公司募投项目调整 - 公司董事会及监事会审议通过变更部分募集资金用途及募投项目结项与延期的议案 [1] - 苏州100kg/年多肽、蛋白质试剂研发与生产及总部建设项目（一期）基本达到预定可使用状态拟结项 节余资金用于补充流动资金 [1] - 变更安徽昊帆多肽试剂及医药中间体建设项目和多肽及蛋白质试剂研发平台建设项目合计49,696.68万元募集资金用途 投入淮安昊帆生产基地建设项目 [1] - 安徽昊帆多肽试剂及医药中间体建设项目和多肽及蛋白质试剂研发平台建设项目拟结项 扣除变更资金后的节余资金（现金管理收益净额）用于补充流动资金 [1] - 淮安昊帆生产基地建设项目因分期建设生产线 拟延长达到预定可使用状态时间至2028年12月 [1]

募投项目结项与资金调整 - 苏州昊帆生物股份有限公司100kg/年多肽、蛋白质试剂研发与生产及总部建设项目（一期）基本达到预定可使用状态并拟结项 节余资金将用于补充流动资金 [1] - 公司拟变更安徽昊帆多肽试剂及医药中间体建设项目和多肽及蛋白质试剂研发平台建设项目中合计49,696.68万元募集资金的用途 将资金投入淮安昊帆生产基地建设项目的建设 [1] - 安徽昊帆多肽试剂及医药中间体建设项目和多肽及蛋白质试剂研发平台建设项目拟结项 扣除变更资金后的节余资金（现金管理收益扣除手续费的净额）将用于补充流动资金 [1] 新生产基地建设规划 - 为保障产能建设安全、快速、有序推进 公司决定分期建设淮安昊帆生产基地的生产线 [1] - 淮安昊帆生产基地建设项目的达到预定可使用状态时间拟延长至2028年12月 [1]

公司人事变动 - 公司内部审计部负责人发生变更，陈逸凡因内部工作岗位调动不再担任该职务 [1] - 公司审议通过议案，聘任陆丽妍为新任内部审计部负责人 [1] 公司经营与财务概况 - 公司2024年1至12月份的营业收入全部来源于化学原料和化学制品制造业，占比为100.0% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为54亿元 [1]

公司近期动态 - 公司于2025年11月21日以现场方式召开了第四届第十四次董事会会议，审议了包括《关于修订 <公司章程> 的议案》在内的文件 [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为54亿元 [1] 公司业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入全部来源于化学原料和化学制品制造业，占比为100.0% [1]

国联民生证券承销保荐有限公司 关于苏州昊帆生物股份有限公司 变更部分募集资金用途、部分募投项目结项和部分募投项目延期 的核查意见 国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称"国联民生承销保荐"、"保荐人"） 作为苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"昊帆生物"、"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对昊帆生物变更部分募集资金用途、部分募投项目结项和部分募投项目延期 事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金基本情况 2、受外部政策变化的影响，结合公司现阶段经营发展的需要，公司拟变更 现有募投项目"安徽昊帆多肽试剂及医药中间体建设项目"和"多肽及蛋白质试 剂研发平台建设项目"中合计 49,696.68 万元募集资金的用途，投入于另一募投 项目"淮安昊帆生产基地建设项目"的建设；同时，"安徽昊帆多肽试剂及医药 中间体建设项目"和"多肽及蛋白质试剂研发平台建设项目"拟结项，扣除上述 变更募集资金金额后的节余资金（系现金管理收益扣除手续费的净额）用于补充 流动 ...

