苏州英华特涡旋技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《苏州英华特涡旋技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规和《公 司章程》的规定，科学、民主、审慎地进行决策，强化对募集资金使用及投资项 目的可行性分析，切实提高经营效率和盈利能力。 第 ...

会计政策变更 - 公司根据《企业会计准则解释第17号》变更会计政策，2024年1月1日起施行[2] - 变更前执行《企业会计准则——基本准则》等，变更后按第17号要求执行[2][3] 准则影响 - 无推迟清偿权负债归为流动负债，贷款契约条件影响负债流动性划分[5][6] - 供应商融资可延长付款或提前收款，售后租回按规定计量[7] 变更影响 - 本次会计政策变更对公司当期财务无重大影响[9]

内部审计目标与对象 - 公司内部审计目标包括提高会计信息质量、监督法规制度执行等[3] - 内部审计对象包括公司各职能部门、相关人员及其他事项[10] 内部审计依据与范围 - 内部审计依据包括国家法律法规、公司规章制度等[11] - 内部审计范围涵盖公司各职能部门、人员及交办事项[12][14][15] 审计委员会与内审机构职责 - 审计委员会职责包括指导监督内审制度、审阅计划等[17] - 内部审计机构职责包括评估内控、审计会计资料等[18] 内部审计计划与权限 - 内部审计机构负责制订年度和具体审计计划[20] - 内部审计机构有权制定内部审计规章制度，参与重大经济决策可行性论证等[23] - 内部审计机构在审计过程中有召开会议、检查事项等九项权限[25] 内部审计种类与方式 - 内部审计种类包括内部会计报表审计、财务收支审计等八种[27] - 公司内部审计方式有报送审计、就地审计、网上即时审计[33] 审计流程与时间要求 - 实施审计前3日向被审计对象送达《审计通知书》，特殊情况可电话等通知[38] - 被征求意见对象应在收到审计报告征求意见稿10个工作日内书面反馈意见[40] - 被审计对象对审计意见书有异议，可在10日内向董事会审计委员会申诉[41] - 董事会审计委员会在接到申诉材料20日内作出复审意见[41] 审计报告与整改 - 内部审计报告批准后向被审单位下达审计意见书或决定书，被审计单位需做整改计划并报送整改情况[45] 内部审计档案管理 - 内部审计档案管理依据国家《档案法》及公司相关办法建立制度并执行[47] - 内部审计档案管理范围包括审计通知书、报告、记录等多种资料[50] 奖惩与处理措施 - 内部审计机构可对遵守财经法规、效益显著的集体和个人提表扬奖励建议[49] - 对法人治理和内控不健全的被审计单位提健全要求，对造成损失的提追责建议[51] - 发现被审计单位资料不实或违法违纪，责令纠正，需追责的建议处理[51] - 被审计单位拒绝提供资料、阻碍检查，责令限期改正，严重的报请处理[51] - 被审计单位拒不执行审计结论，责令限期改正，拒不改正的报请处理[51] - 对违反财经法规造成损失的责任人，构成犯罪追究刑责，不构成犯罪依规处理[51] 制度制定与生效 - 本制度由公司董事会负责制定、解释、修订，自审议通过之日起生效[56]

资金往来 - 2024年期初往来资金余额3092.61万元[2] - 2024半年度往来累计发生49.38万元[2] - 2024半年度偿还累计3092.30万元[2] - 2024半年度期末往来资金余额49.70万元[2] 子公司账款 - 常熟英华特环境科技其他应收款期末余额0[2] - 常熟英华特环境科技应付账款期末余额0[2] 关联方账款 - 常熟星科传动科技应付账款期末余额49.70万元[2]

