募集资金检查 - 公司内部审计机构至少每季度检查一次募集资金情况并报告[3] - 保荐机构至少每半年度对募集资金进行一次现场核查[3] - 每个会计年度结束后保荐机构需出具专项核查报告，会计师事务所需出具鉴证报告[5] 资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或达募集资金净额20%时，需通知保荐机构等[7] 协议终止与专户注销 - 商业银行三次未及时出具对账单等情况公司可终止协议并注销专户[8] 募投项目论证 - 募投项目搁置超一年需重新论证是否继续实施[13] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%需重新论证[13] 资金使用审议 - 公司将募集资金用作特定事项需经董事会审议及保荐机构发表意见[14] - 改变募投项目等达到股东会审议标准还需经股东会通过[14] 节余资金处理 - 节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%可豁免部分程序[14] - 使用节余募集资金（含利息收入）达项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[16] 投资计划调整 - 募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的当年预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划[26] 资金置换与管理 - 公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，原则上应在资金转入专户后六个月内实施[16] - 现金管理产品期限不得超十二个月，不得为非保本型且不得质押[17] 流动资金补充 - 公司使用闲置募集资金临时补充流动资金，单次不得超十二个月[18] 项目进展核查 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[26] 资金使用审核 - 公司当年有募集资金使用，需聘请会计师事务所对使用情况专项审核并披露鉴证结论[27] 主体与地点变更 - 公司募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变用途[23] 超募资金使用 - 公司使用超募资金应在同一批次募投项目整体结项时明确具体使用计划[19] 公司信息 - 公司名称为山东新巨丰科技包装股份有限公司[31] - 时间为2025年10月27日[31]

高管设置 - 公司设总经理一名，副总经理若干名，总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘[4] - 副总经理由董事会根据总经理推荐聘任或解聘[4] 任期规定 - 总经理、副总经理每届任期3年，期满经董事会继续聘任可连任[9] 离职义务 - 总经理、副总经理任期届满前辞职，离职后2年承担忠实义务[9] 任职限制 - 公司高管不得在控股股东或其控制企业任除董事、监事外职务[11] - 不得在与公司存在竞争关系公司任董事、监事和其他职务[11] 信息申报 - 高管及其配偶、子女持有公司或关联企业股份应如实向董事会申报[12] 特殊报告 - 高管遇刑事诉讼等情形应第一时间向董事会直接报告[12] 忠实勤勉 - 高管对公司负有忠实和勤勉义务，违规收入归公司，造成损失应赔偿[13][14][15] 总经理职责 - 总经理对董事会负责，休会期接受董事长督促等并定期汇报[16] - 总经理应确保公司资产保值增值，处理好各方利益关系[16] - 总经理每会计年度至少提交一次书面《总经理工作报告》[31] - 总经理按要求组织报送财务报表[31] 会议安排 - 总经理办公会议定期会议原则上每季度召开一次[24] - 特定情形下应在两个工作日内召开[24] - 会议记录保存期限为十年[28] 绩效薪酬 - 总经理绩效评价由董事会组织并制定方案[33] - 总经理薪酬与公司绩效和个人业绩相联系并参照考核指标发放[35] 细则生效 - 本细则自董事会审议通过之日起生效[38] 职责分工 - 公司日常生产经营管理实行总经理负责制[21] - 总经理可授权副总经理和其他高管分管工作[21] - 副总经理协助总经理工作，可根据委托行使部分职权[20] 信息披露 - 公司出现特定情形，高管应及时向董事会报告并提请披露信息[20]

融资类型 - 融资包括权益性和债务性融资[3] 审批规则 - 董事长审批单笔或累计低于最近一期经审计净资产10%的融资[6] - 董事会审批占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元的融资[6] - 股东会审批占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元的融资[6] 融资方案 - 债务性融资方案包括拟融资金额、期限、利率等内容[8] 执行要求 - 涉及对外担保和关联交易按相关制度执行[9] - 以抵押、质押方式融资需对资产登记和解押[10] 下属企业融资 - 下属企业融资需提交申请和方案并按程序审批[12] - 公司证券部和财务部对下属企业融资进行动态监督检查[19]

人员配置 - 公司应配置不少于三人的专职人员从事内部审计工作[8] - 审计委员会成员中独立董事应过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士[7] 报告制度 - 内部审计机构至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[13] - 内部审计机构每年至少向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[13] - 公司根据内部审计机构和审计委员会相关资料出具年度内部控制评价报告[16] 检查监督 - 审计委员会督导内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[14] - 内部审计机构对公司业务活动等检查监督时接受审计委员会监督指导[7] - 内部审计机构对内部控制缺陷督促整改并进行后续审查[14] 资料保存 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存时间不少于十年[18] 职责权限 - 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责[3] - 内部审计实施前三天向被审计单位发书面审计通知书或现场送达[21] - 审计外勤工作结束后十四个工作日内拟定审计报告初稿并征求意见[22] - 外部评价至少每五年进行一次[25] - 内部审计人员根据公司整体规划拟定中长期规划和年度计划，经审定报董事长批准执行[21] - 内部审计可直接查阅公司所有文件与记录[19] - 被审计单位应按要求向内部审计报送相关原始文件资料或复印件[19] - 内部审计有权参加公司经营、管理类工作会议，重要合同洽谈与签订应邀请其参加[19] - 内部审计有权就审计事项进行调查询问，被审计单位和个人应如实反映情况并提供证明材料[19] - 内部审计可调整审计目标、扩大范围或进行追溯、延伸审计[19] - 被审计单位阻挠审计活动，内部审计有权制止并提改进建议，报告董事会和管理层[19]