审计人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与审计[4] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超2年[5] 聘请议案提出 - 代表十分之一以上表决权的股东可向董事会提聘请会计师事务所议案[7] - 二分之一以上独立董事或三分之一以上董事可向董事会提聘请议案[7] 选聘标准与要求 - 审计委员会选聘时质量管理水平分值权重应不低于40%[10] - 审计费用报价分值权重应不高于15%[10] 审计费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明情况及原因[11] 业务聘期与资料保存 - 公司与会计师事务所业务聘期一年，可续聘[8] - 选聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[12] 改聘相关规定 - 公司改聘需满足特定情况，如执业质量重大缺陷等[14] - 审计委员会审核改聘提案时应约见前后任事务所并发表意见[14] - 除特定情况外，公司不得在年报审计期间改聘[14] - 会计师事务所主动终止审计，公司应履行改聘程序[14] - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[14] 解聘与通知 - 公司解聘或不再续聘事务所需提前15天通知[15] 信息披露与违规处理 - 公司应在年报中披露事务所服务年限、审计费用等信息[17] - 选聘事务所违规，董事会可对责任人通报批评等[17] - 情节严重时，股东会可决议不再选聘违规事务所[17] - 相关处罚董事会应及时报告证券监管部门[18]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人为公司关联人[4][5] 关联交易事项 - 公司关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[8][9] 关联交易限制 - 公司不得为控股股东等关联方垫支费用、拆借资金等[9][10] - 公司不得为关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供资助需经非关联董事相关审议并提交股东会[20] 关联人名单报送 - 公司董事等应及时报送关联人名单及关联关系说明[12] 关联交易价格确定 - 关联交易价格可按政府定价、指导价、市场价格等确定[15] 特定程序交易 - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需特定程序[18] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需特定程序[18] 股东会审议交易 - 公司与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应提交股东会审议并披露评估或审计报告[20] 委托理财规定 - 公司向关联方委托理财按发生额连续十二个月累计计算，适用相关规定[21] 独立董事审议 - 公司拟进行须提交股东会审议的关联交易，需经独立董事专门会议审议且过半数同意后提交董事会[24] 可免审议交易 - 公司与关联人发生特定交易可免于提交股东会审议，如公开招标、受赠资产等[22][28] - 公司与关联人发生特定交易可免予按关联交易方式履行义务，如认购发行证券等[22] 董事会表决 - 公司董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，会议由过半数非关联董事出席，决议须非关联董事过半数通过[24][26] 股东会表决 - 公司股东会审议关联交易，关联股东应回避表决，其所代表股份数不计入有效表决总数[25][27] 关联人担保 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，应经董事会审议通过后披露并提交股东会[27] - 公司为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[28] 非担保和资助交易审议 - 公司与关联自然人超30万元（含）的非担保和资助关联交易需董事会审议披露[30] - 公司与关联法人超300万元（含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%（含）以上的非担保和资助关联交易需董事会审议披露[30] - 公司与关联人超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的非获赠现金、担保和资助关联交易需股东会审议披露[30] 购买资产审议 - 公司向关联人购买资产须股东会审议且成交价比账面值溢价超100％，交易对方未提供盈利担保等承诺，公司需说明原因等[34] 子公司关联交易 - 由公司控制或持股超50%的子公司关联交易视同公司行为[36] 文件保存 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存10年，影响超10年则保留至影响消失[38] 计算原则 - 公司关联交易适用连续十二个月累计计算原则[31] 日常关联交易 - 公司可按类别预计日常关联交易年度金额，超预计金额需重新履行程序和披露[31] - 公司与关联人日常关联交易协议超三年需每三年重新履行程序和披露[31] 新增关联人交易 - 公司因交易使合并报表范围变更致新增关联人，变更前已签协议交易可免审议程序[33]

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成，至少含1名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 设召集人一名，由董事长担任[4] 任期规定 - 任期与每一届董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任[5] 会议安排 - 每会计年度至少召开一次定期会议，于上一会计年度结束后四个月内召开，会前五天通知委员[9] - 半数以上委员提议或召集人认为必要时可召开临时会议，会前三天通知委员[9] 会议要求 - 会议应由三分之二以上委员（含）出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[9] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[11] 会议记录与决议 - 会议记录由董事会秘书保存，保存期不少于十年[12] - 决议实施时，召集人或指定委员跟踪检查，违规可要求纠正，不采纳则汇报董事会[13] 利害关系处理 - 委员或直系亲属与议题有利害关系应披露，有利害关系委员应回避表决[15] - 董事会可撤销有利害关系委员表决结果并要求重新表决[15][32] 细则相关 - 细则未尽事宜或与法规冲突以法规为准，与《公司章程》不一致以《公司章程》为准[17][18] - 细则自董事会通过后生效，由董事会负责解释[18]

苏州昊帆生物股份有限公司 证券投资、期货及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资、期货及衍生品交易行为，有效防范投资风险，保证投资资金安全和有效增 值，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件及《苏州昊帆生物股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的证券投资、期货及衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、证券投资基金、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。 第四条 本制度所述期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交 易标的的交易活动。本制度所述的衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合 约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。衍生品的基 础资产既可以是证券、指数 ...

控股股东及实际控制人职责声明 - 应签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并声明相关情况[5] - 在声明及承诺书中承诺履行多项职责[5] 股份相关规定 - 占用资金归还、违规担保解除前不转让股份[6] - 质押股份应考虑对公司控制权和经营稳定性的影响[7] - 转让控制权应保证交易公允，不得损害公司和股东权益[26] - 特定情形下不得减持股份[26] 违规处理 - 持有公司 5%以上股份的股东、董事等违规买卖股票，董事会应收回所得收益[8] 独立性要求 - 保证公司资产、人员、财务等独立，不得开展同业竞争[10] - 不得通过非股东权利方式影响公司人事任免[11] - 不得影响公司财务独立[11] - 不得占用上市公司资金，不得影响业务、资产、机构独立[13][15][16] 决策与交易规范 - 维护上市公司独立决策，不得强令违规担保[14][15] - 与公司交易应遵循平等、自愿等原则，不得损害公司和中小股东权益[16] 中小股东权益保护 - 对公司违法行为负有责任的，应用股权及资产赔偿中小投资者[16] - 保护中小股东提案权、表决权等权利[16] 信息披露义务 - 按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[19] - 指定人员负责信息披露，配合公司工作[19] - 所持公司 5%以上股份出现特定情形应及时告知公司[19] - 信息依法披露前出现特定情形，应通知公司发布提示性公告[20] - 建立信息披露管理制度[20] - 书面告知公司委托人等情况并配合信息披露[23] - 契约型基金等成控股股东或实际控制人需穿透披露至最终投资者[23] - 如实填报并更新关联人信息[23] 其他 - 控股股东控制的财务公司为公司提供服务时应督促规范运作[12] - 部分主体行为视同实际控制人行为适用本规范[28]