信息披露与沟通 - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场调研[5] - 定期报告公布公司网址和咨询电话，变更及时公告[5] - 建立投资者关系管理信息披露内控及程序[6] - 严格审查非正式公告传达的信息[6] - 建立与投资者重大事件沟通机制[8] 投资者关系管理责任 - 董事长为投资者关系管理第一负责人，董秘为主要责任人[15] - 承担投资者投诉处理首要责任，完善处理机制[8] 业绩说明会 - 尽量在年报披露后十五个交易日内举行年报业绩说明会[12] 调研管理 - 接受调研时董秘原则上全程参加并签字确认[21] - 与调研方沟通要求出具资料并签署承诺书[21] - 建立接受调研事后核实程序及泄密应对措施[22] 互动易平台管理 - 活动结束次日开市前刊载活动记录表[25] - 指派专人处理互动易信息，就已披露信息提问答复[25] - 公平回复投资者提问，及时处理合规问题[27] - 发布信息谨慎、理性、客观，保证真实准确完整公平[27] - 发布信息不得与依法披露信息冲突[27] - 不得涉及不宜公开信息[28] - 建立并执行信息发布及回复内部审核制度[28] 其他 - 特定情形按规定召开投资者说明会[11] - 投资者关系管理档案保存不少于三年[18] - 接受媒体等调研参照制度执行[23] - 不得对股价作预测或承诺，不得违法违规[28] - 信息受质疑或股价异常波动时及时披露[28] - 制度未尽事宜按法律法规和章程执行[30] - 制度由董事会负责解释[30] - 制度自董事会审议通过生效[30]

控股股东规定 - 控股股东指直接持股超50%或表决权影响股东会决议股东[2] - 占用资金未还、违规担保未解除前不转股份，转让偿债除外[6] - 不得通过多种方式占用公司资金[6] 财务管控 - 财务负责人保证财务独立，拒绝侵占指令并报告董事会[8] - 董事会审议关联交易，超权限提交股东会[11] - 财务部定期检查非经营性资金往来[11] 审计监督 - 内部审计部门审计监督占用资金及制度执行情况[12] - 注册会计师审计时对占用资金情况出具专项说明[13] 资金占用处理 - 严格控制“以股抵债”“以资抵债”实施条件[13] - 自查往来，对资金占用及时整改[16] - 违规占用造成损失应担赔偿责任[16] 资金清偿 - 建立“占用即冻结”机制偿还侵占资金[16] - 被占用资金原则上以现金清偿，严控非现金资产清偿[16] 以资抵债 - 非现金资产抵偿需属同一业务体系并经评估[17] - 独立董事应对以资抵债方案发表意见或请中介出报告[17] - 以资抵债方案须经股东会审议批准，关联方股东回避投票[17] 担保责任 - 董事严控关联方担保债务风险，违规担保责任人担责[18] 制度生效与解释 - 本制度由股东会审议通过之日起生效，董事会负责解释[20]

信息申报 - 董事和高管在特定情况二个交易日内申报个人信息[4] 股份变动 - 股份变动二个交易日内报告并公告[5] 股份转让限制 - 特定情形下股份不得转让[7] - 任职期间每年转让不超所持总数25%[8] 转让报告披露 - 计划转让股份首次卖出前十五个交易日报告披露[8] 违规处理 - 违规公司可处分、要求赔偿，涉嫌犯罪移送司法机关[12]

股东分红规划 - 修订未来三年（2024 - 2026年）股东分红规划[2] - 最近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润30%[5] 分红比例规定 - 成熟期无重大支出，现金分红占比最低80%[5] - 成熟期有重大支出，现金分红占比最低40%[5] - 成长期有重大支出，现金分红占比最低20%[5] 重大资金支出界定 - 未来12个月内外投等累计支出超净资产20%或超5000万元[6] - 未来12个月内外投等累计支出超总资产10%[6] 特殊情况规定 - 无法按既定政策确定方案需股东会三分之二以上通过[9] - 利润分配政策调整需董事会论述、独立董事审议后股东会特别决议通过[11] 规划生效条件 - 规划自股东大会审议通过之日起生效[12]

