熵基科技股份有限公司 累积投票制度实施规则 熵基科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事的行为，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会选举二名以上董事（包 括独立董事）时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票数位候选董 事。 本实施细则中所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括由职工代表 担任的董事。 第二章 候选人的通知 第三条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应充分披露董事候选 人的详细资料，至少包括以下内容： （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二） 与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三） 披露持有公司股份数量； （四） 是否受过中国证监会及其他有 ...

股份转让限制 - 就任时确定的任职期间和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数的25%，所持不超1000股可一次全转让[8] - 以前一年度最后一个交易日所持股份为基数计算当年度可转让股份数量，新增无限售条件股份当年度可转让25%，新增有限售条件股份计入次一年度计算基数[8] - 因离婚分配股份后减持，各方在任期内和任期届满后六个月内每年转让股份不得超各自持有总数的25%[9] 股份交易规定 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，所得收益归公司，董事会应收回，否则相关董事担连带责任[11] - 董事、高级管理人员在特定期间不得买卖本公司股票及其衍生品种[13] 股份增持规定 - 公司董事、高管在公司拥有权益股份达30%-50%，一年后每十二个月内增持不超2%[16] - 属于特定情形，增持股份比例达2%等情况需通知公司并披露结果及律师核查意见[17][18] - 相关增持主体披露计划后，实施期限过半需通知公司披露进展公告[17] - 属于特定情形，集中竞价每累计增持2%需披露进展公告且期间不得再增持[18] - 公司发布定期报告时，增持计划未完成需披露实施情况[18] 股份减持规定 - 公司董事、高管减持股份需提前15个交易日报告并披露计划，每次披露时间区间不超3个月[22] - 公司董事、高管减持计划实施完毕或时间区间届满后2个交易日内需披露完成公告[23] 信息披露要求 - 董事、高级管理人员申报个人及近亲属身份信息有时间要求[5] - 董事、高级管理人员离任申报后6个月内持有及新增股份全部锁定[13] - 公司董事、高管所持股份被强制执行，需在收到通知后2个交易日内披露[29] - 公司董事、高管股份变动需在事实发生之日起2个交易日内公告[23] - 公司董事会秘书每季度检查董事、高管买卖股票披露情况[24] 其他规定 - 公司按章程对相关人员股份规定更严限制条件的，应遵守并披露管理[12]

董事及高管离职生效 - 董事辞任报告公司收到日生效，高管辞职董事会收到报告日生效[5] - 特定情形下辞职在下任董事填补空缺后生效[5] - 董事任期届满未获连任自换届股东会决议通过日自动离职[5] - 股东会可解任非职工代表董事，职代会可解任职工代表董事，决议作出日生效[6] 离职后义务 - 离职5个工作日内应向董事会移交相关文件[8] - 忠实义务自离职生效后不少于五年[10] - 离职半年内不得转让所持公司股份[11] 股份转让限制 - 任职期间和任期届满后六个月内每年转让股份不超25%[11] 追责与复核 - 公司发现问题董事会审议追责方案[13] - 离职人员对追责有异议可15日内向审计委员会申请复核[14]

委员会组成 - 战略与发展委员会成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议提前3日通知并提供资料，紧急情况可电话通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] 工作流程 - 专项工作小组负责前期准备，确定立项及评审[9] - 委员会根据提案开会，结果提交董事会并反馈[10] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书保存10年[13]

公司基本信息 - 公司发行的面额股每股面值人民币1元[2] - 公司设立时发行股份总数为6000万股[2] - 公司已发行股份数为235,351,550股，均为人民币普通股[2] 公司章程修订 - 2025年10月9日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案，需提交2025年第二次临时股东大会审议[1] - 修订后不再设置监事会，由董事会审计委员会承接并行使监事会相关职权，《监事会议事规则》相应废止[1] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需经全体董事的三分之二以上通过[3] - 公司合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[4] 股东权益与义务 - 股东对股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，有权请求法院认定无效[4][5] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在董事等违反规定给公司造成损失时，有权书面请求相关机构诉讼，特定情况可直接诉讼[6] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需审议[9] - 公司与关联方发生（除担保外）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需审议[9] 担保与财务资助 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保需经股东会审议[10] - 被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%，需董事会审议通过后提交股东会审议[11] 股东会相关 - 董事人数不足5人等情形，公司需在两个月内召开临时股东会[11] - 股东大会普通决议需出席股东有表决权过半数同意[16] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名、职工代表董事1名，设董事长1人[24] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[27][28] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[31] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[32] 信息披露与报告 - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告[33] - 公司在每一会计年度上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[33] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[34] - 原则上每年实施一次利润分配，优先现金分红，现金分配利润不少于当年可分配利润10%[36] 公司合并等事项 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[39] - 公司合并、分立、减资时，需在作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内公告[39][40]

融资情况 - 公司首次公开发行股票37,123,013股，发行价43.32元/股，募资160,816.89万元，净额145,729.84万元，超募14,763.92万元[3] 项目投资 - 塘厦生产基地不再建设，原承诺投资24,841.18万元[6][9] - 混合生物识别物联网智能化产业基地承诺投资43,689.94万元[6] - 美国制造工厂建设项目调整后投资14,392.65万元，减少2,999.56万元[6][8] - 研发中心建设项目调整后投资14,692.19万元，调减3,548.39万元[8][9] - 全球营销服务网络建设项目承诺投资26,802.01万元[7] 资金使用 - 截至2025年9月30日，研发中心项目拟用14,692.19万元，节余3,865.89万元[10][16] - 拟将研发中心项目节余资金用于日常生产经营及业务发展[16] 审批进展 - 2025年10月9日董事会、监事会通过相关议案，需提交股东大会审议[18][19] - 保荐机构认为事项合规无异议[20]

制度审议 - 2025年10月9日第三届董事会二十一次会议通过修订、制定部分治理制度议案[1] - 9项制度修订需提交股东大会审议[2][5] - 21项制度修订无需提交股东大会审议[4][5] 制度情况 - 新增《董事、高级管理人员离职管理制度》[5] - 相关制度全文详见巨潮资讯网[5]

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-089 熵基科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 7、出席对象： 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"熵基科技"）第三届董事会 第二十一次会议审议通过了《关于提请召开公司 2025 年第二次临时股东大会的 议案》，决定于 2025 年 10 月 27 日（星期一）召开 2025 年第二次临时股东大会。 现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第二次临时股东大会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 10 月 27 日 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2 ...

会议安排 - 公司于2025年9月29日发第三届监事会第二十次会议通知，10月9日召开[1] - 会议应到监事3名，实到3名，董事会秘书列席[1] 议案审议 - 审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并使用节余募集资金的议案》[2] - 该议案需提交股东大会审议，表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[2] - 相关公告编号为2025 - 088[2]

会议召开 - 熵基科技第三届董事会第二十一次会议于2025年10月9日召开，7名董事实到[1] - 公司拟定于2025年10月27日14:00召开2025年第二次临时股东大会，采用现场与网络投票结合方式[21] 议案表决 - 《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》7票同意，需提交股东大会审议[2][3] - 《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》多项子议案7票同意，部分需提交股东大会审议[5][18] - 《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并使用节余募集资金的议案》7票同意，需提交股东大会审议[19][20]