制度适用 - 适用范围含公司及相关主体、人员[2] 管理机制 - 董事会为信息报送最高管理机构，董秘监管[3] 保密要求 - 披露前相关人员保密，提前报送提示对方保密[5][8] 审批流程 - 报送未公开信息需填审批表，经审核批准[6] 违规处理 - 外部违规致损，公司追究赔偿和法律责任[9]

公司基本信息 - 公司于2022年9月2日在深圳证券交易所创业板上市[5] - 公司注册资本为人民币42000万元[7] - 公司已发行股份数为42000万股，全部为普通股，每股面值人民币1元[18] 股东信息 - 北京京巨丰能源控制设备有限公司持股比例26.544690%[17] - 内蒙古伊利实业集团股份有限公司持股比例18.000000%[17] - 青岛海丝创新股权投资基金企业（有限合伙）持股比例12.250170%[17] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[19] - 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过所持本公司同一类别股份总数的25%[28] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让[27] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[51] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东会[51] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[75] 董事会相关 - 董事会由10名董事组成，独立董事不少于董事会成员总人数的三分之一，职工董事为1人[99] - 董事会决定公司向银行申请单笔不超最近一期经审计总资产30%的银行授信或贷款[100] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[105] 利润分配相关 - 公司每年度现金分红比例累计不少于当年可供分配利润的15%，最近3年现金累计分配利润不少于最近3年年均可分配利润的30%[139] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[140] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低40%[141] 其他相关 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[154] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[160] - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司[167]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[7] 知情人范围 - 内幕信息知情人包括公司及其董高、5%以上股份股东等[9] 流转与报告 - 内幕信息在部门间流转需部门负责人批准[13] - 重大事件发生后相关人员应及时报告董事长和董秘[14] 档案报备 - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[17] - 重大事项相关主体应分阶段送达知情人档案[20] - 筹划重大资产重组等情况需报送或补充知情人档案[21][22] 管理与自查 - 重大事项要做好内幕信息管理，制作进程备忘录[23] - 公司在年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖情况[24] 责任追究 - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，董事会问责[30] - 相关人员违反制度擅自泄露信息，公司追究责任[31] - 知情人违反制度造成重大损失构成犯罪，移交司法机关[31] 其他 - 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训[33] - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会修订和解释[33]

制度适用范围 - 制度适用于公司、控股子公司及参股公司[3] 印章管理 - 行政部、财务部、证券部分别保管公章、财务章、董事会印章[8][9] - 不同印章刻制有不同申请、审核、批准流程[12] - 印章保管按“审用分离、分散保管”原则，负责人不亲自保管[15] - 印章使用实行事前审批制度[18] 用印审批 - 公司公文经部门经理等审批，总经理批准后用印[19] 违规处理 - 严禁在空白合同等文件上加盖印章[20] - 公司追究未执行原则等有关人员责任[24] 制度生效及解释 - 制度自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释修订[27][28]

累积投票制适用范围 - 适用于公司选举两名或以上董事的议案[3] 董事候选人要求 - 应在股东会召开前书面承诺接受提名并公开详细资料[5] 累积表决票数计算 - 股东累积表决票数为所持股份数乘以应选董事人数之积[8] 投票规则 - 独立董事与非独立董事选举分开，投票权分别按对应人数计算[8] - 所投董事选票数不得超最高限额，候选董事人数不超应选人数[9] 当选规则 - 当选董事得票数须超出席股东所持有效表决权股份二分之一[11] - 超半数候选人多于当选人数，按得票排序多者当选[11] - 票数相同无法决定当选者，进行第二轮选举，仍无法决定下次股东会另行选举[12] 制度生效与管理 - 制度自股东会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[16][17]

制度制定与原则 - 制定投资者关系管理制度完善治理结构[2] - 投资者关系工作遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通涵盖发展战略、法定信息披露等[4][7] - 通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[5] 渠道建设 - 设立专门咨询电话、传真及电子信箱并定期公布[5] - 加强网络沟通渠道建设和运维，官网开设专栏[6] 交流活动 - 融资时举行路演与投资者交流[8] - 特定情形召开投资者说明会[9] - 年报披露后及时召开业绩说明会[10] 人员与部门 - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[14] - 设立或指定专职部门负责相关工作[21] 人员素质 - 从事工作的人员需具备良好品行和专业知识[17] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存不少于三年[19] 督导与内控 - 保荐机构等对公平信息披露履行督导义务[27] - 建立信息披露内部控制制度及程序[28] 沟通与投诉 - 与投资者建立重大事件沟通机制[22] - 承担投资者投诉处理首要责任并完善机制[22] 调研接待 - 接受调研时妥善接待并履行披露义务[25] - 与调研方沟通要求出具资料并签署承诺书[26] 互动易平台 - 通过互动易平台与投资者交流并专人处理信息[30] - 平台发布信息及回复注重诚信、公平，不替代披露义务[31] - 平台信息不与依法披露信息冲突[32] - 对热点概念答复谨慎客观，不影响股价[32] - 不发布不宜公开信息，不预测股价、违规交易[32] - 信息受质疑、股价异常时及时披露[33] - 执行平台信息发布及回复内部审核制度[33] 制度执行与修改 - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[35] - 制度修改需董事会审议通过[36] - 制度由董事会负责解释，审议通过后生效[37][38]