产业基金规模与出资 - 波长产业基金规划总体规模不低于2亿元[2][5][12][24] - 公司作为LP拟出资4000万元，时代伯乐创投作为GP拟出资400万元[2][5][12][24] 时代伯乐创投情况 - 时代伯乐创投注册资本7524.2002万元，深圳市瀚信资产管理有限公司出资6827.4327万元，占比90.7396%[6][8] - 时代伯乐创投首发前通过私募基金间接持有公司股份超5%，首发后稀释至5%以下，限售期至2024年8月22日[9][10][11] 基金时间安排 - 产业基金首期出资2024年12月31日前完成实缴，不可抗力等情况除外[12][24] - 基金投资期3年，退出期5年，可延长不超2年[13][25] 基金费用与收益分配 - 投资期和退出期内，管理费费率均为2%/年[14][15][26] - 超额收益的20%分配给执行事务合伙人，剩余80%由全体合伙人按实缴出资比例享有，全体合伙人需先获得实缴出资额及年化7%的门槛收益[27] 基金投资与决策 - 基金拟投资超精密光学相关产业，闲置资金可买理财产品[3][4][17] - 投资决策委员会由3名成员组成，决策须2/3以上同意，公司提名委员对并购类项目有一票否决权[19][31] 其他事项 - 时代伯乐创投为公司人才团队提供1年内免费咨询及培训服务[22][34] - 产业基金存在无法设立、项目投资、管理、无法完成预定募集规模等风险[37][38][39][40] - 本次关联交易采用市场化定价方式，无损害公司及股东利益情形[43] - 本年年初至公告披露日，公司未与时代伯乐创投发生关联交易[44] - 若后续投资标的企业与公司主营业务形成同业竞争，公司将协商解决，享有优先购买权等[45] - 公司控股股东等未参与合伙企业份额认购，将提名基金投资决策委员会1名委员（副主席），人选未确定[45] - 本次与专业投资机构共同投资前12个月内公司不存在将超募资金用于永久性补充流动资金的情形[45] - 2024年4月3日，公司第四届董事会独立董事召开第一次专门会议，审议通过设立产业基金暨关联交易议案[47] - 公司董事会战略委员会审议通过设立产业基金暨关联交易议案[48] - 2024年4月7日，公司第四届董事会第六次会议审议通过设立产业基金暨关联交易议案，并提请股东大会授权[49] - 设立产业基金暨关联交易议案尚需提交公司股东大会审议通过[50] - 保荐机构对公司本次与专业投资机构共同投资设立产业基金暨关联交易事项无异议[51] - 保荐人提示投资规模较大，公司需落实风险控制措施，关联人需回避表决[51]

业绩总结 - 公司首次公开发行2893.00万股A股，募资总额84996.34万元，净额75874.29万元[1] 资金情况 - 截至2023年12月31日，超募资金专户余额45209.91万元[2] 资金管理变更 - 2024年4月7日董事会通过变更部分募集资金专户议案[6] - 超募资金专户存管银行变更为工行南京上元支行，原专户注销[4] - 保荐机构认为变更合规，保荐人无异议[8][9]

证券简称：波长光电 证券代码：301421 第 1 页 特别提示 一、《南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光 电"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有 关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记。 激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且上述限制性股票 归属前不得转让、抵押、质押、担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 2,000,000 股，约占本激 励草案公告日公司股本总额 ...

证券简称：波长光电 证券代码：301421 南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二零二四年四月 1 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 特别提示 一、《南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光 电"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有 关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记。 激励对象获授的限制性 ...

南京波长光电科技股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-004 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次 会议于 2024 年 4 月 7 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件的方式送达。会议由董事长黄胜弟先生召集和主持， 应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名（其中刘敏、毛磊、季学庆、葛军 以通讯方式参加会议），公司监事和高级管理人员列席会议。与会董事以投票方 式对会议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司与专业投资机构签署合作协议设立产业基金 暨关联交易的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于拟 与专业投资机构签订合作协议设立产业基金暨关联交易的公告》。 公司独立董事于 2024 ...

募资情况 - 公司完成首次公开发行2893.00万股A股，募资总额84996.34万元，净额75874.29万元[1] - 截至2023年12月31日，超募资金账户余额45209.91万元[2] 资金管理 - 公司决定变更超募资金专户存管银行[4] - 2024年4月7日董事会审议通过变更部分募集资金专户议案[6] - 保荐人对变更专户无异议[8][9]

2、以上激励对象中，外籍员工WU JUN先生系公司持股5%以上股东、实际控制人一致 行动人吴玉堂、黄玉梅夫妻之子。除此以外，本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事 、其他单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司实际控制人的配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、 监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当 次激励对象相关信息。 南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 本激励计划拟授予的限制性股票的分配情况如下表所示： | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 | | 职务/身份 | 性股票数量 | 性股票总数 | 日公司股本总 | | | | | （股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 王国力 | 董事、副总经理 | | 20,000 | 1.0000% | 0.0173% | | 2 唐志平 | ...

