熵基科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 熵基科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为明确熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会 议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根据《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第五条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议讨论并经全体 独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开 ...

募集资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元人民币或募集资金净额的20%，需通知保荐或独财[8] 募投项目论证 - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，应重新论证项目[14] - 募投项目搁置超一年，应重新论证项目可行性等[14] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目募集净额5%，可豁免特定程序[17] - 节余资金达或超项目募集净额10%且高于1000万元，需经股东大会审议[17] 协议签订与管理 - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[8] - 协议有效期届满前提前终止，应在一个月内签新协议并公告[9] 资金置换与使用限制 - 用募集资金置换预先投入自筹资金，需会计师事务所出具鉴证报告[17] - 闲置募集资金补充流动资金单次不得超十二个月[17] 专户设置 - 存在两次以上融资，应分别设置募集资金专户[6] 超募资金使用 - 单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上，需提交股东大会审议[19] - 每十二个月内，用于永久补充流动资金和归还银行贷款的超募资金累计不得超总额30%[20] 投资限制 - 补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资等高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助[20] - 闲置募集资金投资产品期限不得超十二个月[21] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，应调整投资计划[27] 核查与披露 - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[27] - 当年使用募集资金，需聘请会计师事务所进行专项审核并披露鉴证结论[27] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放和使用情况进行现场检查，年度结束后出具专项核查报告[28] - 若会计师事务所出具“保留结论”等，保荐机构或独立财务顾问应分析原因并提出核查意见[30] - 保荐机构或独立财务顾问发现重大违规或风险，应及时向深交所报告并披露[30]

熵基科技股份有限公司 远期结售汇管理制度 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）远期结售汇业 务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对远期结售汇业务的管理，根据《公 司法》、中国人民银行《结汇、售汇及付汇管理规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关 联交易》等相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 熵基科技股份有限公司 第二条 远期结售汇是指公司与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结 汇或者售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在按照合同约定的时间内，以约 定的条款办理结汇或售汇业务。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司的远期结售汇业务， 全资子公司、控股子公司进行远期结售汇业务视同公司远期结售汇业务，适用 本制度，但未经公司同意，公司下属全资子公司及控股子公司不得操作该业务。 第四条 公司远期结售汇行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规 定外，还应遵守本制度的相关规定。 远期结售汇管理制度 第一章 总 ...

熵基科技股份有限公司 董事会议事规则 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 公司聘任董事会秘书，任董事会办公室负责人，负责公司股东大会和董事会 会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 董事会秘书、证券事务代表应遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程》 的有关规定。 第三条 定期会议 熵基科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。定期会议召开 10 日前由董事 ...

熵基科技股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 上市公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当 遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事和关联股东回避表决； （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； 熵基科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关 联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《熵基科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 （五）对于必须发生的关联交易，应 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2023-094 二、本次修订及新增制定的相关制度列表 | 7 | 《熵基科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》 | 制定 | 是 | | --- | --- | --- | --- | | 8 | 《熵基科技股份有限公司董事会审计委员会实施细 | 修订 | 否 | | | 则》 | | | | 9 | 《熵基科技股份有限公司董事会审计委员会年报工作 | 修订 | 否 | | | 规程》 | | | | 10 | 《熵基科技股份有限公司董事会提名委员会实施细 | 修订 | 否 | | | 则》 | | | | 11 | 《熵基科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实 | 修订 | 否 | | | 施细则》 | | | | 12 | 《熵基科技股份有限公司内部审计制度》 | 修订 | 否 | | 13 | 《熵基科技股份有限公司独立董事年报工作制度》 | 修订 | 否 | | 14 | 《熵基科技股份有限公司信息披露事务管理制度》 | 修订 | 否 | | 15 | 《熵基科技股份有限公司规范关联方资金往来管理制 | 修订 | 否 | | | 度》 | | ...

熵基科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 熵基科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）管理治理机制， 加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事在年报信息披露中的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规 及业务规则，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使 职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告公布前， 不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事 应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极 履行独立董事职责，并形成相关书面记录，重要文件须经当事人签字 ...

熵基科技股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | | | 第三章 股份 4 | | | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | | | 股东 | 第一节 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 董事会 24 | | | | 董事 | 第一节 | 24 | | 第二节 | | 董事会 26 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | 32 | | 第七章 监事会 34 | | | | 监事 | 第一节 | 34 | | 第二节 | | 监事会 34 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 36 | | 第一节 | | 财务会计制度 3 ...

熵基科技股份有限公司 委托理财管理制度 熵基科技股份有限公司 委托理财管理制度 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司控股子公司进行委托理财一律视同公司的委托理财行为，按照 本制度的相关规定进行审批，未经审批公司控股子公司不得进行任何委托理财活 动。 第二章 委托理财操作原则 第四条 公司委托理财是以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 对闲置资金通过商业银行理财、信托理财及其他理财工具进行运作和管理，在确 保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。 第五条 公司用于委托理财的资金应当是自有资金或闲置募集资金，不得挤 占公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项目使用进度。 第六条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良 诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合 同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 第七条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2023-091 熵基科技股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八次会议通知 于 2023 年 12 月 18 日以邮件方式发出。本次会议于 2023 年 12 月 22 日以现场 结合通讯的方式召开。本次会议由公司董事长车全宏先生主持，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的通知、召 集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、董事会会议审议情况 (一)审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》 董事会认为，2024 年度公司与相关关联方拟发生的日常关联交易是为了满 足公司经营发展需要而进行的正常商业行为，能充分利用各方拥有的资源和优势， 实现资源合理配置与合作共赢。关联交易遵循公平、公正、诚信的原则 ...