担保审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[5] - 公司及控股子公司担保总额达或超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东大会审议[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需提交股东大会审议[5] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超5000万元需提交股东大会审议[5] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产的30%需提交股东大会审议[5] 审批通过条件 - 董事会审批对外担保须经出席董事会的2/3以上无关联关系董事审议同意[6] - 股东大会审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案，由出席股东大会的其他股东所持表决权半数以上通过[6] - 股东大会审议连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保事项，须经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[6] 反担保要求 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[13] - 公司为控股子公司、参股公司提供担保，其他股东原则上应按出资比例提供同等担保或反担保[13] 信息披露与合同规定 - 被担保人债务到期后15个工作日未履行还款义务需及时披露[17] - 经公司董事会或股东大会审议通过，方可订立担保合同[19] - 对外担保必须订立书面的担保合同和/或反担保合同[19] 后续管理与追偿 - 财务部应指定专人持续关注被担保人情况并定期向董事会报告[23] - 担保合同修改、变更、展期应按原审批程序重新办理[26] - 被担保人在债务到期后15个工作日全部或部分未履行还款义务，公司应启动反担保追偿程序[27] - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿并通报董事会[27] - 公司发现被担保人丧失或可能丧失清偿债务能力时应及时采取措施[27] 核查与责任 - 董事会应建立定期核查制度，对公司担保行为进行核查[31] - 相关人员擅自越权签订担保合同或违反规定对外担保造成损失应承担责任[31] 子公司担保规定 - 公司控股子公司对外担保需经控股子公司董事会或股东会、公司董事会或股东大会审议[33] - 控股子公司召开审议对外担保议案的股东会前，应提请公司董事会或股东大会审议该议案并派员参加会议[33] 制度相关 - 本制度未尽事宜依国家法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行[35] - 本制度与新颁布法律、法规及规范性文件冲突时，以新颁布的为准[35] - 本制度中“以上”“以内”含本数，“超过”不含本数[35] - 本制度由董事会负责解释和修订[35] - 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施，修订时亦同[35]

广东辰奕智能科技股份有限公司 关联交易管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证广东辰奕智能科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联人 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规 范性文件及《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，须遵循 并贯彻以下原则： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二） 对于必须发生之关联交易，须遵循"真实公正"原则，关联股东和关 联董事应当执行《公司章程》规定的回避表决制度。 （三） 确定关联交易价格时，须遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的 一般商业原则，并以协议方式予以规定； （四） 关联交易的价格或收费原则应不偏离市场独立第三方的标准。对于 难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 印章使用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善及加强广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章管理，维 护公司合法权益，确保印章使用的规范化，特制定本制度。 第二条 各类印章必须严格区分不同等级、意义、用途等因素，进行分设受控管理和使用，对于 独立体现公司法律地位和责任的法人公章、财务专用章、法定代表人名印等印章严禁私用、乱用。 第三条 公司印章只适用于与公司相关业务，不得从事有损公司利益之行为。 第二章 公司印章的刻制 第四条 公司印章的刻制均需填写《印章刻制申请表》后报总经理审批。 第五条 公司新设部门需刻制印章或原有部门需要更换印章时，必须填写《印章刻制申请单》，经 申请部门负责人报公司总经理批准后，由申请部门负责办理印章刻制事宜。 第六条 如公章、财务专用章因丢失或毁损需要重新刻制的，由保管人报总经理批准后，由行政 部门负责办理印章刻制事宜。 第七条 未经总经理批准，任何单位和个人不得擅自刻制、更换及销毁公司或部门的印章。 第三章 公司印章的启用 第八条 新印章刻制完成后，由申请部门填写"印章保管登记表"（见附表 2）并"印章保管登记表" 交公司总裁办留样 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 监事会议事规则 广东辰奕智能科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范 公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及 《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定， 制订本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，以财务监督为核心， 根据《公司法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》，对公司财 务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督， 维护公司及股东的合法权益。 第二章 监事会的组成和职权 议； 第三条 公司设监事会，由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，由全体监事 过半数选举产生。 监事会包括股东代表 2 名和公司职工代表 1 名。监事会中的职工代表由公司 职工通过职工代表大 ...