信息披露义务人及责任人 - 持有公司5%以上股份的股东等为信息披露义务人[3] - 董事长是公司信息披露最终责任人[4][52] - 董事会秘书是信息披露具体执行人和与深交所指定联络人[6] 定期报告披露 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[15] - 应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[15] - 应在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告[15] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[16] - 因故变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所书面申请，原则上只接受一次申请[20] 报告审核与审计 - 公司董事等应对定期报告签署书面确认意见，监事会应提出书面审核意见[21] - 年度报告财务会计报告必须经审计，半年度报告有特定情形需审计，季度报告一般无须审计[24] - 财务会计报告被出具非标准审计意见，需按规定提交相关文件[24] - 最近一个会计年度财务报告被出具否定或无法表示意见，应在后续半年度和三季度报告说明情形是否消除[25] 业绩预告与快报 - 公司预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形，应在会计年度结束一个月内预告[26] - 在定期报告公告前出现特定情况，应及时披露业绩快报[28] - 董事会预计实际业绩或财务状况与已披露预告或快报差异较大，应及时披露修正公告[28] 重大事件披露 - 一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%等属重大事件需披露[31] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化需披露[32] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[32] - 公司变更名称、股票简称等信息应立即披露[34] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[39] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需及时披露[39] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[39] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需及时披露[39] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需及时披露[39] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需及时披露[43] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需及时披露[43] 财务资助与担保 - 被资助对象资产负债率超70%，财务资助事项需提交股东会审议[43] - 单次或连续十二个月内财务资助累计金额超公司最近一期经审计净资产10%，需提交股东会审议[43] - 被担保人债务到期后十五个交易日内未还款，公司需及时披露担保事项[46] 信息披露管理 - 控股股东等需配合信息披露[55] - 董事等应报送关联人名单及关联关系说明[56] - 公开信息披露文稿由董事会秘书撰稿或审核[58] - 除特定决议外的临时报告需履行相应审批手续[59] - 发现已披露信息有误需及时发布更正等公告[60] - 信息公开披露前应控制知情者范围并保密[62] - 定期报告公告前不得泄露生产经营情况和数据[62] 文件保存与借阅 - 信息披露相关文件资料保存期限不少于10年[66] - 借阅信息披露文件需办理手续并及时归还[68] 违规处理 - 违反信息披露制度行为包括信息报送不及时完整等[70] - 董事会根据违规情节给予内部通报批评等处分直至追究法律责任[70] - 公司聘请的顾问等擅自披露信息造成不良后果，公司保留追究法律责任权利[70] 制度相关 - 制度未尽事宜依照相关法律法规和公司章程执行[72] - 制度与相关规定不一致时按相关规定执行[72] - 制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[72] - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释[72] - 制度发布日期为2024年8月23日[72]

| 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | - | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | 4、公司治理督导情况 | - | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次，已阅相关文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次，已阅相关文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次，已阅相关文件 | | 5、现场检查情况 | - | | （1）现场检查次数 | 0 次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第三条 为保障公司健康、持续、稳定发展，公司董事、监事及高级管理人 员的薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部行 业薪酬水平相符； （二）公司监事会成员，包括股东代表监事、职工代表监事； （三）公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事与高级管理人员的薪酬管理，有效调动公司董事、监事及高级管理人 员的工作积极性，建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，保持核心管理团 队的稳定性，提升公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行 政法规、规范性文件及《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，在充分考虑公司实际情况和行业特点的基础上，特制 定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于下列人员 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范苏州英华特涡旋技术股份有限 公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公 司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《苏州英华特涡旋 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为他人提供的保证、抵押、质押以及其他担保事宜。担保的债务种类包括但 不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑汇票、银行保函等。 公司为他人提供担保，包括为其控股子公司提供担保。 第三条 公司对外担保应遵守下列基本规定： （一）遵守《公司法》《民法典》和其他 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-025 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届董 事会第九次会议于2024年8月23日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开， 会议通知于 2024 年 8 月 13 日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议由公司董 事长陈毅敏先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事 和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司 法》和《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事审议并表决，会议审议通过了以下议案： 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。 （三）审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2024-026 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届监 事会第九次会议于2024年8月23日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开， 会议通知于 2024 年 8 月 13 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会议由公司监 事会主席程政先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会 议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《苏州英华特涡旋技术股份有限公 司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经全体监事审议并表决，会议审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核《2024 年半年度报告》及其摘要的程 序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...