海通证券股份有限公司 关于厦门思泰克智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二三年十一月 声 明 本保荐人及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）等有关法律、行政 法规和中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）及深圳证券交易所有关 规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具 上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《厦门思泰克智能科技股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义。 3-1-3-1 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 一、发行人基本情况 4 | | （一）发行人基本信息 4 | | （二）发行人主营业务 4 | | （三）发行人核心技术 5 | | （四）发行人研发水平 18 | | （五）主要经营和财务数据及指标 22 | | （六）发行人存在的主要风险 22 | | 二、发行人本次发行情况 28 | | 三、本 ...

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厦门思泰克智能科技股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议 厦门思泰克智能科技股份有限公司 第二届董事会第十三次会 厦门思泰克智能科技股份有限公司 以下简称"公司")第二届 董事会第十三次会议于 2022年2月17日在厦门头炬高新区(翔安) 产业区同龙二路 583 号二层会议室召开,本次会议应到董事 9人,实 际到会表决董事9人,公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本 次会议的召开、召集符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法 规及《公司章程》的有关规定。会议由陈志忠先生主持,经出席会议 董事认真审议,以书面表决方式逐项表决通过了以下决议: 一、审议通过《关于公司 2021年度总经理工作报告的议案》 2021 年,公司以技术提升、增长业绩、优化内部治理和文化建 设为工作重点。在公司所有股东、董事、监事的支持下,在全体员工 的共同努力下,扎实推进公司发展,基本完成了年初董事会下达的各 项工作目标,总经理将一年来的主要工作做了总结。 表决结果:有效表决票共9票,其中同意票9票,反对票 0票, 弃权票 0 票。 二、审议通过《关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》 2021 年度,公司的独立董事严格按 ...

厦门思泰克智能科技股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的 建立健全及运行情况的说明 深圳证券交易所： 厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）申请首次公开发行 股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 等有关规定，现将股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建 立健全及运行情况说明如下： 一、股东大会制度的建立健全及运行情况 自股份公司设立以来，公司共召开 29 次监事会，公司监事出席了会议，监 事会会议均由监事会主席主持。历次会议的通知方式、召开方式、表决方式均符 合《公司法》和《公司章程》的规定，会议记录完整规范，监事会依法履行了《公 司法》、《公司章程》赋予的权利和义务，监事会制度运行状况良好。 四、独立董事制度的建立健全及运行情况 根据《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章 程》，公司制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的召集、提案和通知、召开、 表决与决议、记录等进行了规范。 自股份公司设立以来，公司共召开 31 ...

厦门思泰克智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 初步询价及推介公告 保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司 特别提示 厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称"思泰克"、"发行人"或 "公司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称"《管理办 法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕）（以下简称 "《注册办法》"），深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交 易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕100 号） （以下简称"《实施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》 （深证上〔2018〕279 号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）、《深圳市场首 次公开发行股票网下发行实施细则（2023 年修订）》（深证上〔2023〕110 号） （以下简称"《网下发行实施细则》"）、《深圳证券交易所创业板投资者适当性管 理实施办法（2020 年修订）》（深证上〔2020〕343 号）（以下简称"《投资者适 当性管理办法》"），中国证 ...

厦门思泰克智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：海通证券股份有限公司 厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称"思泰克"、"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的申请已经深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会审议通过，并已获中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕1530 号）。 《厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意 向书》（以下简称"《招股意向书》"）及附件披露于中国证监会指定网站（巨潮 资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券日 报网，网址 www.zqrb.cn；证券时报网，网址 www.stcn.com；中证网，网址 www.cs.com.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn），并置备于发行人、深交所、 本次发行保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、 "保荐人"或"保荐人（主承销商）"）的住所，供公众查阅。 敬请投资者重点关注本次发行 ...

陈志忠、姚征远、张健 关于避免与厦门思泰克智能科技股份有限公司 同业竞争及利益冲突的承诺函 鉴于厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称"发行人"）拟申请首次 公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，为维护发行人及其他股东的利益， 避免同业竞争及利益冲突，本人作为发行人的控股股东及实际控制人，现郑重承 诺如下： 1、本人及本人拥有控制权的其他公司/企业现时与将来不直接或间接从事与 发行人相同或相似的业务或活动，以避免与发行人产生同业竞争。 2、在未来发展中，本人及本人拥有控制权的其他公司/企业、有任何商业机 会可从事、参与任何可能与发行人的生产经营构成竞争的业务或活动，则立即将 上述商业机会通知发行人,由发行人自行与业主签订合同/协议。 3、本人不会利用对发行人的控股优势地位从事任何损害发行人及其他股东， 特别是中小股东利益的行为。 4、如本人违反上述承诺给发行人造成损失，本人将承担赔偿责任。 5、本人在作为发行人控股股东及实际控制人期间，上述承诺对本人具有约 束力。 6、本人将督促本人的配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、成年 子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶、子女配偶的父母，以及本人拥有控制 ...

深圳证券交易所： 厦门思泰克智能科技股份有限公司 关于子公司、参股公司简要情况的说明 （本页无正文，为《厦门思泰克智能科技股份有限公司关于子公司、参股公司简 要情况的说明》之签章页） 厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"）申请首 次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上 市申请文件》等有关规定，现将子公司、参股公司简要情况说明如下： 厦门思泰克智能科技股份有限公司 年 月 日 截至目前，公司无子公司、参股公司，不存在对外投资的情形。 特此说明！ （以下无正文） ...

证监许可〔2023〕1530 号 中国证券监督管理委员会 关于同意厦门思泰克智能科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 2023 7 12 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 厦门思泰克智能科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5 号）和《首次公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第 205 号）等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: ...

索 引 号 bm56000001/2023-00010373 分 类 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发生重大事项,应及时报告深圳证券交易所 并按有关规定处理。 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 发布机构 发文日期 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 名 称 关于同意厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复 文 号 主 题 词 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 关于同意厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复 厦门思泰克智能科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你公司首次公开发行股票并在创业板上市 的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务 院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发[2020]5号)和《首次公开发行股票注册 管理办法》(证监会令第205号)等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核意见及你公司注册申请文件,现批 复如下: 中国证监会 2023年7月12日 ...