第一章 总 则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生产品 业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对外汇衍生产品业务的管理，根据 《公司法》《结汇、售汇及付汇管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 熵基科技股份有限公司 外汇衍生产品交易管理制度 熵基科技股份有限公司 外汇衍生产品交易管理制度 第二条 外汇衍生产品是指在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险 的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、外 汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等产品或上述 产品的组合。 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险等特定风险而达成与上述风 险基本吻合的衍生品交易的活动。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司的外汇衍生产品业 务，全资子公司、控股子公司进行外汇衍生产品业务视同公司外汇衍生产品业 务，适用本制度，但 ...

瑞银证券有限责任公司 关于熵基科技股份有限公司 公司拟进行金额不超过等值 5,000 万美元的外汇衍生产品交易业务。在上述 额度内可循环滚动使用，授权有效期内任一时点的交易金额（含前述交易的收益 进行再交易的相关金额）不应超过该额度。 授权有效期：自董事会审议通过之日起至审议下一年度外汇衍生产品交易业 务额度的董事会或股东大会召开之日有效。 （三） 交易方式 公司及子公司将在经国家外汇管理总局和中国人民银行批准、具有外汇衍生 产品业务经营资格的金融机构，按照衍生品套期保值原则和汇率风险中性管理原 则，根据合同需要灵活选择外汇远期、外汇期权、外汇掉期等结构相对简单透明、 流动性强、风险可认知、市场有公开参考价格、不超过 12 个月的金融衍生工具， 不从事复杂嵌套、与不可控因素挂钩的外汇衍生工具交易。 开展外汇衍生产品交易业务的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基 科技股份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法 （2023 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 ...

瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司 2023年年度内部控制自我评价报告的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基科 技股份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对熵 基科技 2023 年年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体核查情况及意见如下： 一、 内部控制自我评价结论 公司董事会认为，公司确知建立健全并有效执行内部控制制度是公司管理当 局的责任，故公司已建立了相应的内部控制制度，并按照《企业内部控制基本规范》 及配套指引的要求对公司内部控制制度设计是否完整合理、执行是否有效进行了 评估，评估分别按控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、内部监督等要素 进行，评估结果显示：公司内部控制制度的设计是完整合理的，并得到了有效 ...

会议召开 - 2023年召开10次董事会、5次股东大会[4][5] - 召开1次薪酬与考核、5次审计等委员会会议[6] 重大决策 - 2023年6月拟合作设生态创新基金[13] - 8月增加2023年度日常关联交易额度[13] - 11月变更会计师事务所[15] - 12月通过2024年度日常关联交易预计议案[13] 股权激励 - 2023年6月和11月通过多项股权激励议案[19] 独立董事 - 2023年参加培训并按规定履职[10][21]

事务所人员与资质 - 截至2023年12月31日，大华有合伙人270名，注册会计师1471名[1] 业绩数据 - 2022年度收入总额332,731.85万元，审计业务收入307,355.10万元[2] - 2022年上市公司审计客户488家，年报审计收费61,034.29万元[2] 风险保障 - 截至2023年12月31日，职业风险基金与保险累计赔偿超8亿[3] 合规情况 - 大华近三年受行政处罚5次、监督管理措施36次等[3] 公司决策 - 2023年审议通过聘请大华做2023年度审计机构[3][6] - 2024年审议通过《2023年年度报告》及摘要议案[6]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-021 熵基科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"熵基科技"）第三届董事会 第九次会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年年度股东大会的议案》，决定 于 2024 年 5 月 15 日（星期三）召开 2023 年年度股东大会。现将本次股东大会 的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）会议召集人：公司第三届董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事 会第九次会议已经审议通过提请召开本次临时股东大会的议案。 （四）会议召开日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）14:00（北京时间） 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 5 月 15 日 9 ...

业绩数据 - 2023年营业收入197,018.37万元，同比升2.69%[3][7][9] - 2023年净利润19,684.40万元，同比降3.67%[3] - 2023年末资产总额392,390.07万元，较上年增7.07%[3][4][5][8] - 2023年末负债总额63,311.14万元，同比增12.26%[5][8] - 2023年营业成本100,086.82万元，同比降6.08%[9] - 2023年毛利率49.20%，同比增4.74个百分点[9] - 2023年销售费用44,541.41万元，同比增23.29%[11] - 2023年研发费用21,361.34万元，同比增13.63%[11] 现金流情况 - 2023年经营活动现金流量净额同比增89.53%[13] - 2023年筹资活动现金流量净额同比降104.64%[13]

业绩总结 - 2023年度母公司净利润64,774,175.61元，合并报表归母净利润177,263,675.15元[1] - 2023年末合并报表累计未分配利润907,583,024.38元，母公司484,336,562.43元[1] 利润分配 - 拟定2023年度每10股派4.5元现金股利，不送股不转增[2] - 2023年拟派发现金红利86,602,278.60元（含税）[3] - 利润分配预案待2023年年度股东大会审议[9]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-015 熵基科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、投资种类：公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评 估、筛选，选择安全性高、流动性好的银行理财产品及其他正规金融机构理财产 品。 2、投资金额：公司及子公司拟用于购买理财产品的闲置自有资金最高额度 不超过人民币 100,000 万元。以上资金额度在决议有效期内可循环使用，有效期 内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过该额 度。 3、特别风险提示：金融市场受宏观经济的影响较大，投资收益可能会因市 场波动受到影响；存在相关工作人员的操作风险。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第三 届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。 现将有关情况公告如下： 一、使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况 （一） 投资目的 为提高公司闲置自有资金使用效率，在满足公司及子 ...

适用情况 - 适用对象为公司董监高[2] - 适用期限为2024年全年[3] 薪酬标准 - 独董每人年津贴15万元[4] - 专职董事长薪酬参照高管标准[4] - 兼任管理职务非独董无额外津贴[4] 薪酬发放 - 监事和高管薪酬分基本工资和绩效工资[5][7] - 基本工资逐月发，绩效工资按效益和业绩核定[5][6][7] 审议流程 - 高管薪酬方案经薪酬委同意、董事会审议通过生效[8][9] - 董监薪酬方案须股东大会审议通过生效[9]