人员变动 - 陈逸凡因岗位调动不再担任内部审计部负责人，仍在公司任职[1] - 陆丽妍自2025年11月起担任公司内部审计部负责人，任期至第四届董事会届满[1][4] 人员信息 - 陆丽妍1995年1月出生，本科学历，注册会计师[4] - 曾就职于大信等会计师事务所，2025年3月加入昊帆生物[4]

人员声明与报备 - 公司董事和高级管理人员应在首次公开发行股票上市前或任命后一个月内签署《董事（高级管理人员）声明及承诺书》并报备[4] - 声明事项发生重大变化（持股情况除外），相关人员应在五个交易日内更新并报备[6] 交易报告审议 - 董事、高级管理人员直接或间接与上市公司订立合同或交易，需按规定报告并经审议通过[8] - 董事、高级管理人员的近亲属等关联人与上市公司交易，适用同样报告审议规定[8] 股份锁定与转让 - 上市已满一年，董事和高级管理人员证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[19] - 上市未满一年，董事和高级管理人员证券账户内新增公司股份按100%自动锁定[19] - 每年第一个交易日，以董事和高级管理人员上年最后一个交易日登记股份为基数，按25%计算本年度可转让股份法定额度[19] 人员任职限制 - 职工人数三百人以上的上市公司，董事会中兼任高级管理人员及职工代表董事人数总计不得超过董事总数的二分之一[27] - 董事和高级管理人员候选人最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚不得被提名[28] - 董事会秘书候选人最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚不得被提名[28] 股票买卖限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，董事和高级管理人员不得买卖公司股票[25] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内，董事和高级管理人员不得买卖公司股票[25] 董事履职与补选 - 董事任期届满未及时改选或任期内辞职致董事会成员低于法定最低人数，原董事需继续履职[32] - 董事提出辞职，上市公司应在六十日内完成补选[33] 董事会会议相关 - 董事连续两次未能亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责[37] - 一名董事在一次董事会会议上不得接受超过二名董事的委托代为出席会议[37] 董事会审议事项 - 董事会审议授权事项时，董事应对授权范围、合法合规性等进行审慎判断并持续监督[38] - 董事会审议重大交易事项时，董事应关注是否损害公司和中小股东合法权益[40] 报告职责 - 董事执行决议发现实施环境等重大变化、执行情况不符或进度差异等情形，应向董事会报告[45] - 高级管理人员执行决议发现公司存在特定情形，应向总经理或董事会报告[47] 人员职责 - 董事会秘书负责公司信息披露、投资者关系管理等多项职责[48] - 财务负责人对财务相关事项负直接责任，应监控资金等情况并保证财务独立[49] 独立董事相关 - 独立董事应参与董事会决策并对所议事项发表明确意见[52] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于十五日[57] 董事长职责 - 董事长应推动公司制度制订完善，加强董事会建设[61] - 董事长应遵守议事规则，保证董事会会议正常召开[61] 准则生效与解释 - 本准则自股东会通过之日起生效，由董事会负责解释并可修订[64]

审计机构聘任 - 公司拟聘天职国际为2025年度审计机构，议案待2025年第一次临时股东大会审议[1][2] - 2025年11月21日审计委员会、董事会、监事会均通过该议案[16][18][19] 天职国际情况 - 截止2024年12月31日，合伙人90人，注册会计师1097人，签过证券服务业务审计报告的399人[3] - 2024年度经审计收入总额25.01亿元，审计业务收入19.38亿元，证券业务收入9.12亿元[4] - 2024年度上市公司审计客户154家，审计收费总额2.30亿元，同行业上市公司审计客户88家[4] - 已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[5] - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施9次、自律监管措施8次和纪律处分3次[6] 签字人员情况 - 签字注册会计师党小安近三年签署9家、复核8家上市公司审计报告，刘红先签署1家、复核0家，项目质量控制复核人张卫帆签署3家、复核2家[8] 审计费用 - 2024年度审计收费71万元，2025年度具体审计费用待协商确定[11] 前任审计机构 - 前任会计师中天运已为公司提供审计服务4年，上年度审计意见为标准无保留意见[13]

