证券代码：301500 证券简称：飞南资源 公告编号：2024-025 广东飞南资源利用股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东飞南资源利用股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1152 号）同意，广东飞南资源利 用股份有限公司（以下简称公司）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 4,001 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 23.97 元/股。本次公开 发行募集资金总额为人民币 959,039,700.00 元，扣除发行费用（不含税金额） 69,239,691.10 元，募集资金净额为 889,800,008.90 元。2023 年 9 月 15 日，保 荐机构湘财证券股份有限公司已将扣除承销及保荐费用（不含税金额）剩余款项 合计 41,356,208.02 元后的募集资金余款人民币 917,683,491.98 元汇入公司开 立的募集资金账户内。202 ...

湘财证券股份有限公司 关于广东飞南资源利用股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的核查意见 湘财证券股份有限公司（以下简称"湘财证券"、"保荐机构"）作为广东 飞南资源利用股份有限公司（以下简称"飞南资源"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法（2023 年 2 月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务（2022 年 1 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作（2023 年修订）》等有关规定，对飞南资源 2023 年 9 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"报告期"）的募集资金存放与使用情况进行了核 查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 ...

湘财证券股份有限公司关于广东飞南资源利用股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年 2 月修订）》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务（2022 年 1 月修订）》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，湘 财证券股份有限公司（简称"湘财证券"或"保荐机构"）作为广东飞南资源利 用股份有限公司（简称"飞南资源"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的持续督导保荐机构，就《广东飞南资源利用股份有限公司 2023 年度内部控 制评价报告》（以下简称"评价报告"）进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括： | 序号 | 公司名称 | 与公司关系 | 股权比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 广东飞南资源利用股份有限公司 | 公司 ...

因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关规定。 广东飞南资源利用股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 广东飞南资源利用股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，广东飞南资源利用股份有 限公司（以下简称公司）董事会就公司在任独立董事陈军先生、吕慧先生、李建 伟先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。 ...

湘财证券股份有限公司 关于广东飞南资源利用股份有限公司 2023 年持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：湘财证券股份有限公 | 被保荐公司简称：飞南资源 | | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 保荐代表人姓名：吴小萍 | 联系电话：021-50299717 | | | 保荐代表人姓名：赵伟 | 联系电话：021-50299718 | | | 现场检查人员姓名：吴小萍、张文倩、邓昆 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 11 日-2024 年 | 4 月 12 日 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程及内部控制制度；（2）查阅公司历次董 | | | | 事会、监事会、股东大会材料；（3）与公司相关人员进行访谈沟通 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完 | 是 | | | 备、合规 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效 | 是 | | | 执行 | | | | 3.三会会议记录是否完整， ...

广东飞南资源利用股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-102 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 441A011380 号 广东飞南资源利用股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了广东飞南资源利用股份有限公司（以下简称飞南资源公司）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了飞 ...

广东飞南资源利用股份有限公司 | 非经营性资金 | | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2023 | 年期 | 2023 | 年度占用 | 2023 | 年度占 | 2023 | 年度偿 | 2023 年期末 | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | 市公司的关 | | 初占用资金 | | | 累计发生金额 | 用资金的利息 | | | 还累计发生 | 占用资金 | | 占用性质 | | 占用 | | | 的会计科目 | | | | | | | | | 余额 | 成原因 | | | | | 联关系 | | | 余额 | | （不含利息） | | （如有） | | 金额 | | | | | 控股股东、实际 | | | | | | | | | | | | | | | | 控制人及其附 | 无 | 不适用 | 不适用 | | - | | | - | - | | - | | 不适用 - | 不适用 | | 属企业 | | | | ...

证券代码：301500 证券简称：飞南资源 公告编号：2024-026 广东飞南资源利用股份有限公司 关于 2023 年度证券与衍生品投资情况的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关要求，广东飞南资源利用股份有限公司（以下简称公司）董事会对 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，具体内容如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 经公司 2023 年 4 月 3 日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过，董事 会同意公司根据现货需要使用期货合约对部分存货进行价格风险管理，投入的保 证金余额不超过 30,000 万元，交易品种为铜、镍、锡、金、银等与公司生产实 际相关的金属期货标准合约，不进行场外交易。期限自董事会审议通过之日起 12 个月，额度在审批期限内可循环滚动使用。 因公司子公司江西巴顿环保科技有限公司、广西飞南资源利用有限公司陆续 进行生产前备料准备及试产等相关工作，原材料采 ...

本人作为广东飞南资源利用股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程、独立董事工作制度的相关规定， 在 2023 年度工作中，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，忠实地履 行独立董事职责和义务，促进公司依法规范运作，切实维护公司和股东特别是中 小股东的利益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 本人吕慧，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于香港科技大 学，博士研究生。2012 年 2 月至 2018 年 3 月任中山大学副教授；2018 年 4 月至 今任中山大学教授；2018 年 12 月至今任公司独立董事；2021 年 10 月至今任中 山公用事业集团股份有限公司独立董事。 广东飞南资源利用股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： （二）独立性说明 报告期内，本人作为公司的独立董事，未在公司担任除 ...

湘财证券股份有限公司 关于广东飞南资源利用股份有限公司 2023 年度持续督导的培训报告 四、本次培训的成果 深圳证券交易所： 湘财证券股份有限公司（以下简称"湘财证券"或"本保荐机构"）作为广 东飞南资源利用股份有限公司（以下简称"飞南资源"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务（2022 年 1 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》的要求，对公 司实际控制人及董事、监事、高级管理人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、本次培训的基本情况 2024 年 4 月 12 日，湘财证券保荐代表人吴小萍女士及持续督导小组对公司实 际控制人及董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员进行了培训。 二、参与本次培训的人员 公司实际控制人及董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员。 三、本次培训的内容 本次培训的内容主要包括：深圳证券交易所创业板上市公司规范运作及信息 披露的注意事项；股东和董监高减持股份、敏感期交易相关规定等。 保荐代表人根据《深圳证券 ...