国浩律师（南京）事务所 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 中国江苏省南京市汉中门大街309号B座5、7-8层邮编：210036 5、7-8/F,BlockB,309HanzhongmenDajie,Nanjing,China,210036 电话/Tel:+862589660900传真/Fax:+862589660966 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 2024年3月 法律意见书 致：江苏华阳智能装备股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所接受公司委托，指派本所律师 出席公司 2024 年第一次临时股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、 召集人资格、出席会议人员资格、表决程序和表决结果等事项的合法有效性出具 法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本 ...

1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-010 江苏华阳智能装备股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。 （四）会议召开时间： 1.现场会议召开时间：2024年3月27日（星期三）下午14:00； 2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年3月27日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具 体时间为：2024年3月27日9:15-15:00任意时间。 （五）现场会议召开地点：江苏省常州经开区潞横路2888号江苏华阳智能 装备股份有限公司11楼会议室。 ...

证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-009 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次 会议于 2024 年 2 月 27 日以电子邮件方式发出会议通知，会议于 2024 年 3 月 8 日上午 9：00 以现场表决的会议方式在公司会议室召开。会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议由董事长许 云初先生主持。会议的召集和召开符合《 中华人民共和国公司法》等法律法规和 公司章程》的有关规定。 同意公司使用募集资金人民币 7,605.17 万元置换预先投入募投项目的自筹 资金，使用募集资金 790.19 万元置换已支付发行费用的自筹资金。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过了 关于变更公司注册资本、公司类型暨修改〈公司章程〉的 议案》 经中国证券监督管理委员会《 关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》( ...

东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐人"）作为江苏 华阳智能装备股份有限公司（以下简称"华阳智能"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华阳智能 募集资金使用的相关事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次募集资金的基本情况 东吴证券股份有限公司 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 募集资金使用事项的核查意见 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2122 号)同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股(A 股)股票1,427.10 万股，每股面值为人民币1.00 元，发行价格 为人民币 28.01 元/股，募集资金总额为人民币 39,973.07 万元，扣除发行费用人 民币 5,457.26 万元(不含增值税金额)后，实际募集资金净额为人民币34,515.81 ...

(一) 募集资金基本情况 证券代码： 301502 证券简称：华阳智能 公告编号： 2024-004 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"华阳智能"或"公司")于2024 年3月8日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过 了《关于新增部分募投项目实施主体和实施地点并向子公司实缴注册资本、增资 及提供借款以实施募投项目的议案》。本次调整不涉及募集资金用途变更，也不 构成关联交易及《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形， 该议案尚需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、募集资金与募投项目基本情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2122号)同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股(A股)股票1,427.10万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为 人民币28.01元/股，募集资金总额为人民币39,973.07万元，扣除发行费用人民币 5,457.26万元(不含增值税金额)后，实际募集资金净额为人民币34,515.81万元。 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)已于2024年1月 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 防范大股东及其他关联方资金占用制度 第一条 为了建立防止控股股东及其关联方占用江苏华阳智能装备股份有限公 司（以下简称"本公司"或"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其关联 方占用资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件及《江苏华阳智能装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股 股东及其关联方之间的资金往来管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 防范大股东及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第五条 本制度所称控股股东是指： （一）持有的股份占公司股本总额50%以上的股东； 江苏华阳智能装备股份有限公司 第四条 占用资金包括经营性占用资金和非经营性占用资金。经营性占用资金是 指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的占用资金； 非经营性占 ...

第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事长 1 名。 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理 人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 江苏华阳智能装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用， 督促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《江苏华阳智能装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则，作为董事及董事会 运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 江苏华阳智能装备股份有限公司 董事会议事规则 1、购买或者出售资产； 第四条 董事会秘书及证券事务代表负责处理董事会日常事务，其具体职责 另行规定。 第五条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 股东大会议事规则 江苏华阳智能装备股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华阳智能装备股份有限公司的公司行为，保证股东大会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》和《江苏华阳智能装备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 监事会议事规则 江苏华阳智能装备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《江苏华阳智能装 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 监事会及其职权 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会的职责是对公司规范运作和董事、高级管理人员的职务行为 进行监督，不干涉、不参与公司日常经营管理工作。 第四条 公司监事会由三名监事组成，包括股东代表和公司职工代表，其中 职工代表监事一名。设监事会主席一人，由全体监事过半数选举产生。公司职工 代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举 产生。 第五条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监 事会办公 ...

证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号： 2024-007 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"公司")于2024年3月8日召开了 第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于提请召开2024年第一次临时股东 大会的议案》，拟于2024年3月27日（星期三）召开公司2024年第一次临时股东 大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业 务规则和公司章程等相关规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024年3月27日（星期三）下午14：00 网络投票时间：2024年3月27日（星期三） 其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024年3月27日上午 9:15-9:25,9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统（ ht ...