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2025-057 苏州昊帆生物股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 21 日召开 第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于修 订<公司章程>的议案》，议案内容尚须提交公司 2025 年第一次临时股东大会审 议通过。现将修订情况公告如下： 一、公司章程修订情况 公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的最新修订情况， 为全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步，进一步 规范公司运作机制，提升公司治理水平，公司结合自身实际情况，拟对《公司章 程》中相关条款进行修订，具体修订对照如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2700.00万股，募集资金总额1827360000.00元，净额1655388729.45元[3] - 截至2025年11月18日，募投项目节余资金合计约13510.15万元，占净额8.16%[5][7] - 2024年10月已投入超募资金22087.04万元，变更后拟使用募集资金71783.72万元[21] 项目资金使用 - 截至2025年11月18日，苏州一期项目已使用募集资金15163.41万元[4] - 截至2025年11月18日，安徽项目已使用募集资金12419.67万元[4] - 截至2025年11月18日，研发平台项目已使用募集资金1715.39万元[4] - 截至2025年11月18日，淮安项目已使用募集资金14370.99万元[4] 项目调整 - 公司拟变更49696.68万元募集资金用途，从安徽和研发平台项目投入到淮安项目[2] - 苏州一期项目基本达预定可使用状态，拟结项[1] - 安徽和研发平台项目拟变更用途并结项[1][2] - 淮安项目拟延长至2028年12月达预定可使用状态[2] - 安徽二期项目2025年1月取得生产许可，安徽三期项目暂停实施，41412.07万元募集资金变更至淮安项目，原54500万元调整为13087.93万元[13] - 多肽及蛋白质试剂研发平台项目8284.61万元募集资金变更至淮安项目，原10000万元调整为1715.39万元[16] 费用节约与收益 - 建筑工程费原计划投入11373.00万元，实际投入6951.26万元，节约4421.74万元[10] - 设备购置与安装工程费原计划投入8432.00万元，实际投入4415.15万元，节约4016.85万元[11] - 基本预备费600万元未使用[12] - 闲置募集资金现金管理收益约1010.85万元[12] 项目规划 - 淮安昊帆生产基地建设用地约15万平方米，规划34种产品，设计产能5130吨/年，计划总投资106415.30万元[20] 审议与核查 - 2025年11月21日公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过变更部分募集资金用途等议案[23] - 2025年11月21日公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过变更部分募集资金用途等议案[24] - 监事会认为本次事项审议程序合规，决策有利于提高资金使用效率等[24] - 保荐机构核查认为事项符合相关规定，是审慎决定且符合公司和股东利益[25] - 保荐机构对公司变更部分募集资金用途等事项无异议[25]

股东大会时间 - 2025年第一次临时股东大会现场会议时间为12月10日14:30[1] - 网络投票时间为12月10日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（深交所系统）及9:15至15:00（互联网投票系统）[1][15][16] 股权登记日 - 会议股权登记日为2025年12月3日[2] 议案情况 - 《关于修订、制定、废止部分公司治理制度的议案》子议案数为12个[4][17] - 议案1.00及议案2.00之子议案2.01、2.02需出席股东会股东所持有效表决权的三分之二以上通过，其他提案需二分之一以上通过[5] 登记相关 - 采用电子邮件或信函登记需在2025年12月8日16:00前完成[8] - 登记时间为12月8日上午9:00 - 11:00、下午13:00 - 16:00[8] - 参会股东登记表应于2025年12月8日16:00前送达、邮寄或电子邮件发送到公司[20] 网络投票代码 - 网络投票代码为351393，投票简称为昊帆投票[14]