三）2024 年 9 月 9 日，公司召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过 了 关于公司<2024 年限制性股票激励计划 草案）>及其摘要的议案》 关于公 司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 关于<提请股东大 会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划有关事项>的议案》，并于同日披 露了 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股 票情况的自查报告》 公告编号：2024-050）。公司独立董事就激励计划相关议案 向公司全体股东征集了投票权。 证券代码：301500 证券简称：飞南资源 公告编号：2024-057 广东飞南资源利用股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予 数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东飞南资源利用股份有限公司 以下简称公司）于 2024 年 9 月 26 日召开 第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了 关于 调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》，现将相关调 ...

限制性股票激励 - 第一类激励总人数243人，授出210.5467万股，占股本0.53%[1] - 第二类激励总人数244人，授出220.5413万股，占股本0.55%[4] - 李晓娟等3人在两类激励中均获2.9377万股[1][4] - 有164名骨干获第一类+第二类激励[9][10]

证券简称：飞南资源 证券代码：301500 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东飞南资源利用股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 飞 南 资 源 、 本 公 司 、 公 | 指 | 广东飞南资源利用股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划、股 | 指 | 广东飞南资源利用股份有限公司 年限制性股票激 2024 | | 权激励计划 | | 励计划 | | 第一类限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对 象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限 | | | | 售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方 可解除限售流通 | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 | | | | 属条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子 | | | | 公司）董事、高级管理人员 ...

激励计划流程 - 2024年8月22日薪酬与考核委员会同意提交激励计划草案[16] - 2024年8月22日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[16] - 2024年8月24日公告《独立董事公开征集委托投票权报告书》[17] - 2024年8月24日至9月2日对激励对象进行内部公示[17] - 2024年9月4日披露激励对象名单公示情况说明及核查意见[17] - 2024年9月9日股东大会审议通过激励计划相关议案[18] - 2024年9月26日董事会、监事会确定该日为授予日[18][19] 激励授予情况 - 向243名激励对象授予210.5467万股第一类限制性股票[18] - 向244名激励对象授予220.5413万股第二类限制性股票[18] - 授予价格为8.51元/股[18] 激励调整情况 - 第一类激励对象人数由278人调为243人，授予数量调为210.5467万股[21] - 第二类激励对象人数由278人调为244人，授予数量调为220.5413万股[21] 激励条件 - 公司最近一个会计年度财务等报告不能被出具否定或无法表示意见等[22] - 激励对象最近12个月内无不当认定及重大违法违规行为等[24] 合规说明 - 信达律师认为本次授予已取得必要批准和授权[31] - 激励计划调整符合相关规定[31]

激励计划基本情况 - 限制性股票授予日为2024年9月26日[2] - 授予限制性股票总数431.0880万股，占公司股本总额1.08%[26] - 第一类和第二类限制性股票授予价格均为8.51元/股[27] - 激励对象总人数调整后为487人（243 + 244）[25] 激励计划考核目标 - 2024 - 2026年归母净利润目标分别不低于2.5亿、5亿、8亿元[16] 激励计划时间安排 - 2024年8月22日董事会和监事会审议通过相关议案[19] - 2024年8月24日至9月2日公示激励对象名单[20] - 2024年9月9日股东大会审议通过相关议案[20] - 2024年9月26日董事会和监事会调整并授予限制性股票[21] 费用摊销情况 - 第一类限制性股票预计摊销总费用1930.71万元[35] - 第二类限制性股票预计摊销总费用2084.12万元[35] - 授予权益合计预计摊销总费用4014.83万元[35] 资金相关 - 筹集资金用于补充公司流动资金[37] - 激励对象认购及缴税资金自筹，公司代扣代缴税费[38]

限制性股票激励对象调整 - 第一类限制性股票激励对象人数由278人调整为243人[1] - 第二类限制性股票激励对象人数由278人调整为244人[1] 限制性股票授予 - 监事会同意公司以2024年9月26日为授予日[4] - 向243名激励对象授予210.5467万股第一类限制性股票[4] - 向244名激励对象授予220.5413万股第二类限制性股票[4]

证券代码：301500 证券简称：飞南资源 公告编号：2024-056 广东飞南资源利用股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 一）审议通过了 关于调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单和 授予数量的议案》 监事会认为：本次调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数 量符合 上市公司股权激励管理办法》 以下简称 管理办法》） 2024 年限制性 股票激励计划 草案）》 以下简称 激励计划》或本激励计划）的有关规定，且 本次调整事项在公司 2024 年第三次临时股东大会对董事会的授权范围内，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn）上披露 的 关于调整 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的公告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二）审议通过了 关于向激励对象授予限制性股票的议案》 监事会认为：董事会确定的授予日符合 管理办法》和公司 激励计划》的 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 ...

证券代码：301500 证券简称：飞南资源 公告编号：2024-055 广东飞南资源利用股份有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东飞南资源利用股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二十五次 会议于 2024 年 9 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议的通 知已于 2024 年 9 月 21 日以电子邮件的方式送达全体董事。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董事长孙雁军先生主持召开，公司监事、高级管 理人员列席会议。本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《广东飞南资源利用股份有限公司章程》的规定。 公司独立董事专门会议审议通过本议案。 （二）审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定和公司 2024 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司本激励计划规定的授予条件已经 成就，同意以 2024 年 9 月 26 日为授予日，向符合条件的 243 名激励对象 ...

担保额度 - 2024年度公司为子公司担保额度不超50亿，70%以上子公司不超30亿，以下不超20亿[2] - 截至公告披露，公司担保额度50亿，对外担保余额14.12亿，占比32.23%[14] 江西巴顿情况 - 江西巴顿注册资本1818.1818万元，公司持股81%，资产负债率80.75%[6] - 2024年6月30日资产总额45.24亿，负债36.53亿，净资产8.71亿[8] - 2024年1 - 6月营收15.12亿，利润总额和净利润3885.23万[8] 担保合同 - 公司为江西巴顿3.2亿综合授信提供连带责任担保[5] - 担保期限为主合同债务履行期满之日起三年[9] - 担保金额为债权本金3.2亿及相应费用之和[11]

股份解除限售情况 - 本次申请解除限售股东8名[2][26] - 申请解除限售股份56,676,871股，占总股本14.1689%[2][25] - 未能上市流通4,868,170股，占总股本1.2170%[2] - 实际可上市流通51,808,701股，占总股本12.9519%[2] - 解除限售股份上市流通日期为2024年9月23日[3][24] 公司股本情况 - 首次公开发行A股4,001万股，发行后总股本40,001万股[4] - 公告披露时无流通限制股票4,001万股，占比10.0022%[4] - 有流通限制股票36,000万股，占比89.9978%[4] - 首次发行后至公告披露日未发生股份变动[5] 股份锁定期延长情况 - 2023年10 - 11月连续20日收盘价低于发行价，触发延长锁定期[21] - 部分股东股份锁定期延长6个月，如启南投资何金堂等[22] 各股东股份情况 - 国泰金源等部分股东本次解除限售股份全部可流通[27] - 启南投资部分合伙人间接持股部分可流通[28] - 股东王琼4675300股冻结，仅20股可流通[29] 股份变动情况 - 变动前有限售股360000000股，占比89.9978%，变动后为303323129股，占比75.8289%[31] - 变动前无限售股40010000股，占比10.0022%，变动后为96686871股，占比24.1711%[31] - 公司总股本400010000股，变动后不变[31] 其他情况 - 保荐人对本次限售股份上市流通申请无异议[32] - 公告列出备查文件，含限售股份上市流通申请书等[33]