中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司提供借款 用于实施募投项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为深圳市三态电 子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 8 月修订）》的相关规定，对 三态股份使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目事项进行了审慎核 查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号）同意，三态股份首次公开发行人民 币普通股（A 股）118,460,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 7.33 元/股， ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任 人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《深 圳市三态电子商务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行法律法规及相关规定，遵守公司与财务 报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经 营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独 立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人 员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制 度，未勤勉尽责或者不 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第二条 公司纳入合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的 资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称的关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同 含义。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占 用两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。 深圳市三态电子商务股份有限公司 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直 接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权， 及其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用资金。 规范与关联方资金往来管理制度 第五条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给 公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一章 总 则 1 第一条 为了规范深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公 司") 与公司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等规定，参照《上市公司治理准则》， 制定《董事会战略委员会实施细则》（以下称"本细则"）。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其职务 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 信息披露事务管理制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格或者投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的 信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，除公司本身外还包括： 第二章 信息披露的基本原则 第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、 规章、规范性文件和规则的规定，履 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 深圳市三态电子商务股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司管理人员的产生，优化董事会组成，建立、完善高级管 理人员的业绩考核与评价体系，制定科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的 人才开发与利用战略，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和 《公司章程》等有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施 细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会负责对董事、高级管理人员的薪酬与考核 进行研究并提出建议，直接对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中，独立董事占多数并 担任召集人。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事担任，主任委员负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会批准产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以 连任。期间如有委员不再任董事职务，自动失去委员资格，由委员会根据上述 第三至第五条 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月5日 召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次会议审议通过《关于使用 募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》，同意公司根据项目 建设进度和实际资金需求，以公司募集资金向全资子公司鹏展万国电子商务（深 圳）有限公司（以下简称"鹏展万国"）、义乌三态供应链管理有限公司（以下 简称"义乌三态"）、惠州三态供应链管理有限公司（以下简称"惠州三态"） 提供借款用于实施募投项目，总金额不超过人民币52,484.88万元。现将详细情况 公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-011 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于 实施募投项目的公告 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号文）同意注册，公司 首次向社会公开发行 11,846.00 万股人民币普通股（A ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-007 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 独立董事张默女士的书面辞职报告。由于工作原因张默女士申请辞去公司独立董 事及董事会下设相关专门委员会职务，辞职后将不再担任公司任何职务，其原定 任期至第五届董事会届满时止。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定， 由于张默女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，因此 张默女士的辞职将在公司股东大会选举出新任独立董事后生效。在此之前，张默 女士仍将按照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事职责。 截至本公告披露日，张默女士未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行 而未履行的承诺事项，其在担任公司独立董事期间勤勉尽责，为公司规范运作发 挥了积极作用，公司董事 ...

