董事会秘书任职 - 由公司董事等高级管理人员担任[3] - 有特定情形人士不得担任[5] - 聘任时应同时聘任证券事务代表[6] 董事会秘书职责 - 负责信息披露等事务[4] - 组织筹备会议、保管文件记录[4] - 确保决策按程序进行[8] 董事会秘书管理 - 不得无故解聘，解聘需报告[25] - 聘任时签保密协议，离任持续保密[26] - 空缺超三月董事长代行职责[27]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人，为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，为关联自然人[5] 关联人告知义务 - 公司董事、高管、持股5%以上股东及其一致行动人、实际控制人，应告知关联人情况[5] 关联交易定义及原则 - 关联交易指公司或其控股子公司与关联人转移资源或义务的事项[8] - 关联交易应遵循诚实信用、不损害公司及非关联股东权益原则[9] 关联交易审议 - 重大关联交易需独立董事专门会议审议通过[9] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[16] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，决议经出席股东会非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[17] 关联交易金额标准及审批 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，由董事会审议批准并披露[17] - 与关联法人成交金额占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上且超300万元交易，由董事会审议批准并披露[17] - 与关联人交易金额占最近一期经审计净资产绝对值5%以上且超3000万元交易，比照规定提供评估或审计报告并提交股东会审议[18] 关联担保及财务资助 - 公司为关联人提供担保，董事会审议通过后披露并提交股东会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[18] - 公司向关联参股公司提供财务资助，经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会审议[20] 其他规定 - 关联交易按连续十二个月累计计算，达标准适用相应审议披露规定[21] - 不属于董事会或股东会批准范围的关联交易由总经理批准，总经理办公会有利害关系人士回避表决[27] - 关联交易未获批准或确认不得执行，已执行未获批公司有权终止[25] - 新增关联人特定情形下已签订且正在履行的交易事项（关联担保除外）可免审议程序，此后新增关联交易按规定执行[26] - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，需每3年重新履行审议和披露义务[32] - 一方以现金认购另一方公开发行的证券等交易可免按关联交易审议和披露[36] - 公司参与面向不特定对象的公开招标、拍卖等交易可豁免提交股东会审议[36] - 关联人向公司提供资金，利率不高于央行同期贷款利率标准的交易可豁免提交股东会审议[36] - 公司控股子公司发生的关联交易视同公司行为[40] - 关联交易决策记录等文件由董事会办公室保管，保管期限不少于十年[40]

股份锁定与转让 - 公司董事和高级管理人员年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[6] - 董事、高级管理人员离任后六个月内锁定股份[9] - 董事、高级管理人员所持公司股份自上市交易之日起一年内不得转让[12] - 董事、高级管理人员离职后半年内所持公司股份不得转让[12] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超一千股可一次全转[14] - 每年首个交易日按上年末登记股份的25%计算本年度可转让法定额度[15] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[16] 信息申报 - 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过任职事项后两个交易日内申报个人信息[5] - 新任高级管理人员在董事会通过任职事项后两个交易日内申报个人信息[5] - 现任董事、高级管理人员信息变化后两个交易日内申报[5] - 现任董事、高级管理人员离任后两个交易日内申报个人信息[5] 股票买卖限制 - 董事、高级管理人员在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖股票[12] - 董事、高级管理人员在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖股票[12] 违规处理 - 违规6个月内买卖股票，董事会应收回所得收益并披露相关情况[17] 股份转让与增持披露 - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[18] - 拥有权益股份达30% - 50%，一年后每十二个月增持不超2% [22] - 披露增持计划应包含多项内容，且需承诺在实施期限内完成[22] - 增持计划实施期限过半时应披露增持进展公告[23] - 不同情形下增持股份按规定时点通知公司并披露结果[24] - 股份增持结果公告应包含九方面内容[25] - 完成增持计划或提前终止，比照要求通知公司履行信息披露义务[25] - 公司发布定期报告时增持计划未完毕，应披露实施情况[25] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持股份[26] 制度相关 - 本制度“超过”不含本数[28] - 本制度由董事会审议通过生效，冲突按国家规定执行[28] - 本制度解释权属于公司董事会[29]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] 提议与反馈时间 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[8] 通知相关时间 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人应在收到后2日内发补充通知[12] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知股东[13] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[14] 其他时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[13] - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开当日上午9:15，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[18] - 会议记录保存期限不少于10年[26] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[32] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或内容违反章程的决议[34] 投票与决议 - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[22] - 股东会选举董事实行累积投票制时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权[23] - 股东会作出普通决议，需由出席股东会的股东所持表决权过半数通过[29] - 股东会作出特别决议，需由出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过[30] 决议事项 - 股东会普通决议通过事项包括董事会工作报告等[31] - 股东会特别决议通过事项包括公司增减注册资本等[31] - 公司一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会特别决议通过[31] - 非特殊情况，非经股东会特别决议批准，公司不得与特定人订立业务管理合同[31] 其他规定 - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[10] - 本规则经公司股东会审议通过之日起生效并正式施行[39] - 股东会决议内容违反法律法规无效[33] - 股东会决议由董事会组织贯彻，高级管理人员具体实施[36]

内部审计制度 - 公司在董事会下设审计委员会和内部审计部门，内审对董事会负责[7] - 内审负责检查监督内控、财务信息等[7] 工作安排 - 内审年度计划在会计年度结束前一月提交，报告在结束后三月提交[13] - 内审至少每季度报告一次，检查货币资金内控制度一次[13] 工作要求 - 内审档案保存10年[14] - 内审人员获取证据应充分、相关、可靠并记录[14] - 内审人员按规定编制、复核、整理归档工作底稿[14] 工作权限与程序 - 内审工作权限包括参会、要求报送资料等[15] - 内审工作程序含确定事项、实施审计等[19]

