公司业务概况 - NextPlat是一家全球电子商务和医疗保健公司[7] - NextPlat的电子商务业务主要集中在推出一流的电子商务平台，与企业合作优化在线销售能力[8] - NextPlat通过其子公司提供移动卫星服务解决方案，为企业、政府、军队等提供通信、连接互联网、追踪和监控服务[9] - NextPlat在全球范围内经营两个电子商务网站，同时在阿里巴巴、亚马逊等第三方电子商务平台上运营25个店面[12] 公司竞争与战略 - NextPlat的竞争对手主要是其他卫星通信服务提供商，公司在全球范围内竞争激烈[15] - 公司的竞争优势包括全球存在、丰富的库存、长期合同经验等[16] - 公司的商业策略包括增加产品线、扩大市场、寻找收购机会等[17] - 公司计划成为美国政府GSA日程的认可卖家，以增加政府来源的收入[19] 医疗保健业务 - 公司通过子公司Pharmco提供个性化医疗服务和技术，包括处方药品、风险和数据管理服务[23] - Pharmco在EQuIPP®评分中获得五星评级，位列美国顶级药房之一[24] - 公司通过ClearMetrX提供数据管理和报告服务支持医疗机构[24] - 公司计划通过数据管理服务、销售和营销投资以及战略收购来推动医疗业务增长[28] 公司财务状况 - 公司在2023年12月31日拥有142名全职员工和24名兼职员工[39] - 公司自成立以来一直处于亏损状态，2023年和2022年分别亏损约1.24亿美元和920万美元[65] - 公司的累计亏损达到了约3.49亿美元[65] 风险因素 - COVID-19大流行对公司的业务、财务状况和运营结果产生了不可预测且可能显著的影响[66] - 全球供应链和运输中断导致运输延迟和运输成本显著增加[70] - 公司持续投资业务、战略收购和投资，可能对利润率和净收入产生负面影响[76] - 公司可能面临知识产权侵权指控，增加成本并损害未来收入和利润[86]

公司股权交易与投资会计方法变更 - 2022年8月30日，NextPlat等投资者向Progressive Care投资830万美元，NextPlat以600万美元购买3000个新发行单位[156] - 截至2022年8月30日，NextPlat投资者购买的有担保可转换本票本金和利息约为280万美元[157] - 2022年12月29日，Progressive Care进行反向股票分割，每200股普通股转换为1股，授权发行普通股数量减至1亿股[160] - 2023年5月5日，NextPlat以100万美元购买Progressive Care 45.5万个新发行证券单位，Progressive Care净得现金88万美元[161] - 2023年，NextPlat等持有人将约290万美元未偿还本金及应计未付利息转换为1312379股普通股[162] - 2023年7月1日，NextPlat等行使普通股购买认股权证，NextPlat现金行权支付50.6万美元获23万股[163] - 2023年7月1日行使认股权证后，NextPlat等合计持有Progressive Care约53%有表决权普通股[163] - 自2023年7月1日起，公司对Progressive Care的投资会计方法从权益法改为合并法[165] 公司业务运营情况 - 公司运营2个主要电子商务网站和25个第三方电子商务店面[167] - Progressive Care通过其全资子公司拥有并运营5家药房[168] 2023年第三季度财务数据关键指标变化 - 2023年第三季度净收入约1530万美元，2022年同期约260万美元，增长约1270万美元，增幅481%，主要源于电商收入增加约30万美元和医疗业务增加约1240万美元[176][180] - 2023年第三季度毛利润率从2022年同期的约25.8%增至30.0%，主要归因于医疗业务[177] - 2023年第三季度其他（收入）费用前亏损较2022年同期增加约130万美元，因毛利润增加约390万美元，但被运营费用增加约520万美元部分抵消[178] - 2023年第三季度电商收入约290万美元，2022年同期约260万美元，增加约30万美元，增幅11.4%，主要因卫星通信设备销售及相关通话收入增加[181] - 2023年第三季度药房处方和340B合同收入约1240万美元，药房在该季度填充了约12.2万张处方[182] - 2023年第三季度总运营费用约810万美元，2022年同期约280万美元，增加约520万美元，增幅183.5%[182] - 2023年第三季度销售、一般和行政费用约420万美元，2022年同期约170万美元，增加约250万美元，增幅146.4%[183] - 2023年第三季度薪资和工资税约250万美元，2022年同期约70万美元，增加约180万美元，增幅281.4%[184] 2023年前三季度财务数据关键指标变化 - 2023年前三季度净收入约2110万美元，2022年同期约910万美元，增长约1200万美元，增幅133%，主要源于医疗业务增加约1240万美元，电商收入减少约30万美元[191] - 2023年前三季度毛利润率从2022年同期的约22.5%增至28.6%，主要归因于医疗业务[192] - 截至2023年9月30日的九个月，公司总收入约2110万美元，较2022年同期的910万美元增长约1200万美元，增幅132.6%[195] - 