苏州昊帆生物股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的 相关要求及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事 务所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由审计委员会审议同意后，提交董事 会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会和股东大会审议前聘请会计师 事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》的规定，应当具有 证券期货相关业务资格，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制 度； （三）熟悉国家 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日在公 司以现场方式召开第三届监事会第十三次会议。会议通知于 2024 年 3 月 28 日以 专人送达及电话等方式发出。 本次会议由监事会主席孙豪义先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-013 二、监事会会议审议情况 与会监事以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： （一）审议并通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。本议 案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《2023 年度监事会工作报告》。 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第五条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或者股东大会审议通过， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司为他人提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 格控制风险。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取必要的措施防范风险，反担保的提 供方应具备实际承担能力。 1 第二章 担保及管理 第一节 对外担保对象的审查 第八条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力并具有以下条件之一 的单位提供担保： 第一条 为了规范苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规及《苏州昊帆生物股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《苏州昊帆生物股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《监事会议事规则》的规定，本着 对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、出席股东大 会，对公司生产经营活动、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等 进行监督，切实维护公司利益及股东合法权益。现将监事会 2023 年度工作情况 向各位股东汇报，具体情况如下： 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司共召开 6 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议 内容均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议召开具体情 况如下： 2 内部控制制度，重大事项决策程序合法合规。公司董事、高级管理人员能够严 格按照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定履行职责，认真执行股 东大会的各项决议，不存在损害公司及股东利益的情形。 （二）检查公司财务工作情况 | | | 召开日期 | | 届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | - ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2700.00万股A股，每股发行价67.68元，募资18.2736亿元，净额16.5538872945亿元[1] - 募集资金于2023年7月7日划至指定账户[1] 募投项目资金安排 - 苏州昊帆生物项目（一期）拟用募资2.5亿元[4] - 年产1002吨项目拟用募资5.45亿元[4] - 研发平台建设项目拟用募资1亿元[4] - 补充流动资金拟用募资2.5亿元[4] 资金使用决策 - 2024年4月7日董事会、监事会通过用自有资金付募投款并等额置换议案[8][9] - 保荐人对等额置换事项无异议[10] 资金管理 - 公司及子公司与保荐人、银行签《募集资金三方监管协议》专户管理[2]

民生证券股份有限公司 关于苏州昊帆生物股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐人"）作为苏州 昊帆生物股份有限公司（以下简称"昊帆生物"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关规定，对昊帆生物 2023年 度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 1、治理结构 公司按照《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》及其他相关法律 法规的要求，建立了完善的法人治理结构，实行"三会"制度，即股东大会、 董事会、监事会。股东大会处于决策的核心地位，是公司的最高权力机构；董 事会对股东大会负责，下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审 计委员会等四个执行委员会；监事会处于监督评价的核心地位；公司经理层负 责公司的日常经营管理，是决策的执行者。决策层、监督层、经营 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为建立健全苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》等有关法律、法 规、规范性文件及《苏州昊帆生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指经公司股东大会选举产生的现任董事，高管人 员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第七条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高 级管理人员的禁止性情形； （二）不存在被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施且期限尚未 届满的情 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规、 规范性文件，以及《苏州昊帆生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立 董事应独立于所受聘的公司及该公司主要股东。独立董事应当独 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-026 欢迎广大投资者积极参与本次网上业绩说明会。公司将通过本次业绩说明会， 1 在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 苏州昊帆生物股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为了让广大投资者进一步了解公司 2023 年度经营情况，苏州昊帆生物股份 有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 4 月 16 日（星期二）下午 15:00-16:00 在价值在线（www.ir-online.cn）举办 2023 年度业绩说明会，本次业绩说明会将会 采用网络远程的方式进行，投资者可登录 https://eseb.cn/1dlEXm3iil2 或使用微信 扫描下方小程序码参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长、总经理朱勇先生，财务负责人王筱 艳女士，副总经理、董事会秘书董胜军先生，独立董事王青先生，保荐代表人邵 航、刘永泓先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-014 苏州昊帆生物股份有限公司 关于修订公司章程的公告 2 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设 | 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设 | | 立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员 | 立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员 | | 会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和 | 会。专门委员会对董事会负责，依照本章程 | | 董事会授权履行职责，提案应当提交董事会 | 和董事会授权履行职责，提案应当提交董事 | | 审议决定。专门委员会成员全部由董事组成， | 会审议决定。专门委员会成员全部由董事组 | | 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 | 成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与 | | 员会中独立董事占多数并担任召集人，审计 | 考核委员会中独立董事过半数并担任召集 | | 委员会的召集人为会计专业人士。董事会负 | 人，审计委员会的成员应当为不在公司担任 | | 责制定专门委员会工作规程，规范专门委员 | 高级管理人员的董事，审计委员会的召集人 | | 会的运 ...