公司业绩情况 - 2023年1-9月实现营业收入12.92亿元，同比增长5.94%[1] - 实现归属于上市公司股东的净利润1.07亿元，同比增长1.4%[1] - 实现扣非净利润1.12亿元，同比增长18.19%[1] - 第三季度实现营业收入4.45亿元，同比增长9.84%，实现扣非净利润0.35亿元，同比增长19.6%[1] 业务板块情况 - 电商板块前三季度实现营业收入9.61亿元，同比下降7.14%[2] - 物流板块前三季度实现营业收入3.31亿元，同比增长79%[2] - 公司注重内部提效，三大费用率从24%降至22%[2] 非经常性损益 - 主要因为公司子公司发生一起刑事诈骗案件，公司已向公安机关报案，案件正在侦查中[2][3] 产品毛利情况 - 家居生活、潮流时尚类产品毛利率相对较高，主要系该类产品属于非标准化产品，市场竞争相对温和[3] 渠道和区域结构 - 亚马逊平台收入占比最高，是公司第一大平台[3][4] - eBay、AliExpress、Shopee等为腰部平台，其他平台占比较小[3][4] - 主要区域市场为亚洲、欧洲、北美[3][4] 未来发展 - 公司采用多平台发展策略，分散经营风险[4][5] - 公司以信息化系统为基础，发挥AI算法在各环节的辅助作用[5] - 公司未来有意愿运营一些有优势的产品品类[5]

非流动资产处置与政府补助情况 - 非流动资产处置损益本报告期金额为-359,510.99元，年初至报告期期末金额为-360,523.13元；计入当期损益的政府补助本报告期金额为1,154,736.89元，年初至报告期期末金额为2,186,199.14元等[8] 部分财务指标同比变化情况 - 本期财务费用为5,869,603.96元，较上年同期的12,651,052.93元减少53.60%[23] - 本期资产减值损失为-2,127,983.28元，较上年同期的-3,942,711.65元增长46.03%[23] - 本期信用减值损失为-1,266,349.90元，较上年同期的-4,654,392.23元增长72.79%[23] - 本期公允价值变动收益为1,237,914.77元，较上年同期的351,250.69元增长252.43%[23] - 本期投资收益为5,805,761.60元，较上年同期的3,971,482.87元增长46.19%[23] 现金流量净额同比变化情况 - 投资活动产生的现金流量净额为-197,880,434.64元，较上年同期的-63,684,835.51元减少210.72%[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为778,389,455.27元，较上年同期的-15,932,420.23元增长4985.57%[24] 股东相关情况 - 报告期末普通股股东总数为73,262名[26] - 深圳市子午康成信息科技有限公司持股比例50.39%，持股数量397,528,860股[26] - 深圳市嘉禾晟鑫科技有限公司持股比例20.03%，持股数量157,972,040股[26] - 陈子成合计持有股份390,000股，韩继云合计持有股份278,600股[28] - 卢雷持有无限售条件人民币普通股1,446,000股[26] - 陈晏群持有无限售条件人民币普通股711,540股[26] - 国泰君安证券股份有限公司持有无限售条件人民币普通股554,390股[26] - 杨国明持有无限售条件人民币普通股520,008股[26] 首次公开发行情况 - 公司首次公开发行11,846.00万股人民币普通股（A股），每股发行价格7.33元，募集资金总额868,311,800.00元，扣除发行费用后净额为761,910,836.87元[33] 限售股份情况 - 限售股份期初总数670,391,223股，本期增加7,228,145股，期末总数677,619,368股[29] 资产、负债及所有者权益变化情况 - 2023年9月30日货币资金为898,358,855.81元，较2022年12月31日的153,038,484.07元增长487.01%[23] - 2023年9月30日交易性金融资产为455,173,234.43元，较2022年12月31日的249,780,058.39元增长82.23%[23] - 2023年9月30日资产总计15.47亿元，较2023年1月1日的6.49亿元增长138.4%[41] - 2023年9月30日流动资产合计14.87亿元，较2023年1月1日的5.55亿元增长167.1%[41] - 2023年9月30日非流动资产合计6042.68万元，较2023年1月1日的9379.78万元下降35.6%[41] - 2023年9月30日负债合计1.54亿元，较2023年1月1日的1.40亿元增长9.4%[42] - 2023年9月30日所有者权益合计13.94亿元，较2023年1月1日的5.10亿元增长173.3%[42] 利润相关指标变化情况 - 2023年利润总额1.23亿元，较之前的1.17亿元增长4.4%[44] - 2023年净利润1.07亿元，较之前的1.06亿元增长1.4%[44] - 2023年其他综合收益的税后净额为 - 6160.40元，较之前的 - 107.91万元大幅减少[44] - 2023年综合收益总额1.07亿元，较之前的1.05亿元增长2.4%[44] - 2023年基本每股收益0.16元，较之前的0.16元略有增长[44] 现金流量明细情况 - 经营活动现金流入小计本期为13.0942756988亿美元，上期为12.5448418628亿美元；现金流出小计本期为11.4515238763亿美元，上期为10.8891493876亿美元；现金流量净额本期为1.6427518225亿美元，上期为1.6556924752亿美元[46] - 投资活动现金流入小计本期为12.712171098亿美元，上期为8.2205271015亿美元；现金流出小计本期为14.6909754444亿美元，上期为8.8573754566亿美元；现金流量净额本期为 - 1.9788043464亿美元，上期为 - 0.6368483551亿美元[46] - 筹资活动现金流入小计本期为7.9210180994亿美元，上期为0；现金流出小计本期为0.1371235467亿美元，上期为0.1593242023亿美元；现金流量净额本期为7.7838945527亿美元，上期为 - 0.1593242023亿美元[52] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为13.0335104604亿美元，上期为12.5067292007亿美元[46] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为8.405927887亿美元，上期为7.6153139846亿美元[46] 营业相关指标情况 - 营业总收入本期为12.9181326632亿美元，上期为12.1935050747亿美元；营业总成本本期为11.6296898024亿美元，上期为11.0606806805亿美元；营业利润本期为 - 36.235206万美元，上期为562.935686万美元[49] 现金及现金等价物相关情况 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为53.616886万美元，上期为110.011918万美元；现金及现金等价物净增加额本期为7.4532037174亿美元，上期为0.8705211096亿美元[52] - 期初现金及现金等价物余额本期为1.5303848407亿美元，上期为0.852075759亿美元；期末现金及现金等价物余额本期为8.9835885581亿美元，上期为1.7225968686亿美元[52] 会计准则调整情况 - 2023年起公司执行新会计准则，对年初财务报表项目进行调整，如递延所得税资产从643.206122万美元调整为984.679699万美元，递延所得税负债从173.018287万美元调整为514.491864万美元等[48][53] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[54] 本报告期及年初至报告期末部分指标变化情况 - 本报告期营业收入445,041,234.66元，较上年同期调整后增长9.84%；年初至报告期末营业收入1,291,813,266.32元，较上年同期调整后增长5.94%[57] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润25,804,559.99元，较上年同期调整后下降30.69%；年初至报告期末为107,287,698.41元，较上年同期调整后增长1.41%[57] - 本报告期归属于上市公司股东的某数据（未明确）35,280,026.39元，较上年同期调整后增长19.62%；年初至报告期末为111,636,304.44元，较上年同期调整后增长18.19%[57] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额164,275,182.25元，较上年同期调整后下降0.78%[58] - 本报告期基本每股收益0.0385元/股，较上年同期调整后下降30.63%；年初至报告期末为0.1600元/股，较上年同期调整后增长1.39%[58] - 本报告期稀释每股收益0.0385元/股，较上年同期调整后下降30.63%；年初至报告期末为0.1600元/股，较上年同期调整后增长1.39%[58] - 本报告期加权平均净资产收益率4.24%，较上年同期调整后下降3.90%；年初至报告期末为19.05%，较上年同期调整后下降6.16%[58] - 本报告期末总资产较上年度末调整后增长138.39%，上年度末调整后为649,068,962.28元[58] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益较上年度末调整后增长173.51%，上年度末调整后为509,553,951.37元[58]