财务资助规定 - 公司提供资助需经财务部门审核，报董事会或股东大会审议并披露信息[4] - 关联参股公司其他股东按比例资助时，公司资助需特定审议并提交股东大会[4] - 对控股、参股公司资助，其他股东原则上按比例提供，否则需说明原因[5] 审议程序 - 董事会审议资助需2/3以上董事同意，关联董事回避，不足三人提交股东大会[6] - 三种情形下资助经董事会审议后还需提交股东大会[5] 协议与公告 - 提供资助应与被资助对象签署协议[6] - 资助经董事会通过后需公告多项内容[9] 信息披露 - 已披露资助出现特定情形需及时披露情况及措施[10] 追加资助限制 - 逾期资助款项收回前，不得向同一对象追加资助[11]

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2024-002 广东辰奕智能科技股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东辰奕智能科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1491 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 1200 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价 格为人民币 48.94 元/股，募集资金总额为人民币 587,280,000.00 元，扣除发行 费用人民币 63,640,058.82 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 523,639,941.18 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 12 月 25 日对公司首次公开发行募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字 （2023）第 ZI10698 号《验资报告》。 二、《募集资金三方监管协议》的签订和募集资金专户的开 ...

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2024-001 广东辰奕智能科技股份有限公司 关于增加经营地址、变更经营范围 并完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、具体情况概述 广东辰奕智能科技股份有限公司(以下简称"公司")分别于 2023 年 12 月 5 日、2023 年 12 月 22 日召开了第三届董事会第六次会议和 2023 年第一次临时股 东大会，审议通过了《关于增加经营场所及修订<公司章程>的议案》《关于变更 经营范围及修订<公司章程>的议案》，同意公司增加经营地址、变更经营范围及 修订《公司章程》，公司股东大会授权管理层或其指定人员办理工商变更登记等 相关事宜。 公司已于近日完成工商变更登记手续，并取得了惠州市市场监督管理局换发 的《营业执照》。本次工商变更后，公司的基本登记信息如下： 名称：广东辰奕智能科技股份有限公司 类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股） 统一社会信用代码：914413006886199199 法定代表人：胡卫清 注册资本：人名币叁仟陆佰万元 成立日期：2009 年 ...

关于广东辰奕智能科技股份有限公司股票上市交易的公告 时间：2023-12-27 字体： 大 中 小 深圳证券交易所 2023年12月26日 广东辰奕智能科技股份有限公司人民币普通股股票将于2023年12月28日在本所上市。证券简称 为"辰奕智能",证券代码为"301578"。公司人民币普通股股份总数为48,000,000股，其中11,378,776股股票 自上市之日起开始上市交易。 ...

北京国枫律师事务所 关于广东辰奕智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在深圳证券交易所 创业板申请上市的 法律意见书 国枫律证字[2021] AN260-51 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 邮编: 100005 电话（Tel）: 010-88004488/66090088 传真〈Fax〉: 010-66090016 释 义 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: | 发行人 | 損 | 广东辰奕智能科技股份有限公司,系由广东辰奕科 | | --- | --- | --- | | | | 技有限公司整体变更设立的股份有限公司 | | 辰奕有限 | 指 | 广东辰奕科技有限公司,成立于 2009年5月6日, 曾用名为"惠州市辰奕科技有限公司",系发行人的 | | | | 前身 | | 本次发行 | 指 | 首次公开发行人民币普通股股票 | | 本次上市 | 指 | 发行人申请股票在深交所创业板上市 | | 本次发行上市 | 指 | 发行人首次公开发行人民币普通股股票并在创业板 ...

兴业证券股份有限公司 关于 广东辰奕智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 广东辰奕智能科技股份有限公司 上市保荐书 声 明 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"保荐人"）及其保荐代 表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规 范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书相关用语具有与《广东辰奕智能科技股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义。 4-23-1 广东辰奕智能科技股份有限公司 上市保荐书 一、发行人基本情况 （一）发行人基本情况概览 | 中文名称 | 广东辰奕智能科技股份有 限公司 | 成立日期 | 2009 年 5 月 6 日 | | --- | --- | --- | --- | | 注册资本 | 人民币 3,600.00 万元 | 法定代表人 | 胡卫清 | | 注册地址 | 惠州 ...