激励计划流程 - 2022年9月29日审议通过激励计划相关议案[10] - 2022年10月17日股东大会审议通过激励计划相关议案[11] - 2025年4月21日审议通过作废相关议案[12] 业绩数据 - 2024年营业收入1,991,200,391.75元，较2021年增长1.84%[13] - 2024年归母净利润183,045,997.93元，剔除费用后较2021年增长12.32%[13] 激励结果 - 预留授予第二个归属期归属条件未成就[14] - 43名激励对象129,370股限制性股票取消归属作废[14] 后续事项 - 激励计划作废已获必要批准授权[15] - 激励计划作废需履行信息披露义务[15] - 2025年4月21日出具法律意见书[16]

外汇交易业务 - 拟开展不超等值8000万美元外汇衍生产品交易，额度可循环[2] - 授权有效期至下一年度额度审议董事会召开[2] - 交易选不超12个月简单工具，币种含美元、欧元[4] 资金与风险 - 资金用自有资金，不使用募集资金[5] - 交易存在市场、流动性等风险[6][7][8][9] 其他要点 - 2025年4月21日会议审议通过交易议案[15] - 保荐机构对业务开展无异议[16]

业绩总结 - 2024年度公司营业收入为199,120.04万元，同比增长1.07%[8][24] - 2024年度营业总成本为17.83亿元，同比增长1.64%[24] - 2024年度净利润为2.01亿元，同比增长1.87%[24] - 2024年末资产总计40.15亿元，较2023年末增长2.31%[19] - 2024年末负债合计6.366亿元，较2023年末增长0.55%[20] - 2024年末所有者权益合计33.78亿元，较2023年末增长2.64%[20] 财务数据变动 - 2024年末货币资金为14.73亿元，较2023年末下降26%[19] - 2024年末交易性金融资产为4.913亿元，较2023年末增长506.79%[19] - 2024年末固定资产为5.353亿元，较2023年末增长13.87%[19] - 2024年度经营活动现金流量净额为2.28亿元，同比下降3.25%[27] - 2024年度投资活动现金流量净额为 - 1.66亿元，2023年度为1.89亿元[27] - 2024年度筹资活动现金流量净额为 - 1.75亿元，2023年度为 - 0.67亿元[27] 审计相关 - 审计报告认为公司2024年财务报表按企业会计准则编制，公允反映财务状况等[5] - 公司将营业收入确认识别为关键审计事项[8] - 审计对收入确认实施多项审计程序[8] - 审计报告日期为2025年4月21日[17] 会计政策与核算方法 - 公司以持续经营为基础编制财务报表[51] - 公司及境内子公司采用人民币为记账本位币[58] - 公司存货发出成本计量采用加权平均法[113] - 公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准[187] 其他 - 截至2024年12月31日，公司累计发行股本总数196,312,325股，注册资本为196,312,325.00元[49] - 财务报表及附注于2025年4月21日经公司董事会批准对外报出[50]

财务与内控 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额均为100%[2] - 公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 本年度重点关注高风险领域包括财务报告等[3] - 财务报告和非财务报告内部控制缺陷有定量和定性评价标准[31][32] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大或重要缺陷[34][36] 公司治理 - 公司设立内部审计部门独立行使审计职权[6] - 公司建立系统有效的风险评估体系和应急机制[11] - 公司在多方面建立有效控制程序[13] - 公司实施全面预算管理制度[18] - 公司在多业务循环制定内部控制措施[19][20][21][23] 公司理念 - 公司愿景是“ZKTeco熵基'BioCV让人与智慧社会更和谐'”[9] - 公司宗旨是“一切以客户为中心等”[9] - 公司使命是“以科技改变世界等”[9] 沟通与监督 - 公司建立完善内部沟通机制[25] - 公司内部监督体现在多方面并建立相关制度[26] 外部评价 - 保荐机构认为2024年度熵基科技内部控制制度符合要求且有效[38] - 《2024年年度内部控制评价报告》基本反映公司内控情况[38]

投资安排 - 公司及子公司拟用不超12亿闲置自有资金买理财产品[2] - 投资期限自2024年年度股东大会通过至2025年年度股东大会召开[2] - 授权总经理行使投资决策权并签署合同文件[5] 审批情况 - 已通过第三届董事会第十七次会议审议，尚需股东大会审议[6] 风险与控制 - 投资风险包括市场波动和操作风险[8] - 控制措施有筛选信誉好机构、限定低中低风险产品[9] 影响与意见 - 可提高资金效率，不影响主营业务[11] - 保荐机构对此事项无异议[14]

熵基科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 内部控制审计报告 中汇会审[2025]3304号 熵基科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了熵基科技股份有限公司(以下简称"熵基科技")2024年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是熵基 科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限 ...

