广东华商律师事务所 关于广东汇成真空科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 参与战略配售的投资者专项核查 法律意见书 广东华商律师事务所 CHINA COMMERCIAL LAW FIRM 广东省深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦第 21-26 层 21-26/F, CTS Tower, No.4011, ShenNan Avenue, Shenzhen, PRC. 电话（Tel）：0755-83025555 传真（Fax）：0755-83025068 邮政编码（P.C.）：518048 网址：https://huashanglawyer.com 广东华商律师事务所 关于广东汇成真空科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市参与战略配售的投资者专项 核查 法律意见书 致：东莞证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）受东莞证券股份有限公司（以下简称 "东莞证券""保荐人（主承销商）"或"主承销商"）、兴业证券股份有限公司（以 下简称"兴业证券"）（东莞证券、兴业证券以下合称"联席主承销商"）委托，就 兴证资管鑫众汇成真空 1 号员工战略配售集合资产 ...

东莞证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司 关于广东汇成真空科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 参与战略配售的投资者的专项核查报告 保荐人（联席主承销商） 东莞证券股份有限公司 （住所：东莞市莞城区可园南路一号） 联席主承销商 兴业证券股份有限公司 （住所：福建省福州市湖东路 268 号） 广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"汇成真空""发行人"或"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的申请已于 2022 年 12 月 22 日经深圳证券交易所（以下简称"贵所"或"深交所"）创业 板上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"或"证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕2260 号）。保荐人(联席主承 销商)东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"）和联席主承销商兴业证 券股份有限公司（以下简称"兴业证券"）（东莞证券及兴业证券以下合称为"联 席主承销商"）担任本次发行的主承销商。 本次发行的战略配售为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配 售设立的专项资产管理计划（兴证资管鑫众汇成真空 1 号员工战略配售集合资产 管理计划 ...

首次公开发行股票并在创业板上市 投资风险特别公告 保荐人（联席主承销商）：东莞证券股份有限公司 联席主承销商：兴业证券股份有限公司 广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"汇成真空""发行人"或"公 司"）首次公开发行股票（以下简称"本次发行"）并在创业板上市的申请已经 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市委员会审议通过，并已获中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕2260 号）。 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐人（联席主承销商）"） 担任本次发行的保荐人（联席主承销商），兴业证券股份有限公司（以下简称"兴 业证券"）担任本次发行的联席主承销商（东莞证券和兴业证券以下合称"联席 主承销商"）。 本次发行股份数量为 2,500.00 万股，占本次发行后总股本的 25.00%。全部 为公开发行新股，发行人股东不进行公开发售股份。本次发行的股票拟在深交所 创业板上市。 本次发行适用于 2023 年 2 月 17 日中国证监会发布的《证券发行与承销管理 办法》（证监会令〔第 208 号〕，以下简称"《管理办法》"）、《首次公开发 行股票注册管理办法》（ ...

广东汇成真空科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告 保荐人（联席主承销商）：东莞证券股份有限公司 回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,487.50 万股，占扣除初始战略配售 数量后发行数量的 70.00%，网上初始发行数量为 637.50 万股，占扣除初始战略配 售数量后发行数量的 30.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣 除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。最终网下、 网上发行数量及战略配售情况将在 2024 年 5 月 28 日（T+2 日）刊登的《广东汇成 真空科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果 公告》中予以明确。 为了便于投资者了解发行人的有关情况、发展前景和本次发行申购的相关安 排，发行人和联席主承销商定于2024年5月23日（T-1日）举行网上路演，敬请广大 投资者关注。 一、网上路演网址：全景网·全景路演平台（https://rs.p5w.net） 联席主承销商：兴业证券股份有限公司 广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"发行人"）首次公开发行股票（以 下简称"本次发行"）并在创业板上市的申请 ...