产业基金规模与出资 - 产业基金规划总体规模不低于2亿元，公司拟出资4000万元，时代伯乐创投拟出资400万元[2][10] - 波长产业基金总体规划规模不低于2亿元，甲方（公司）出资4000万元，乙方（时代伯乐创投）出资400万元[22] 时代伯乐创投情况 - 时代伯乐创投注册资本7524.20万元，深圳市瀚信资产管理有限公司出资6827.43万元，占比90.74%[4][6] - 时代伯乐创投首发前通过私募基金间接持有公司股份超5%，首发后被动稀释至5%以下，限售期至2024年8月22日[8][9] 产业基金期限与费用 - 产业基金投资期3年，退出期5年，退出期可延长不超2年[12] - 投资期和退出期内，管理费费率均为2%/年，退出期延长及清算期不收取管理费[13] - 基金投资期为3年，退出期5年，退出期延长不超2年需经合伙人会议同意[23] - 超额收益的20%分配给执行事务合伙人，剩余80%由全体合伙人按实缴出资比例享有[26] 产业基金出资与决策 - 产业基金2024年12月31日前完成首期实缴出资，不可抗力等因素导致的逾期除外[10] - 产业基金投资决策委员会由3名成员组成，决策事项须2/3以上成员同意，公司提名委员对拟并购类项目有一票否决权[17][18] - 波长产业基金2024年12月31日前完成全部实缴出资[22] - 投资决策委员会由3名成员组成，决策事项须2/3以上成员同意，波长光电对拟并购类项目有一票否决权[28] 产业基金其他情况 - 产业基金拟投资超精密光学相关产业，闲置资金可买理财产品[15] - 产业基金不纳入公司合并报表范围，按相关会计准则进行会计处理[16] - 时代伯乐创投为公司提供《波长光电产业升级规划方案》及1年内免费咨询和培训服务[31][32] 交易相关情况 - 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组，需提交公司股东大会审议[3] - 本次关联交易采用市场化定价，年初至核查意见出具日公司与时代伯乐创投无关联交易[40] - 公司本次拟设产业基金不构成同业竞争，后续若出现问题将按规定解决并披露信息[41] 审议情况 - 2024年4月3日公司第四届董事会独立董事召开第一次专门会议，审议通过设立产业基金暨关联交易议案[44] - 公司董事会战略委员会审议通过设立产业基金暨关联交易议案[45] - 2024年4月7日公司第四届董事会第六次会议审议通过设立产业基金暨关联交易议案，并提请股东大会授权实施相关事项[46] - 设立产业基金暨关联交易议案尚需提交公司股东大会审议通过[47] 保荐人意见 - 保荐人认为该事项已通过董事会审议，独立董事专门会议也已通过，尚需股东大会审议[48][49] - 保荐人提示投资规模较大，公司需落实风险控制措施，以自有或自筹资金完成实缴出资[49] - 审议该关联交易时，有利害关系的关联人需回避表决[49] - 保荐人对公司本次设立产业基金暨关联交易事项无异议[49] 风险提示 - 产业基金设立存在无法设立、项目投资、管理、无法完成预定募集规模等风险[34][35][36][38] 投资影响 - 本次投资短期内对公司财务状况无重大影响，可提升公司综合竞争力和整体价值[33]

股东大会信息 - 公司2024年第二次临时股东大会于4月26日召开[2] - 现场会议15:00开始，网络投票9:15 - 15:00[3][4] - 股权登记日为4月22日[6] 提案表决 - 提案2.00、3.00、4.00为特别决议，需2/3以上表决同意[11] - 其他提案为普通决议，过半数通过[11] 登记相关 - 登记时间为4月25日9:00 - 11:30，14:00 - 17:00[14] - 登记截止4月25日17:00，不接受电话登记[13] 投票相关 - 网络投票代码351421，简称为波长投票[20] - 交易系统投票9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00[23] - 互联网投票9:15 - 15:00，需身份认证[25] 审议议案 - 审议总议案及多项非累积投票提案[30] 委托投票 - 授权委托人对议案选“同意、反对、弃权”一项[31] - 委托人未指示，受托人可按自己意见投票[32] - 委托有效期至本次股东大会结束[33] - 法人股东委托需加盖公章[34]

独立董事季学庆先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-009 南京波长光电科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 特别声明： 1．本次征集表决权为依法公开征集，征集人季学庆符合《证券法》第九十 条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2．截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，南京波长光 电科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事季学庆先生受其他独立董事 的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 4 月 26 日召开的 2024 年第二次临时股 东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。现将本次 公开征集委托投票权的具体内容公告 ...