上海市广发律师事务所 关于苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：苏州昊帆生物股份有限公司 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大 会于 2024 年 7 月 8 日在江苏省苏州高新区长亭路 1 号公司会议室召开。上海市 广发律师事务所经公司聘请，委派何晓恬律师、吉喆律师出席本次会议，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《苏州昊帆生物 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集 和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、 表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露， ...

苏州昊帆生物股份有限公司 关于部分董事、高级管理人员增持公司股份及后续 增持计划的公告 证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-048 公司董事、副总经理徐杰先生，董事、副总经理吕敏杰先生，董事、副总经 理陆雪根先生，公司副总经理、董事会秘书董胜军先生，保证向本公司提供的信 息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 2、后续增持计划：上述人员计划自本次增持计划公告之日起 6 个月内，通 过深圳证券交易所交易系统按照相关法律法规许可的方式（包括集中竞价交易和 大宗交易方式）增持公司股票，计划增持金额合计不低于人民币 1,100.00 万元且 不超过 2,200.00 万元（含 2024 年 7 月 4 日已增持金额）。 本次增持计划不设定价格区间，增持主体将根据公司股票价格波动情况及资 本市场整体趋势择机实施本次增持计划。 公司收到公司部分董事、高级管理人员出具的《关于首次增持公司股份及后 续增持计划的告知函》，基于对公司未来发展的信心及对公司长期投资价值的认 可，同时为了提升投资者信心，切实维护中小 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-049 苏州昊帆生物股份有限公司 关于对外投资进展暨全资子公司完成工商登记 的公告 1、淮安昊帆生物医药有限公司《营业执照》。 一、对外投资及设立全资子公司的基本情况 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日召开 第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于设立全资子公司并投资建设多肽合 成试剂生产项目（一期）的议案》，同意公司在江苏省淮安市投资设立全资子公 司，并由该子公司具体实施建设"多肽合成试剂生产项目（一期）"项目。 具体内容详见公司于 2024 年 6 月 22 日在巨潮资讯网披露的《关于设立全资 子公司并建设多肽合成试剂生产项目（一期）的对外投资公告》（公告编号：2024- 044）。 二、进展情况 近日，全资子公司已完成工商注册登记手续，并领取了淮安市行政审批局颁 发的营业执照，基本登记信息如下： 1 1、公司名称：淮安昊帆生物医药有限公司 2、统一社会信用代码：91320800MADQMNCE8P 3 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-047 苏州昊帆生物股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第 三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购 公司股份方案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 5 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024- 003）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在每个月前三个交易日内，公告截止 上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； （2）中国证监会和本所规定的其他情形。 1 2、公司未违反下列进行回购股份的要求： （1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格； ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-046 苏州昊帆生物股份有限公司 关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情 二、核查对象买卖公司股票情况说明 根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，共有 2 名核查对象存在买卖公司股 票的行为。上述核查对象为激励对象，不属于内幕信息知情人，且其买卖公司股 票的时点早于内幕信息形成时间，在自查期间的交易行为系基于其对二级市场行 情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，不存在利用内幕信息进行股 票交易的情形。除上述 2 名核查对象外，其余核查对象在自查期间不存在买卖公 司股票的行为。 人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日召开 第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。具体内容 详见公司于 ...

激励计划审议 - 公司2024年6月21日审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案[1] 激励对象公示 - 2024年6月22日至7月1日公示首次授予激励对象名单[2] - 公示期满监事会未收到异议[2] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象相关情况[4] - 认为激励对象符合要求，主体资格合法有效[6]

民生证券股份有限公司 关于苏州昊帆生物股份有限公司 增加闲置自有资金进行现金管理额度的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐人"）作为苏州昊帆 生物股份有限公司（以下简称"昊帆生物"、"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对昊帆生物增加闲置自有资金进行现金管理额度进行 了核查，具体核查情况如下： 一、本次增加 2024 年度自有资金进行现金管理额度的具体情况 （三）品种 为控制风险，以上额度内资金主要购买低风险、高流动性且短期的存款类产 品、保本的银行理财产品等，不得直接或间接用于其他证券投资，不得购买以股 票及其衍生品及无担保债券为投资标的信托产品等。 （四）使用期限 增加额度的有效期自公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会审议通过之日止。 （五）资金来源 （一）目的 为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司正常经 营的情况下，公司拟利用部分闲置自有资金进行现金管 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王青作为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人朱勇提名为苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称该 公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不 存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________ ...

苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人余家会作为苏州昊帆生物股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人朱勇提名为苏州昊帆生物股份有限公司（以下简 称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过苏州昊帆生物股份有限公司第三届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________ ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-036 苏州昊帆生物股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 因公司第三届董事会任期即将届满，根据相关法律法规、规范性文件和《公 司章程》等有关规定，公司拟进行换届选举第四届董事会非独立董事。公司第四 届董事会非独立董事任期自公司股东大会审议通过之日起三年。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会 议于 2024 年 6 月 21 日以通讯方式召开，会议通知于 2024 年 6 月 18 日以专人 送达及电话等方式发出。 本次会议由董事长朱勇先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人。公 司全体监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： （一）逐项审议并通过《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》 公司董事会提名委员会已对第四届董事会非独立董事候选人进行了审 ...