广东汇成真空科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，强化年报信 息披露责任意识，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究 与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人及 其相关负责人，子公司负责人，以及公司内部负责年报数据提供的部门负责人及 直接经办人、其他与年报信息披露有关的工作人员。 第四条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏等情形，或出现被证券监 管部门认定为重大差错的其他情形。 第五条 实施年报信息披露重大差错责任追究，应遵循以下原则： (一)客观公正、实事求是的原则； (二)有责必问、有错必究的原则； (三)权利与责任相对等、过错与责任相对应原则； (四)追 ...

对外投资行为 - 包括投资新建全资子公司、追加子公司投资等[3] 审批规定 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等5种情况需股东会批准[5] - “购买或者出售资产”累计达最近一期经审计总资产30%需股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等5种情况需董事会批准[6] 职责分工 - 董事会战略委员会负责对外投资项目分析研究和会前审议[9] - 总经理为对外投资实施主要责任人[9] - 财务部门负责对外投资资金管理等工作[9] - 审计部负责对外投资内部审计[10] - 证券事务部负责对外投资信息披露[10] 项目执行 - 投资项目由董事长或总经理签署文件或协议，业务部门及分支机构负责执行[15] - 项目组负责投资项目实施，项目经理定期向财务提交报告并接受审计[15] - 财务负责人制定资金配套计划，财务部门对投资项目进行内部审计[15] - 内部项目投资推行公开招标制，竣工后进行验收和决算审计[15] 项目审结 - 投资项目实施完毕后，项目组报送报告并申请审结，由财务汇总审核报总经理办公会审议[15] 投资回收与转让 - 符合特定情况公司可回收或转让对外投资，且须符合相关规定[17][18] 制度说明 - 本制度中“以上”“以内”含本数，“超过”“低于”不含本数[20] - 本制度与国家法规等不一致时以其为准，由董事会修订解释，经股东会批准生效[20]

资金占用规定 - 制度适用于大股东及其关联方与公司及子公司资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[3] 防范管理措施 - 董事会负责防范大股东及其关联方资金占用管理[8] - 注册会计师审计需对占用资金情况出具专项说明[8] 清偿与责任 - 被关联方占用资金原则上以现金清偿[8][12] - 违规占用资金造成损失应承担赔偿责任[11] 制度生效 - 制度经股东会审议批准后生效[17]

审计机构设置 - 公司内部审计机构为审计部，对董事会负责，接受审计委员会监督指导[3] - 公司配置专职内部审计人员不少于二人，审计部设负责人一名，由审计委员会提名和聘任[4] 审计报告与计划 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计情况[8] - 审计部应在会计年度结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年度报告[8] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[11] 审计工作内容 - 审计部将重要对外投资等事项作为年度计划必备内容[9] - 审计重要对外投资和购买出售资产事项后，关注审批程序等内容[12] - 审计部开展工作以业务环节为基础，涵盖与财报和信披相关业务环节[9] - 审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] - 审计部应在业绩快报对外披露前进行审计[15] 审计流程与处理 - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[18] - 审计三日前向被审计对象发书面审计通知书，专案审计除外[20] - 被审计对象对审计处理决定有异议，可在接到决定一周内向董事长书面申诉[21] - 董事长接到申诉十五日内根据权限处理或提请董事会审议[21] 审计档案管理 - 审计部在每年度结束后6个月内将审计档案送交公司档案室归档[21] - 审计工作底稿保管期限为5年[21] - 季度财务审计报告保管期限为5年[21] - 其他审计工作报告保管期限为10年[21]

广东汇成真空科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 独立董事津贴参照《上市公司独立董事管理办法》以及《广东汇成真空科技 股份有限公司独立董事工作制度》执行。 董事会薪酬与考核委员会是确定公司高管人员薪酬方案、负责薪酬管理、考 核和监督的专门机构。董事会薪酬与考核委员会拟订公司董事薪酬方案及独立董 事津贴方案经公司股东会批准后实施。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争力原则。公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力。 广东汇成真空科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 激励与约束机制，调动公司董事、高级管理人员工作积极性，激励公司董事、高 级管理人员积极参与决策、管理与监督，公司实行董事、高级管理人员任职津贴 制度。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号创业板上市公司规范运作》及其它相关法律、法规和《公司章程》的相关规定， 结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 适用本制度的董事、高级管理人员 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 召集与反馈 - 独立董事、审计委员会提议或10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[5][6] - 审计委员会或股东自行召集，召集股东持股比例决议公告前不得低于10%[8] 提案相关 - 董事会、审计委员会及1%以上股份股东有权提提案[10] - 1%以上股份股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人两日内发补充通知[10] 通知要求 - 召集人需在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[12] - 通知和补充通知应完整披露提案内容及相关资料[12] - 拟讨论董事选举，通知应披露董事信息，候选人需说明关联关系[12][13] 时间间隔 - 股权登记日与会议日期间隔2 - 7个工作日[13] 延期取消 - 发出通知后延期或取消，需提前至少2个工作日通知并说明原因[14] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间在现场会前一日下午3:00至当日上午9:30，结束时间不早于现场会结束当日下午3:00[17] 决议通过比例 - 类别股特定事项需三分之二以上类别股股东表决权通过[18] - 关联交易需非关联股东二分之一以上表决权通过[22] - 普通决议需出席股东过半数表决权通过，特别决议需三分之二以上[30] - 连续十二个月内重大资产买卖或担保超30%需特别决议通过[31] - 分拆子公司上市提案需经两类三分之二以上表决权通过[31] 其他规定 - 公司可征集股东投票权，特定情况采用累积投票制[24] - 派现等提案通过后2个月内实施具体方案[32] - 股东60日内可请求撤销违法违规决议，轻微瑕疵除外[33] - 会议记录保存不少于10年[28] - 决议及时公告，列明相关信息，提案未通过或变更作特别提示[41][42] - 记名投票，重复表决以第一次为准，未填表决票计弃权[37][38]