投资者关系管理规定 - 档案保存期限不得少于三年[6] - 目的包括促进公司与投资者良性关系等五项[3] - 基本原则有合规性、平等性等四项[4] 管理负责人与部门 - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[5] - 指定或设立投资者关系管理专职部门[20] 档案与信息披露 - 建立健全投资者关系管理档案制度并分类存档[6] - 建立、健全投资者关系管理活动相关信息披露内控及程序[6] - 对非正式公告传达信息进行严格审查防泄密[7] 沟通机制 - 与投资者沟通内容含发展战略、经营管理信息等[9][10] - 通过多渠道多方式与投资者沟通建立重大事件沟通机制[9] 信息公布 - 在指定报纸和网站第一时间公布应披露信息[11] - 在定期报告公布网址和投资者联系电话，变更后及时公告[12] 现场参观与股东会 - 可安排投资者等现场参观，做好信息隔离[12] - 充分考虑股东会召开要素，提供网络投票方式[13] 说明会 - 按规定召开投资者说明会，包括业绩、分红等说明会[13] - 参与投资者说明会的公司人员应包括董事长等[14] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[16] 活动记录与分红沟通 - 投资者关系活动结束后应编制记录表并刊载[17] - 股东会审议现金分红方案前，与中小股东充分沟通[17] 人员要求 - 从事投资者关系管理工作的人员需具备多方面素质和技能[22] - 定期对相关人员开展投资者关系管理工作系统性培训[23] 调研管理 - 接受调研时应妥善接待并履行信息披露义务[23] - 与调研机构及个人直接沟通时要求其出具资料并签署承诺书[24] - 承诺书应包含不打探未公开信息等六项内容[24] - 建立接受调研的事后核实程序[25] - 核查发现文件错误应要求改正，涉及未公开信息应报告并公告[25] 办法相关 - 本办法未尽事宜依相关规定执行，不一致时以规定为准[27] - 本办法由董事会负责解释并根据法规及时修订[27] - 本办法经董事会审议批准后生效施行[27] - 办法制定主体为浙江蓝宇数码科技股份有限公司，时间为2025年7月[28]

内幕信息界定 - 持有公司百分之五以上股份的股东及其相关人员为内幕信息知情人[2] - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额百分之三十属内幕信息[3] - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产百分之三十属内幕信息[3] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产百分之二十属内幕信息[4] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产百分之十属内幕信息[4] - 公司发生超上年末净资产百分之十的重大损失属内幕信息[4] 档案登记与报送 - 被登记人对内幕信息知情人档案登记内容有异议，应于登记日后三日内说明[7] - 公司董事会应在五个工作日内登记和报送内幕信息知情人档案[7] - 公司披露重大事项前股票异常波动，应报备相关内幕信息知情人档案[8] - 完整的内幕信息知情人档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[9] - 公司在内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[17] 事项处理要求 - 公司进行重大事项时需制作重大事项进程备忘录并督促相关人员签名确认[10] - 内幕信息知情人应履行保密义务，不得泄露信息或进行内幕交易[11][12] - 控股股东等决策内幕信息相关事项应控制知悉范围并及时通知公司[13] 违规处理与自查 - 公司员工等违反制度给公司造成损失将受处分或处罚[16] - 公司在定期报告公告后五个交易日内对内幕信息知情人交易情况自查[17] 档案保存与协助 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[17] - 中介机构协助报送相关档案及备忘录，违规将担责[18] 其他要求 - 董事会办公室加强对内幕信息知情人的教育培训[20] - 公司承诺保证内幕信息知情人备案名单和信息真实准确完整[23] - 内幕信息事项采取一事一记，每份档案仅涉及一个内幕信息事项[30] - 填报获取内幕信息的方式包括承办工作、会谈等[30] - 填报内幕信息所处阶段包括商议筹划、论证咨询等[30]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度，确保合规披露[2] - 国家秘密、商业秘密等信息可豁免或暂缓披露[5][6][7] - 业务部门或子公司需填《审批表》并附资料和保密承诺[9][10] - 建立责任追究机制，违规人员将被追责[13] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[16]

审计委员会构成 - 由三名成员组成，独立董事占多数，至少一名为会计专业人士[4] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] 审计委员会职责 - 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制[2] - 行使《公司法》规定的监事会部分职权及其他相关职权[8] 内部审计报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次，每年至少提交一次内部审计报告[9] 审计检查 - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[10] 会议相关 - 会议分为定期和临时会议，定期会议每季度至少召开一次[18] - 应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[18] - 表决方式为举手表决、投票表决或通讯表决[20] - 应有记录，由董事会秘书保存[20] - 通过的议案及表决结果应以书面形式报公司董事会[20] 其他 - 披露财务会计报告等事项需经全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] - 内部审计部门负责为决策提供书面资料，成员可列席会议[16][20] - 可聘请中介机构为决策提供专业意见，费用由公司支付[20] - 细则自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[22]

董事选举制度 - 单一股东及其一致行动人持股超30％的公司选两名以上董事用累积投票制[2] - 现任董事会或持股1%以上股东可提名非独立董事候选人[6] - 独立董事由现任董事会或持股1%以上股东提名[6] 累积投票规则 - 股东累积表决票数为持股数乘选举董事人数[8] - 股东所投董事选票数和候选董事人数有上限[9] - 超限额选票无效，视为弃权[9] 当选规则 - 当选董事得票数须超出席股东有效表决权股份二分之一[10] - 得票超半数候选人多于应选人数，按得票数排序当选[10] - 当选人数不足且已当选董事不足章程规定三分之二，进行第二轮选举[10]