聚胶新材料股份有限公司 证券代码：301283 证券简称：聚胶股份 公告编号：2023-060 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于提议召开公司 2023 年 第二次临时股东大会的议案》，定于 2023 年 12 月 20 日（星期三）下午 14:30 召 开公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"或"会议"）。现将 本次会议有关事宜通知如下： 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 （二）召集人：董事会 （三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《聚胶新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定。 （四）会议召开日期和时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 20 日（星期三）下午 14:30。 2、网络投票起止时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 基本原则 1 | | 第三章 | 审批授权 2 | | 第四章 | 业务管理及操作流程 3 | | 第五章 | 信息保密与隔离措施 5 | | 第六章 | 内部风险控制措施与会计政策 5 | | 第七章 | 责任追究 6 | | 第八章 | 附则 6 | 聚胶新材料股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 2023年12月 第一章 总则 第一条 为规范管理聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公 司金融衍生品交易，加强对金融衍生品交易业务的管理，建立有效的风险防范机 制，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，实现稳健经营，根据《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国外汇管理条例》等法律、法规、规范性文件以及《聚胶新材料 股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品，是指场内场外交易、或者非交易的，实 质为外汇、期货、期权、远期、互换等 ...

聚胶新材料股份有限公司 关联交易管理制度 2023 年 12 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联关系 1 | | 第三章 | 关联交易 2 | | 第四章 | 关联交易定价原则 3 | | 第五章 | 关联交易的决策权限 4 | | 第六章 | 关联交易的审议程序 6 | | 第七章 | 附 则 9 | 第一章 总 则 第二章 关联人和关联关系 （一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 1 第一条 为了进一步规范聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《聚胶新材料股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三） 关联股东及董事回避的原则； （四） 公开、公平、公正的原则。 第三条 公司关联交易 ...

聚胶新材料股份有限公司 监事会议事规则 2023 年 12 月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事职责 1 | | 第三章 | 监事会职权 2 | | 第四章 | 监事会主席职权 3 | | 第五章 | 监事会召集与通知 4 | | 第六章 | 议事规则 5 | | 第七章 | 监事会记录 6 | | 第八章 | 附 则 7 | 第一章 总 则 公司监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规、《上市规则》 和深圳证券交易所有关规定、《公司章程》的，应当向董事会通 报或者向股东大会报告，并及时披露。 第二章 监事职责 股东代表监事由股东大会选举或更换，职工代表监事由公司职工 通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主推选产生。 第九条 监事任期 3 年，任期届满，可连选连任。监事在任期届满以前， 1 第一条 为进一步保障聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 监事和监事会依法有效地履行职责，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深 圳证券交易所 ...

聚胶新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 2023 年 12 月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 重大信息报告义务人 | 1 | | 第三章 | 重大信息的范围 | 2 | | 第四章 | 重大信息的报告程序 | 8 | | 第五章 | 重大信息内部报告的管理与责任 | 10 | | 第六章 | 附 则 | 12 | 第一章 总 则 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； 1 第一条 为规范聚胶新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《聚胶新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 ...

上海市石门一路 288 号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200040 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 君合律师事务所上海分所 关于聚胶新材料股份有限公司 www.junhe.com 1 各文件的原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且于本法律意见书 出具之日均由其各自的合法持有人持有；其所提供的文件及文件上的签名和印章 均是真实的；其所提供的文件及所述事实均为真实、准确和完整。对于出具本法律 意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所采取了对相关当事人 访谈、查询有关公开信息等各种方式，并根据政府部门或者其他有关机构出具的证 明文件、公司或其他方出具的说明或确认，出具本法律意见书。 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 聚胶新材料股份有限公司： 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受聚胶新材料股份有限公司 （以下简称"公司"或"聚胶股份"）的委托，作为公司 2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 ...

聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 一、总体分配情况 | | --- | | | | | | 获授的限制 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 票总数的比例 | 告日公司总股本 | | | | | | （万股） | | 的比例 | | 1 | 陈曙光 | 中国 | 董事长、 | 35.90 | 10.9746% | 0.4488% | | | | | 总经理 | | | | | 2 | 刘青生 | 中国 | 副董事长、 | 22.64 | 6.9210% | 0.2830% | | | | | 副总经理 | | | | | 3 | 范培军 | 中国 | 董事、 | 22.64 | 6.9210% | 0.2830% | | | | | 副总经理 | | | | | 4 | 沃金业 | 中国香港 | 董事 | 17.13 | 5.2366% | 0.2141% | | 5 | 周明亮 | 中国 | 董事 | 7.36 ...

聚胶新材料股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《聚胶新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《聚胶新材料股份有限公司独立董事工作制 度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定，作为聚胶新材料股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对公司第二届董事会第四次会议审 议的相关事项进行了包括核查文件、质询公司管理层在内的审核，基于独立、客 观判断的原则，现发表独立意见如下： 一、关于《聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的独立意见 经核查，我们认为： 1、《聚胶新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》" ...

聚胶新材料股份有限公司 2023年限制性股票激励计划自查表 | 公司简称：聚胶股份 | | 股票代码：301283 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该事 项（是/否/不 | 备注 | | | | 适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或 | | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于聚胶新材料股份有限公司部分募投项目延期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 聚胶新材料股份有限公司（以下简称"聚胶股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规的规定，对聚胶股份部分募投项目延期的相关情 况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意聚胶新材料股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕952 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为人 民币 52.69 元，募集资金总额 105,380.00 万元，扣除相关发行费用 9,159.57 万元 后，募集资金净额为 96,220.43 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 8 月 30 日对上 ...