南京通达海科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化南京通达海科技股份有限公司（简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前防范、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督，进一步完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《南京通 达海科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 董事会设审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事两名，至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中的会计专业人士担任， 负责主持委员会工作。 （五）符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 不符合上述规定的任职条件的人员不得当选为审计委员会 ...

会议召开 - 独立董事专门会议分定期和临时，定期至少每年开一次[7] - 提前三天通知，紧急时可口头通知[7] 会议举行 - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[7] 会议决议 - 须全体独立董事过半数通过[7] 会议审议 - 关联交易等事项需审议并过半数同意[4] - 独立董事行使特别职权前需审议并过半数同意[4] 其他 - 研究讨论征集股东权利等公司事项[5] - 制度经董事会审议通过后生效并负责解释[11]

监事会构成 - 监事会由三名监事组成，职工代表监事一名[9] - 监事会中职工代表的比例不低于三分之一[9] - 职工代表监事由公司职工通过职代会选举产生或更换[6] 任期与选举 - 监事每届任期三年，可连选连任[6] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[9] 会议召开 - 监事会定期会议每六个月至少召开一次[11] - 监事会主席应在十日内召集临时会议的七种情况[11] - 监事提议召开临时会议，监事会主席三日内发通知[12] - 召开定期和临时会议分别提前十日和三日通知[13] 会议变更 - 监事会定期会议书面变更通知需在原定会议召开日之前三日发出，不足三日会议日期应顺延或取得全体与会监事认可后按期召开[14] - 监事会临时会议变更相关事项需事先取得全体与会监事认可并做好记录[14] 会议规则 - 一名监事在一次监事会会议上接受委托监事数量不得超过两名或监事总数三分之一以上[15] - 监事会会议需有过半数监事出席方可举行[15] - 监事会形成决议需经全体监事过半数同意[16] 会议记录与档案 - 监事会会议记录应包括届次、时间、地点、方式等多项内容[16] - 监事会会议档案资料保存期限至少为十年[18] 规则效力与解释 - 本规则条款与其他规定冲突时，以届时有效规定为准[20] - 本规则经股东大会审议通过后生效，原《监事会议事规则》废止[20] - 本规则由公司监事会负责解释[20]

业绩总结 - 2023年度计提各项减值准备合计9,046,074.86元[3] - 2023年度核销资产合计1,569,221.15元，均为应收账款[4] - 本次计提减值准备减少公司利润总额9,046,074.86元[8] 数据相关 - 账龄1年以内等预期信用损失率均为5.00%[6] - 账龄1 - 2年等预期信用损失率均为20.00%[6] - 账龄2 - 3年等预期信用损失率均为50.00%[6] - 账龄3年以上等预期信用损失率均为100.00%[6] 其他 - 计提减值准备及核销资产事项经相关会议审议通过[2][4] - 董事会审计委员会认为计提及核销依据充分[10] - 监事会认为事项符合规定能反映资产状况[12]

募集资金情况 - 2023年3月3日公开发行1150.00万股，每股95.00元，募集总额109,250.00万元，净额98,287.69万元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额48,456.89万元[2][3] - 2023年使用募集资金置换自筹资金26,644.99万元[6] - 2023年获批55,000万元闲置募集资金现金管理，未到期余额22,000.00万元[8] 项目投资进度 - 本年度投入募集资金总额50,557.99万元[19] - 智能化司法办案平台升级建设项目进度31.33%[19] - 智能化司法服务平台升级建设项目进度34.82%[19] - 研发中心建设项目进度62.28%[20] - 营销网络建设项目进度10.27%[20] - 补充流动资金项目进度100.32%[20] 其他事项 - 6月28 - 7月5日超限额买通知存款达5.8亿元，8月25日补充确认披露[13][21] - 对三个项目内部投资结构进行调整[12]

2023年情况 - 召开10次董事会会议，4次股东大会，薪酬与考核、提名委员会各1次会议，独立董事冀洋均出席[3][4][5] - 9月1日审议限制性股票激励计划，冀洋公开征集股东投票权[8] - 日常关联交易遵循商业原则，定价公平[9] - 募集资金存放与使用合规，募投项目除“营销网络建设项目”外正常实施[9] - 无对外担保和关联方违规占用资金情况[10] - 完善内部控制制度，推进内控规范体系实施[10] 2024年展望 - 独立董事按最新制度要求履职，提升专业水平和履职能力[11] - 为公司决策和风控提建议，发挥参与决策等作用[11] - 促进公司规范运作、维护公司及股东权益、持续健康发展[11]

募集资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐机构或独立财务顾问[6] - 用闲置募集资金暂时补充流动资金单次最长不超十二个月[14] - 确保募集资金用于主营业务，不用于财务性投资等[9] - 单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上，提交股东大会审议[18] - 每十二个月内，用于永久补充流动资金和归还银行贷款的超募资金累计金额不超总额30%[19] - 补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助[19] 项目论证与调整 - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，重新论证项目[10] - 募集资金投资项目搁置超一年，重新论证项目[10] - 投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，调整投资计划并披露情况[28] 节余资金处理 - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，豁免特定程序[14] - 使用节余募集资金达到或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，经股东大会审议通过[14] 协议与账户管理 - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[6] - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，终止协议并注销专户[6] 监督与核查 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[28] - 董事会每半年全面核查项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[28] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年进行一次现场检查[30] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具年度专项核查报告并披露[30] - 经二分之一以上独立董事同意，聘请会计师事务所出具鉴证报告[37] - 监事会监督募集资金使用情况，制止违法使用行为[38] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家相关法规、交易所规则和《公司章程》执行[33] - 制度与相关法规抵触时按国家相关规定执行[34] - 制度中“以上”“以内”“之前”含本数，“超过”“低于”不含本数[34] - 制度由董事会负责解释[35] - 制度经股东大会审议通过后生效，原《募集资金管理制度》废止[35]

通达海 2023 年度独立董事述职报告 南京通达海科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人朱跃龙，我作为南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 有关法律法规的要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事 的独立性和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、个人基本情况 本人朱跃龙，中国国籍，无境外永久居留权，1959 年出生。河海大学计 算机系教授、博士生导师，国务院享受政府特殊津贴专家，曾任河海大学副校 长、江苏省水资源保护协会副理事长，现兼任中国水利学会水利信息化专委会 副主任委员。2020 年 6 月至今任公司独立董事。 本人未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与 其他持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关 联关系；不存在《公 ...

证券代码：301378 证券简称：通达海 公告编号：2024-022 南京通达海科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次会计政策变更，系南京通达海科技股份有限公司（以下简称"公司") 执行中华人民共和国财政部(以下简称"财政部")于 2022 年 11 月 30 日发布的 《企业会计准则解释第 16 号》(财会[2022]31 号)、《企业会计准则解释第 17 号》 (财会[2023]21 号)，对公司会计政策进行相应的变更。 本次公司执行新颁布的企业会计准则及会计政策，对公司的财务状况、经营 成果和现金流量不产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 一、会计政策变更概述 1.会计政策的变更原因和变更日期 2022 年 11 月 30 日，财政部发布的《企业会计准则解释第 16 号》中"关于 单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理" 规定,对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至首次执行日之间发 生的适用该规定的单项交易按该规定进行调整。该项解释 ...

南京通达海科技股份有限公司 2023 年度审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—92 | 页 | | 四、附件…………………………………… ...