分红安排 - 公司2025年4月23日通过2025年中期分红安排议案[1][5] - 中期分红需满足净利润等条件[1] - 董事会提请授权制定分红方案[1][2][3] - 授权期限至2025年年度股东大会召开[4] - 分红安排尚需2024年年度股东大会审议[6]

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-026 南京波长光电科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属 条件未成就及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的 核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 4 月 23 日召 开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就及作废部分已授予但 尚未归属的限制性股票的议案》，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、 法规，以及《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2025-018 南京波长光电科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未 成就及作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 （一）激励计划基本信息 激励计划名称：2024 年限制性股票激励计划（草案）（以下简称"激励计 划"） 激励类型：第二类限制性股票 激励股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成就及作废部分已 授予但尚未归属的限制性股票的议案》，因公司 2024 年度净利润未达到业绩考 核条件以及部分激励对象离职，公司拟将已授予但尚未归属的 2024 年限制性股 票激励计划首次授予第一个归属期 64.92 万股限制性股票、预留授予第一个归属 期的 13.88 万股限制性股票以及已离职激励对象剩余归 ...

财务审计 - 审计公司对波长光电2024年12月31日财务报告内控有效性审计[3] - 公司董事会负责内控建立、实施与评价[4] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[5] 审计结果 - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 公司于2024年12月31日保持有效财务报告内控[7]

南 京波 长 光电 科 技股 份 有限 公 司 审 计报 告 天 职业 字[2025] 18267 号 目 录 审 计 报 告 1 2024年1月1日-2024年12月31日财务报表 5 2024年1月1日-2024年12月31日财务报表附注 17 审计报告 天职业字[2025] 18267 号 南京波长光电科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了波 长光电 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则，我们独立于波长光电，并履行了职业 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2024 年度内部控制评价报告进 行了核查，具体情况如下： 一、内部控制基本情况 为了保证公司业务活动的有效进行，保护各项资产的安全性和完整性，保证 会计资料的真实性、合法性与完整性，公司根据组织结构、资产结构、经营方式、 外部环境以及公司的具体情况并参照财政部的《内部会计控制基本规范》制定了 一套较为完整的内部控制制度，并随着公司业务的发展使之不断完善。现就公司 的内部控制体系和重要的内部控制制度等进行评价说明如下： （一）内部控制评价范围 公司根据风险导向原则确定评价范围。评价范围的主要单位包括母公司及重 要控股公司。本次纳入评价范围的业务和事项包括内部控制环境、风险评估 ...

江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关 于 南 京 波 长 光 电 科 技 股 份 有 限 公 司 2024 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 第 一 个 归 属 期 归 属 条 件 未 成 就 及 作 废 部 分 已 授 予 但 尚 未 归 属 的 限 制 性 股 票 的 法 律 意 见 书 苏 同 律 证 字 2025 第 [077]号 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 F 4 , B u i l d i n g C , J i a n g d a o I n t e l l i g e n t C u b e , X i a n k u n R o a d , J i a n y e D i s t r i c t , N a n j i n g 电 话 / Te l ： + 8 6 2 5 - 83304480 传 真 / F a x： + 8 6 2 5 - 8 3 3 2 9 3 3 5 邮 编 / P.C.： 2 10019 - 1 - 江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所关于 南京波长光电科技股份有限公司 20 ...

关 于南 京 波长 光 电科 技 股份 有 限公 司 控 股股 东 及其 他 关联 方 资金 占 用 情 况的 专 项说 明 天 职业 字[2025] 18267-1 号 目 录 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 1 20 24 年 度 非 经 营 性 资 金 占 用 及 其 他 关 联 资 金 往 来 情 况 汇 总 表 2 中国注册会计师： 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2025]18267-1 号 南京波长光电科技股份有限公司董事会： 我们审计了南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"）财务报表，包括2024 年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2025年4月23日签署了标准 无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，波长光电编制了后附的2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 ...

募资情况 - 首次公开发行A股2893.00万股，每股29.38元，募资84996.34万元，净额75874.29万元[2] - 拟用募资31856.28万元投三项目，超募44018.01万元[4][5] 募资调整 - “精密光学研发综合楼建设项目”投资增至18633.26万元，用超募补11159.17万元[5] - 拟用超募13000.00万元永久补流，待股东大会审议[5] - 调整后未确认投向超募净额19858.84万元[5] 资金理财 - 拟用不超38000万元闲置募资现金管理，不超23000万元自有资金委托理财[9] - 新增13000.00万元自有资金委托理财额度，期限至2025年10月18日[9] 资金安排 - 闲置募资购不超12个月保本产品，自有资金不涉高风险投资[11][12] - 资金源于暂时闲置募资及自有资金[13] 审批进展 - 2025年4月13日董事会审计委员会通过相关议案[22] - 2025年4月23日董事会和监事会通过理财议案，待股东大会审议[23][24][25] - 保荐人认为理财合规无异议[26]

业绩总结 - 2023年8月公司公开发行2893.00万股，发行价29.38元/股，募集资金总额849,963,400.00元，净额758,742,908.35元[9] - 截止2024年12月31日，累计使用募集资金251,257,963.20元，本年度使用119,400,955.58元[11] - 截止2024年12月31日，募集资金专户余额118,400,835.64元，理财产品余额390,930,000.00元[11] - 2024年度公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况[28] - 截止2024年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[23] - 截止2024年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况[26] 项目进展 - 2024年11月25日，“激光光学产品生产项目”结项，节余1504.03万元永久补充流动资金[24] - 2024年10月14日，新增全资子公司江苏波长光电为“红外热成像光学产品生产项目”实施主体，地点增加，预计达可使用状态日期延至2025年12月31日[20][21] - 2024年7月4日，“波长光学研究院建设项目”更名，增加建设内容，投资总额增至18633.26万元，预计达可使用状态日期延至2026年6月30日[25][27] 资金数据 - 激光光学产品生产项目承诺投资129,887,800元，截至期末累计投入116,080,368.09元，进度89.37%[32] - 红外热成像光学产品生产项目承诺投资113,934,100元，截至期末累计投入64,308,637.06元，进度56.44%[32][33] - 精密光学研发综合楼建设项目原承诺投资74,740,900元，调整后186,332,610.53元，截至期末累计投入70,868,958.05元，进度38.03%[32][33][36] - 承诺投资项目小计承诺投资318,562,800元，调整后投资总额430,154,510.53元[33] - 超募资金总额440,180,108.35元[33] - 截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金余额为509,330,800元[34] 制度与协议 - 公司制定并修订《南京波长光电科技股份有限公司募集资金管理制度》[13] - 2023年9月14日公司及保荐机构与三家银行签订《募集资金三方监管协议》[15] - 2024年4月30日公司及保荐机构与中国工商银行南京江宁支行签订新三方监管协议[15] - 2024年10月28日公司、全资子公司及保荐机构与招商银行南京分行签订《募集资金四方监管协议》[15]