规则 - 董事会审议提案需超全体董事半数投赞成票形成决议[37] 交易审批 - 交易涉及资产总额、营业收入、净利润、成交金额、产生利润等占比不同情况，按比例分别由董事会或股东会批准[41] - 公司与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上为关联交易，超3000万元且占5%以上提交股东会[42] 其他事项 - 公司对外提供担保须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[43] - 财务资助被资助对象资产负债率超70%，或单次或连续十二个月累计超最近一期经审计净资产10%，提交股东会，部分资助规定在特定条件可免适用[44] - 董事长督促落实董事会决议并通报执行情况，董事会秘书保存会议档案，保存期限十年以上[51][52][53] - 本规则由董事会制订、解释，经股东会审议批准生效[54][55]

（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策; （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函） 主要条款、担保责任等（如有）; 湖北省宏源药业科技股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强对湖北省宏源药业科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东、 关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司收购管 理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》") 等相关法律、行政法规、规范性文件及《湖北省宏源药业科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、 收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称"承诺人" ...