股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会通知于8月29日公告[5] - 现场会议9月16日15:00召开，网络投票9:15 - 15:00[6] 参会股东情况 - 出席股东及代表162人，代表股份568,628,492股，占比72.0831％[9] - 现场3人，代表股份567,069,371股，占比71.8855％[10] - 网络投票159人，代表股份1,559,121股，占比0.1976%[11] 议案表决结果 - 多个修订议案同意占比超99.95%[13][17][19][21][23] - 《对外投资管理办法》等议案表决通过[27][29][32][34]

会议信息 - 2025年9月16日召开股东大会，现场会议15:00开始，网络投票9:15 - 15:00进行[2] 股东情况 - 出席股东162人，代表股份568,628,492股，占比72.0831％[3] - 中小股东159人，代表股份1,559,121股，占比0.1976％[4] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>》总同意568,356,273股，占比99.9521％，中小股东同意占比82.5402％[5][6] - 《关于修订<董事会议事规则>》总同意568,378,373股，占比99.9560％，中小股东同意占比83.9577％[8][9] - 《关于修订<股东会议事规则>》总同意568,376,273股，占比99.9556％，中小股东同意占比83.8230％[10][12] - 《关于修订<独立董事工作制度>》总同意568,368,973股，占比99.9544％[13] - 《关于修订<会计师事务所选聘制度>》总同意568,373,073股，占比99.9551％，中小股东同意占比83.6178％[22][23] - 《关于修订<募集资金管理制度>》总同意568,377,973股，占比99.9559％，中小股东同意占比83.9320％[24][25] 结果确认 - 《关于修订<会计师事务所选聘制度>》和《关于修订<募集资金管理制度>》议案表决通过[23][26] - 律师认为本次股东会召集、召开及表决程序合法，表决结果有效[27]

公司股东结构 - 截至2025年9月10日公司股东总数为30,372户 [1]

公司股权激励计划 - 公司监事会审核通过2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 符合《公司法》《证券法》及《上市公司股权激励管理办法》等法律法规要求 [1][2] - 激励对象范围包括公司董事 核心技术业务骨干及其他董事会认定员工 明确排除独立董事 监事及持股5%以上股东或实际控制人直系亲属 [2] - 授予日确定为2025年9月2日 授予价格为4.67元/股 激励对象均不存在最近12个月内被监管机构认定不适当人选或重大违法违规情形 [4] 合规性审查 - 激励对象资格严格遵循《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第8.4.2条 排除六类不得成为激励对象的法定情形 [4] - 监事会确认激励对象名单无虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 符合《激励计划草案》规定条件 [2][4]

监事会会议召开情况 - 第六届监事会第六次会议于2025年9月2日以现场结合通讯方式召开 符合公司法及公司章程规定[1] - 实际出席监事3人 由监事会主席陈思敏主持 董事会秘书列席会议[1] 限制性股票激励计划调整 - 全票通过调整2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案[1] - 调整后方案符合上市公司股权激励管理办法及公司激励计划草案规定[1] - 调整后的激励对象和授予数量合法有效 不存在损害股东利益的情形[1] 限制性股票首次授予决议 - 全票通过向53名激励对象首次授予712.4583万股限制性股票的议案[3] - 授予价格为4.67元/股 授予日为2025年9月2日[3] - 激励对象均符合公司法 证券法及上市公司股权激励管理办法规定的任职资格[2][3] - 激励对象未出现被监管机构认定为不适当人选或存在重大违法违规等排除情形[2]

公司治理动态 - 公司监事会第六次会议审议通过调整2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案 [1] - 公司监事会第六次会议审议通过向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案 [1] - 相关决议于9月3日晚间通过公告形式正式披露 [1]

公司治理动态 - 三态股份第六届董事会第六次会议于9月3日晚间审议通过多项议案 [2] - 会议通过调整2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案 [2]

公司治理调整 - 三态股份董事会和监事会于2025年9月2日审议通过限制性股票激励计划调整议案 [2] - 调整原因为3名激励对象因个人原因离职 丧失激励资格 涉及股票数量32万股 [2] - 首次授予激励对象人数从56人减少至53人 限制性股票授予总量从843.9299万股降至811.9299万股 [2] 股权激励计划细节 - 首次授予数量从744.4583万股调整为712.4583万股 减少32万股 [2] - 预留部分数量维持不变 [2] - 调整依据为公司2025年第一次临时股东大会授权 [2]

激励计划概况 - 2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公布[1] - 获授限制性股票总数为811.9299万股，占公司股本总额的1.03%[2] 激励对象分配 - 董事於灿兵获授20.0000万股，占授予总数2.46%，股本0.03%[2] - 52名核心人员及员工获授692.4583万股，占授予85.29%，股本0.88%[2] - 预留部分99.4716万股，占授予12.25%，股本0.13%[2] 激励规则 - 单个激励对象获授累计不超总股本1%[2] - 全部有效期内激励计划标的股票累计不超股本20%[2] - 激励对象不包括独立董事、监事[2] 其他 - 预留部分激励对象在计划通过后12个月内确定[3] - 52名核心技术（业务）人员及其他员工名单公布[4][5]

激励计划时间线 - 2025年7月28日审议通过激励计划相关议案[12] - 2025年8月19日股东大会审议通过并披露自查报告[13] - 2025年9月2日确定首次授予日[20] 激励对象与数量调整 - 首次授予激励对象由56人调为53人[16] - 限制性股票授予总量调为811.9299万股[16] - 首次授予数量调为712.4583万股[16] 授予情况 - 董事於灿兵获授20万股，占2.46%[21] - 核心人员等52人获授692.4583万股，占85.29%[21] - 预留99.4716万股，占12.25%[21] 其他 - 首次授予价格为4.67元/股[24] - 激励计划标的股票不超股本20%[21] - 单个激励对象获授不超总股本1%[21]