熵基科技股份有限公司 对外投资管理制度 熵基科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险， 合理、有效的使用资金，依照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规、规范性 文件以及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度 的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （七）其他投资。 第三条 本制度所称投资管理，包括对长期股权投资和长期债权投资行为的 审查、批准，以及对投资项目运作和投资效果的监管。 第四条 公司对外投资行为应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，必须 符合国家有关法规及产业政策，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展 主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，有利于 提高公司的整体经济利益。 第五条 本制度适用于公司及其所属控 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为明确熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计机构 和内部审计人员的职责，规范内部审计行为，提高内部审计工作质量，根据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规章 和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 熵基科技股份有限公司 内部审计制度 熵基科技股份有限公司 第三条 本规范所称内部控制，是由企业董事会、董事会审计委员会、经理 层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企 业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率 和效果，促进企业实现发展战略。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司。公司授权内部审计部门根据本制度进一步制订和完善内部审计相关的管 理办法、操作规程和工作指引，并按照相关制度规范具体实施各项内部审计工作。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会 ...

熵基科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 熵基科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在独立董事委员内选举，并报请董事会批准 产生。 第一条 为进一步建立健全熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《熵基科技股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制订本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长（如适用）、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第二章 ...

熵基科技股份有限公司 章 程 2025 年 10 月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股份 | 4 | | | 第一节 股份发行 4 | | | | 第二节 股份增减和回购 5 | | | | 第三节 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | | 第一节 股东 7 | | | | 第二节 控股股东和实际控制人 10 | | | | 第三节 股东会的一般规定 11 | | | | 第四节 股东会的召集 15 | | | | 第五节 股东会的提案与通知 16 | | | | 第六节 股东会的召开 18 | | | | 第七节 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | | | 第一节 董事的一般规定 25 | | | | 第二节 董事会 29 | | | | 第三节 独立董事 33 | | | | 第四节 董事会专门委员会 | 36 | | 第六章 | 高级管理人员 38 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | | 第一节 ...

熵基科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 熵基科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《熵基科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制 订本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会对董事会负责， 审计委员会的提案提交董事会审议决定。 审计委员会负责监督和评估内部审计工作。内部审计部门对董事会负责，向 董事会审计委员会报告工作。内部审计部门在对公司业务活动、风险管理、内部 控制、财务信息等情况进行检查监督过程中，应当接受审计 ...

第一章 总则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）与公司控股股 东、实际控制人及关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其它关 联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、行政法规、部门规章 和其他规范性文件的规定，结合《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有资 金往来均适用本制度。 规范关联方资金往来管理制度 第三条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。 熵基科技股份有限公司 规范关联方资金往来管理制度 熵基科技股份有限公司 熵基科技股份有限公司 规范关联方资金往来管理制度 公司关联方发生变更的，相应的股东、董事或者高级管理人员应立即通知董 事会秘书或证券事务代表，董事会秘书或证券事务代表核实后应立即修改关联方 清单，并提交财务部备案一份。 第七条 公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金往来中，应当严格 限制占用公司资金。公司不得为关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用， 公司与关联方之间也不得互相 ...

熵基科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 熵基科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件以及《熵基科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，应当 忠实、勤勉地履行职责。 第二章 选 任 第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任 董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第四条 董事会秘书应当具备以下条件： （一） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二） 具有良好的职业道德和个人品德； （三） 具备履行职责所必需的工作经验； （四） 取得深圳证券交易所颁 ...

熵基科技股份有限公司 关联交易管理制度 （三）关联董事和关联股东回避表决； 第二条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； 熵基科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的 关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《熵基科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （六）签订管理方面的合同（含委托经营 ...

公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人，公司董事会秘书负责组 织实施、办理公司内幕信息知情人登记入档和管理事宜；公司各职能部门、各子 公司的负责人为其管理范围内的保密工作负责人，并负责其涉及内幕信息的报告、 传递等工作；公司证券部为公司内幕信息知情人登记管理的日常工作管理部门。 熵基科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 熵基科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露的公 开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《熵 基科技股份有限公司章程》（以 ...

熵基科技股份有限公司 累积投票制度实施规则 熵基科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事的行为，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会选举二名以上董事（包 括独立董事）时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票数位候选董 事。 本实施细则中所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括由职工代表 担任的董事。 第二章 候选人的通知 第三条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应充分披露董事候选 人的详细资料，至少包括以下内容： （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二） 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三） 披露持有公司股份数量； （四） 是否受过中国证监会及其他有 ...