内部控制目标 - 遵守法规、提高效益、保障资产安全和确保信息披露真实准确完整公平[2] 内部控制制度 - 涵盖公司层面、子公司层面和业务单元或流程环节层面[4] 治理结构完善 - 制定《股东会议事规则》等制度[6] 内部控制活动 - 涵盖销售及收款等所有营运环节[6] 专门管理制度 - 建立印章使用等专门管理制度[7] 子公司管理控制 - 确定章程条款、协调经营策略等[8] 关联交易管理 - 审批权限按规定划分，关联方审议时回避表决[10] - 3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％的关联交易需审计或评估并提交股东会审议[11] - 与关联方交易签订书面协议[11] - 发生关联方占用资金等情况董事会采取保护措施[11] 对外担保控制 - 遵循合法、审慎、互利、安全原则，控制担保风险[12] - 全资子公司比照规定执行，决议后通知公司披露信息[14] 募集资金使用控制 - 遵循规范、安全、高效、透明原则，注重使用效益[15] 重大投资控制 - 遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制投资风险[18] 信息披露 - 按规定范围和内容做好工作，明确信息报告责任人[20] 内部审计 - 定期检查内部控制缺陷，评估执行效果和效率并提改进建议[23] - 制定自查制度和年度自查计划，各部门配合检查[23] - 审计部形成内部审计报告向董事会通报[23] - 董事会依据报告审议评估内部控制，形成自我评估报告[23] - 注册会计师对自我评估报告出具核实评价意见[23] 其他规定 - 注册会计师对内控有效性有异议时，董事会做专项说明[24] - 将内控制度执行情况作为绩效考核指标并建立追责机制[25] - 每个会计年度结束后四个月内报送内控自我评估报告和审计意见[25] - 内部审计资料遵守档案管理规定[25] - 违反制度人员按奖惩制度处罚[26] - 制度未尽事宜依相关法规和章程执行[26] - 制度由董事会负责解释[26] - 制度自董事会决议通过之日起生效[26] - 制度规定与后续法规或章程抵触时修订[26] 公司信息 - 制度所属公司为广东汇成真空科技股份有限公司[27]

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； 广东汇成真空科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步 完善公司法人治理结构，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第2 号》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》和《公司章程》等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提 ...

人员管理 - 经理层人员每届任期三年，连聘可连任[9] - 总经理离任需进行离职审计[10] - 总经理因故代职超三十个工作日，应提交董事会决定代理总经理人选[15] 审批权限 - 总经理审批资本运作报董事长批准，交易资产总额不超公司最近一期经审计总资产的10%[13] - 交易标的营业收入、净利润、成交金额、产生利润等有相应限额规定[13] - 总经理审批关联交易，涉及关联自然人金额不超30万元，涉及关联法人不超公司最近一期经审计净资产的0.5%[14] 会议相关 - 总经理办公会议每年至少召开1次[21] - 会议由总经理主持，不能出席时指定高级管理人员代其召集主持[21] - 会议决议和记录文件保存期不少于10年[22] 绩效与薪酬 - 总经理及其他高级管理人员绩效评价由董事会负责组织考核[24] - 总经理薪酬与公司绩效和个人业绩相联系，参照绩效考核指标完成情况发放[24] 违规处理 - 总经理违反规定或失职致公司损失，应给予经济处罚或行政处分，直至追究法律责任[24] - 未经董事会批准，总经理到其他公司兼职收入归公司所有[18] - 总经理行使职权时违反规定给公司造成损害，应对公司负赔偿责任[18] 其他 - 本工作细则由董事会负责解释，经董事会审议通过后生效[27]

董事会秘书任职条件 - 需具备财务、管理、法律等专业知识及深交所认可资格证书[3] - 有《公司法》规定不得担任情形等七种情形不得任职[4] 董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[4] - 聘任需在董事会会议召开五个交易日前向深交所报送资料[4] - 解聘应理由充分，解聘或辞职需向深交所报告并公告[16] 董事会秘书职责 - 负责与证券交易所及其他监管机构沟通联络、信息披露等[7] - 组织开展信息披露工作，有权了解公司财务和经营情况[11] - 应在法定时间内披露定期报告，按规定时限披露临时报告[11] 其他规定 - 任职期间应参加证券交易所组织的后续培训[13] - 董事会决议违法致公司损失，参与决策董事及秘书负赔偿责任，能证明提出异议可免责[15] - 出现特定情形，公司应在一个月内解聘[15] - 秘书自动辞职需向董事会提交书面辞呈[15] - 对处罚不服，可在规定期限内申诉，无规定则在接到通知十五日内向指定机构申诉[16] - 空缺时董事会指定人员代行职责并备案，超三月董事长代行直至聘任新人[16] - 违法除解聘外，还应追究相应责任[16] - 细则内容与国家法律不一致时按国家规定办理[18] - 细则自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释和修改[18]