RSM 容诚 录 目 | 子号 | R 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | l - 6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7-8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - 13 | | 6 | 母公司资产负债表 | 14 - 15 | | 7 | 母公司利润表 | 16 | | 8 | 母公司现金流量表 | 17 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 18 - 20 | | 10 | 财务报表附注 | 21 - 173 | 审计报告 容诚审字[2024]518Z0021 号 审计报告 广东汇成真空科技股份有限公司 容诚审字[2024]518Z0021 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 .您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nof.gov.cn）"进行直播 ："上一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.sn）"进行直播 广东汇成真空科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告 保荐人（联席主承销商）：东莞证券股份有限公司 联席主承销商：兴业证券股份有限公司 特别提示 广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"汇成真空""发行人"或 "公司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕，以下简称"《管理办 法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕）， 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所首次公开发 行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕100 号，以下简称"《实 施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上 〔2018〕279 号，以下简称"《网上发行实施细则》"）、《深圳市场首次公 开发行股票网下发行实施细则（2023 年修订）》（深证上〔2023〕110 号，以 下简称"《网下发行实施细则》"），中国证券业协会（以下简称"证券业协 会"）颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）、 《首次公开发行证券网下投资者管理规则》 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 章 程(草案) 4-2-1 in th -0- r your a 广东汇成真空科技股份有限公司 章程(草案) 目 录 | 第一章 - 1 | 总则 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股份 | | | 第一节 股份发行 | | | 第二节 股份增减和回购 | | | 第三节 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | | 第一节 股东 | | | 第二节 股东大会的一般规定 | | | 第三节 股东大会的召集 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | | 第五节 股东大会的召开 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 第五章 | 董事会 | | | 第一节 董事 | | | 第二节 董事会 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | | 第七章 | 监事会 | | | 第一节 蓝事 | | | 第二节 监事会 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | | 第一节 财务会计制度 | | | 第二节 内部审计 | | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第九章 | 通知和公告 | | ...

2、所有拟参与本次初步询价且符合相关投资者条件的网下投资者，须按照 相关要求在 2024 年 5 月 20 日（T-4 日）中午 12:00 前注册并提交核查材料，注 册 及 提 交 核 查 材 料 时 请 登 录 东 莞 证 券 IPO 网 下 投 资 者 管 理 系 统 （https://emp.dgzq.com.cn/emp-web/kcb-index/kcb-index.html）。 广东汇成真空科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（联席主承销商）：东莞证券股份有限公司 联席主承销商：兴业证券股份有限公司 广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"汇成真空"或"发行人"）首 次公开发行股票并在创业板上市申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许 可〔2023〕2260 号）。《广东汇成真空科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市招股意向书》及附件披露于中国证券监督管理委员会指定网站（巨潮 资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日报 网， ...

广东汇成真空科技股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会， 并制定了《审计委员会工作细则》《战略委员会工作细则》《提名委员会工作细则》 和《薪酬与考核委员会工作细则》。各专门委员会对董事会负责，为董事会决策 提供咨询意见，协助董事会履行职责。 截至本说明签署之日，公司各委员会的人员构成情况如下表： | 委员会 | 委员会委员 | 主任委员 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 张永清、张军、罗志明 | 张永清 | | 提名委员会 | 张军、徐浩洁、潘峰 | 张军 | | 薪酬与考核委员会 | 张永清、张军、李志荣 | 张永清 | | 战略委员会 | 罗志明、潘峰、李志荣 | 罗志明 | 一、审计委员会 公司的审计委员会委员为张永清、张军、罗志明，其中张永清担任主任委员。 根据《公司章程》及《审计委员会工作细则》的规定，审计委员会的主要职责权 限为：监督及评估外部审计工作,提议聘请或更换外部审计机构；指导和监督公 司的内部审计制度及其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的 财务信息及其披露 ...

法律意见书 賃東信達律師事務所 IU JIN LAW FIRN 关于广东汇成真空科技股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票 并在创业板上市的 法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11,12楼 邮编: 518017 电话(Tel): (0755) 88265288 2 1 - - 传真(Fax): (0755) 88265537 3-3-1-1 法律意见书 目 录 | 第一节 律师声明事项 | | --- | | 第二节 正文 . | | 一、本次发行上市的批准和授权 . | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 . | | 三、本次发行上市的实质条件 | | 四、发行人的设立…………………………………………………………………………………………………………………………… 10 | | 五、发行人的独立性 | | 六、发起人和股东(实际控制人) | | 七、发行人的股本及其演变…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 12 | | 八、发 ...