业绩总结 - 公司公开发行37,123,013股A股，发行价43.32元/股，募集资金总额160,816.89万元，净额145,729.84万元[3] 项目投入 - 截至2024年12月31日，各项目计划投入募集资金145,729.84万元，已投入63,001.31万元[6] - 混合生物识别物联网智能化产业基地项目投资43,689.94万元，已投入27,742.37万元[6] - 美国制造工厂建设项目投资14,392.65万元，已投入320.18万元[6] - 研发中心建设项目投资调减至14,692.19万元，已投入10,923.73万元[6][9] - 全球营销服务网络建设项目投资26,802.01万元，已投入8,705.31万元[6] - 熵基科技多模态生物识别数字化产业基地建设项目投资43,186.89万元，已投入15,309.72万元[6] 项目调整 - 全球营销服务网络建设项目场地建设调至9,102.89万元，设备购置调至1,095.88万元，人员工资调至12,927.83万元[10][11] 项目延期 - 研发中心建设项目预定可使用时间调至2025年12月31日，混合生物识别物联网智能化产业基地项目调至2026年3月31日[9] - 全球营销服务网络建设项目预定可使用日期延至2028年8月31日，因内部投资结构及实施方式调整[13][15] - 美国制造工厂建设项目预定可使用日期延至2027年8月31日，因监管等因素[14][15] 其他策略 - 公司拟取消在巴拿马、南非等地购置办公场地，通过子公司在西班牙自建欧洲区域总部[12] 审批情况 - 第三届董事会第十七次会议审议通过相关议案，尚需提交股东大会审议[17] - 监事会同意对部分募投项目调整并延期[19] - 保荐机构对调整及延期事项无异议[20]

瑞银证券有限责任公司 2024年度期货与衍生品投资情况的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基科技股 份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关规定，对熵基科技 2024 年度期货与衍生品投资情况事项进行 了核查，具体情况如下： 一、期货与衍生品投资审议批准情况 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 开展外汇衍生产品交易业务的议案》，同意公司及子公司开展总额不超过等值 5,000 万美元的外汇衍生产品交易业务，该额度在授权有效期内可循环滚动使用，授权有 效期内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不应超过 该额度。授权有效期为自董事会审议通过之日起至审议下一年度外汇衍生产品交 易业务额度的董事会或股东大会召开之日有效。公司的外汇衍生产品交易业务仅 限于实际经营所涉及的主要结算货币，币种主要包括美元、欧元， ...

熵基科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人作为熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及公司 《独立董事工作制度》《公司章程》要求，在 2024 年度工作中，勤勉、尽责、 忠实履行职务，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别 是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人庞春霖，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。于 1993 至 1996 年在东方机器制造有限公司担任工程师，1997 年至 2000 年担任村 上上海事务所技术经理，2000 年至 2006 年担任清溢精密光电（深圳）有限公司 副总经理，2007 年至 2017 年 12 月担任中国电子工业标准化技术协会常务理事 副秘书长，2014 年 11 月至 2018 年 3 月担任珠海元盛电子科技股份有限公司独 立董事，2015 年至 201 ...

熵基科技股份有限公司 章 程 2025 年 4 月 | 第一章 总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 股份 | 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 董事会 | 24 | | 第一节 董事 | 24 | | 第二节 董事会 | 26 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 32 | | 第七章 监事会 | 34 | | 第一节 监事 | 34 | | 第二节 监事会 | 34 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第一节 财务会计制度 | 36 | | 第二节 内部审计 | 41 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 41 | | 第九章 ...