中泰证券股份有限公司 关于中机寰宇认证检验股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为中机寰宇认 证检验股份有限公司（以下简称"中机认检"、"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐人履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对中机认检使用部分闲置募集 资金和自有资金进行现金管理的事项发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中机寰宇认证检验股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1480 号）同意注册，公司获准向 社会公开发行人民币普通股股票 56,521,300 股，每股面值为人民币 1 元，每股发 行价格人民币 16.82 元，募集资金总额为人民币 950,688,266.00 元，扣除发行费 用（不含税） 人民 币 69,001,187.09 元后， ...

防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规及规范性文件的要求以及《中机寰宇认证检验股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，为防止控股股东、实际控制人及其关联 方占用中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"）资金的行为发生， 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起防范控股股东、实际控制 人及其关联方占用公司资金的长效机制，制定《中机寰宇认证检验股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占 用是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联 交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人及其关联 方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及 其关联方偿还债务而 ...

关于中机寰宇认证检验股份有限公司 以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的 鉴证报告 | 鉴证报告 | | | --- | --- | | 索引 以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的专项说明 | 页码 1-2 | t . 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 |联系电话: 8号富华大厦A座9层 ShineWing certified nublic accountants /F. Block A. Fu Hua Mans 关于中机寰宇认证检验股份有限公司 以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的 鉴证报告 XYZH/2023BJAA4F0124 中机寰宇认证检验股份有限公司全体股东; 我们接受委托,对后附的中机寰宇认证检验股份有限公司(以下简称中机认检公司) 管理层编制的截至 2024年 1 月 15 日《以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的专项 说明》进行专项审核。 一、管理层的责任 中机认检公司管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市 公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号 -- 创业板上市公司规 ...

中机寰宇认证检验股份有限公司对外担保决策制度 中机寰宇认证检验股份有限公司 对外担保决策制度 第一条 为了进一步规范中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，维护公司和股东的合法权益，防范经营风险，避免决策失误， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及《中机寰宇认证检验股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定《中机寰宇认 证检验股份有限公司对外担保决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为全资、控股子公司提供的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度，各全资、控股子公司根据公司授 权情况参照适用本制度，公司全资、控股子公司应在其董事会或股东会做出决 议后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。 第三条 公司为全资、控股子公司提供担保，原则上按照持股比例与其他股 东承担担保责任；且提供的担保额度以被担保公司的效益和偿债 ...

第一条 为进一步完善中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范外部信息报送管理事务，维护信息披露的公平原则，防范内幕 信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及《中机寰宇认证检验股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合本公司的实际情况，制定《中机寰宇认证检验 股份有限公司内幕信息知情人管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于 内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的 交易。 第三条 公司董事会应当按照相关法律法规的要求管理公司信息的对外报送 事项，及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司信息对外报送的 监管工作及公司内幕信息知情人的登记入档和报送 ...

中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐人"）作为中机寰宇认 证检验股份有限公司（以下简称"中机认检"、"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐人履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对中机认检使用募集资金置换 已支付发行费用的自筹资金的事项发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 中泰证券股份有限公司 关于中机寰宇认证检验股份有限公司 使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见 经中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 5 日出具的《关于同意中机寰宇 认证检验股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1480 号）同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股股票 56,521,300 股，每股 面值为人民币 1 元，每股发行价格人民币 16.82 元，募集资金总额为人民币 950,688,266.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 69,0 ...

中机寰宇认证检验股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范 中机寰宇认证检验股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步完善中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人的行为，确保信息披露的真实、准 确、完整、及时和公平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《中机寰宇认证检验股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定《中机寰宇认证检 验股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。 1 中机寰宇认证检验股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范 （二）控股股东、实际控制人为自 ...

中机寰宇认证检验股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 中机寰宇认证检验股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理， 进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范 性文件，以及《中机寰宇认证检验股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定《中机寰宇认证检验股份有限公司董事、 监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉并遵守法律法规、《深圳证券交 ...

中机寰宇认证检验股份有限公司对外投资管理办法 中机寰宇认证检验股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，合理、有效的使用资金，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中机寰宇认证 检验股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定《中机寰宇认证检验股份有限公司对外投资管理办法》（以下简 称"本办法"）。 第二条 本办法所称"对外投资"主要是指公司及全资、控股子公司在本身 经营的主要业务以外，以现金、实物、无形资产方式，或者以购买股票、债券等 有价证券方式向境内外的其他单位进行投资，以期在未来获得投资收益的经济行 为。 公司全资、控股子公司对外投资根据公司授权情况参照本办法执行。 第三条 公司对外投资管理的基本原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司发展战略，创造良好经 ...

中机寰宇认证检验股份有限公司独立董事津贴制度 中机寰宇认证检验股份有限公司 独立董事津贴制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范 性文件及《中机寰宇认证检验股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定《中机寰宇认证检验股份有限公司独立董事津贴制度》（以下简称"本 制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二章 津贴与费用 第七条 独立董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，其津贴按其实 际任职时间予以发放。 1 中机寰宇认证检验股份有限公司独立董事津贴制度 第三条 发放津贴的人员范围：公司的独立董事。其他董事不属于享受本制 度规定的津贴与费用的人员范围。 第四条 本制度规定的津贴标准为综合考虑 ...