证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023-033 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人天津国安盟固利新材料科技股份有限公司董事会现就提名唐长江先生 为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专 业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第三届董事 会提名委员会，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履 职的其他关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________ ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023-036 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人唐长江作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关 系。 ☑ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 四、本人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明 ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023-028 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．交易目的、交易品种、交易工具、交易场所、交易金额：为规避和减少主 要原材料价格波动带来的经营风险，锁定预期利润或减少价格波动造成的损失， 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司(以下简称"公司")及其子公司通过广州 期货交易所开展与公司经营业务相关的碳酸锂期货套期保值业务，最高保证金额 度不超过人民币 4320 万元，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 4 亿元，额度在审批有效期内可循环滚动使用。 2．履行的审议程序：公司于 2023 年 12 月 18 日召开第三届董事会第二十四 次会议及第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值 业务的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。 3．风险提示：公司开展商品期货套期保值业务不以投机为目的，主要为有效 规避主要原材料价格波动对公司带来的影响，风险等级较低，但同时也会存在一 定的 ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023-027 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 19 日 附件： 第四届监事会监事候选人简历 虞卫兴先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年出生，毕业于中国矿业 大学经济贸易学院，本科学历，会计师。2000 年 4 月至今担任亨通集团审计监察 部总审计师，2017 年 7 月至今担任天津国安盟固利新材料科技股份有限公司监事 会主席。 截至本公告披露日，虞卫兴先生未持有公司股份，是公司直接控股股东亨通 新能源技术有限公司监事，是公司间接控股股东亨通集团有限公司审计监察部总 审计师，是公司实际控制人控制的上市公司江苏亨通光电股份有限公司监事会主 席、浙江瀚叶股份有限公司监事会主席，除上述情形之外，与其他持有公司 5%以 上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存 在关联关系；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023-035 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人高学平作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关 系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职 或者退（离 ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023-034 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 声明人许金道作为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 如否，请详细说明：________________________ 一、本人已经通过天津国安盟固利新材料科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关 系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：________________________ 六、本人担 ...

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 累积投票制度 第一章 总 则 第一条 为完善天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司选举董事、监事（不包括职工代表监事，下同）的行为， 维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事、监事的权利，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 及《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制是指股东大会选举两名及以上董事或监事 时，股东所持每一股份拥有与应选出董事或监事人数相等的投票权，股东拥有的 投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事或监事人数的乘积。股东可以按 意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事、监事候选人，也可 以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事或监事候选人的一种 投票制度。 第三条 本制度适用于股东大会选举或变更两名或两名以上的董事或监事 的议案。 上述董事候选人的推荐人选在董事会提名委员会审核并经董事会审议通过 后，由董事会向股东大会提出董事候选人并提交股东大会选 ...

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称 "公司"）股东大会的职责权限，保证公司股东大会规范运作，维护股东的合法权 益，确保股东平等、有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《天津国安盟固利新材料科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上市公 司股东大会规则》及其他有关法律、法规，制定本规则。 第二条 公司应当完善股东大会运作机制，平等对待全体股东，保障股东依 法享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东大会召集权、提案权、 提名权、表决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是中 小股东的合法权益。 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、 公司董事、 ...

证券代码：301487 证券简称：盟固利 公告编号：2023-029 | 公司董事会下设战略、审计、薪酬 | 公司董事会下设战略、审计、薪酬 | | --- | --- | | 与考核、提名委员会四个专门委员会。 | 与考核、提名委员会四个专门委员会。 | | 专门委员会对董事会负责，依照本章程 | 专门委员会对董事会负责，依照本章程 | | 和董事会授权履行职责，提案应当提交 | 和董事会授权履行职责，提案应当提交 | | 董事会审议决定。专门委员会成员全部 | 董事会审议决定。专门委员会成员全部 | | 由董事组成，其中审计委员会、提名委 | 由董事组成，其中审计委员会成员应当 | | 员会、薪酬与考核委员会中独立董事占 | 为不在上市公司担任高级管理人员的董 | | 多数并担任召集人，审计委员会的召集 | 事，其中独立董事应当过半数，并由独 | | 人为会计专业人士。董事会负责制定专 | 立董事中会计专业人士担任召集人。提 | | 门委员会工作规程，规范专门委员会的 | 名委员会、薪酬和考核委员会中，独立 | | 运作。 | 董事应当过半数并担任召集人。董事会 | | 超过股东大会授权范围的事项，应 | ...

人员配置 - 公司内部审计专职人员应不少于三人[5] - 内部审计人员应具有本科以上财务或经济类专业学历和相关职称[11] 会议与报告频率 - 董事会审计委员会至少每季度召开一次会议审议审计部工作计划和报告等[7] - 董事会审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[7] - 审计部至少每季度向董事会审计委员会报告一次内部审计计划执行情况及发现的问题[6] - 审计部至少每年向董事会审计委员会提交一次内部控制评价报告[19] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况等进行检查[23] - 公司首次公开发行股票募集资金到位后，审计部至少每半年对募集资金存放与使用情况进行审计[24] 计划与报告时间 - 审计部应在每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[8] - 审计部应在每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[8] 审计范围与内容 - 审计部工作涵盖销货与收款等业务环节且可调整[7] - 审计部应将重要对外投资等事项作为年度工作计划必备内容[8] - 子公司、分公司至少一年进行一次经营业绩和会计报表审计[13] 审计流程 - 审计项目立项后，审计部应在实施审计三日前送达审计通知书（特殊项目除外）[15] - 审计终结后，审计组应在15日内出具审计报告，被审计者应在10日内反馈书面意见[16] - 审计部对审查发现的内部控制缺陷，应督促相关部门制定整改措施和时间并后续审查[19] - 审计部在重要对外投资等事项发生后应及时进行审计并关注相关内容[20][21][22][23][24] - 审计部制定年度审计项目计划需报董事会审计委员会批准后实施[15] - 审计部提出审计报告后，经复核由审计委员会按规定办理[16] 其他报告与核查 - 董事会审计委员会需出具年度内部控制自我评价报告，董事会审议年度报告时对其形成决议，监事会发表意见，保荐机构或独立财务顾问核查并出具意见[27] - 公司聘请会计师事务所进行年度审计时，至少每两年要求其对与财务报告相关的内部控制有效性出具一次内部控制鉴证报告[27] 档案管理 - 审计档案保管期限分为永久、长期（10年至50年）和短期（10年以下）三种[36] - 当年完成的审计项目应在本年度立卷归档，跨年度的在审计终结年度立卷归档，移交时间不得迟于审计项目结束后的次年6月底[36] 公文与格式 - 审计公文、业务用纸及行文格式标准按政府有关部门规章和公司规定执行[30] 审计文件 - 《审计工作方案》由审计组根据被审计者情况编制[30] - 《审计通知书》由审计组发出，通知被审计者实施审计事项[30] - 审计证据包括书面证据、取证签证单、审计调查记录等[31] - 《审计报告》需对审计事项进行评价并提出意见和建议[32] - 《审计处理决定》需明确违规违纪行为处理、处罚决定及整改事项[33]