2023年和2022年九个月的电子商务总收入分别约为880万美元和910万美元，减少约30万美元，降幅3%[194][196] - 截至2023年9月30日的三个月，药房处方和304B合同总收入约为1240万美元，该季度药房共处理约122000份处方[197] - 截至2023年9月30日的九个月，总运营费用约为1410万美元，较2022年同期的660万美元增加约750万美元，增幅114.6%[197] - 2023年和2022年九个月的销售、一般和行政费用分别约为750万美元和340万美元，增加约410万美元，增幅118.2%[198] - 2023年和2022年九个月的薪资、工资和工资税分别约为400万美元和200万美元，增加约210万美元，增幅106.3%[200] - 2023年和2022年九个月的专业费用分别约为140万美元和80万美元，增加约60万美元，增幅65.0%[201] - 2023年和2022年九个月的折旧和摊销费用分别约为120万美元和40万美元，增加约90万美元，增幅245.0%[202] - 2023年和2022年九个月的净亏损分别约为290万美元和820万美元，净亏损减少[206] 截至2023年9月30日公司资金状况 - 截至2023年9月30日，公司现金余额约为2640万美元，营运资金约为2910万美元[208]

普通股流通股数量 - 截至2023年8月9日，公司普通股流通股数量为18,699,596股[3] 现金情况 - 截至2023年6月30日，公司现金为20,605,670美元，较2022年12月31日的18,891,232美元有所增加[5] - 2023年6月30日现金期末余额为2060.567万美元，2022年同期为2046.7722万美元[9] - 截至2023年6月30日，公司现金余额约为2060万美元，营运资金约为2240万美元[56] 净销售额情况 - 2023年第二季度净销售额为2,957,362美元，2022年同期为2,871,479美元；2023年上半年净销售额为5,833,515美元，2022年同期为6,449,257美元[7] - 2023年二季度营收约300万美元，较2022年同期的290万美元增长约10万美元或3.4%[52] - 截至2023年6月30日的六个月，Orbital Satcom Corp.总销售额约为160万美元，较2022年同期的约190万美元减少约30万美元，降幅15.8%[53] - 截至2023年6月30日的六个月，Global Telesat Communications Ltd.总销售额约为420万美元，较2022年同期的450万美元减少约30万美元，降幅6.7%[53] 净亏损情况 - 2023年第二季度净亏损为4,340,741美元，2022年同期为1,655,861美元；2023年上半年净亏损为5,527,971美元，2022年同期为2,505,944美元[7] - 2023年第二季度基本和摊薄后每股净亏损为0.24美元，2022年同期为0.18美元；2023年上半年为0.34美元，2022年同期为0.27美元[7] - 2023年上半年净亏损552.7971万美元，2022年同期为250.5944万美元[9] - 2023年上半年基本和摊薄加权平均每股亏损为0.34美元，2022年同期为0.27美元[20] - 2023年第二季度，公司净亏损约为430万美元，2022年同期为170万美元；截至2023年6月30日的六个月，净亏损约为550万美元，2022年同期为250万美元[55] 资产负债及股东权益情况 - 截至2023年6月30日，公司总资产为30,913,117美元，总负债为2,490,631美元，股东权益为28,422,486美元[5] 费用情况 - 2023年上半年，公司销售、一般和行政费用为3,308,173美元，2022年同期为1,735,205美元[7] - 2023年上半年，公司薪资、工资和payroll税为1,555,875美元，2022年同期为1,306,373美元[7] - 2023年上半年，公司专业费用为864,747美元，2022年同期为483,203美元[7] - 2023年上半年，公司折旧和摊销费用为329,759美元，2022年同期为211,565美元[7] - 2023年上半年经营活动净现金使用量为330.0156万美元，2022年同期为188.8252万美元[9] - 2023年上半年投资活动净现金使用量为110.3463万美元，2022年同期为39.5245万美元[9] - 2023年上半年融资活动净现金提供量为615.3305万美元，2022年同期为553.9317万美元[9] - 2023年和2022年上半年，计入销售、一般及行政费用的股份支付费用分别约为200万美元和70万美元[33] - 2023年第二季度，公司总运营费用约为420万美元，较2022年同期的210万美元增加约210万美元，增幅100%[53] - 截至2023年6月30日的六个月，公司总运营费用约为610万美元，较2022年同期的370万美元增加约240万美元，增幅64.9%[53] 合同负债、存货等资产情况 - 2023年6月30日和2022年12月31日，合同负债分别约为5.9万美元和3.6万美元[16] - 2023年6月30日和2022年12月31日，存货分别为206.6214万美元和128.6612万美元[20] - 2023年6月30日和2022年12月31日，增值税应收款均约为43.3万美元[21] - 2023年6月30日，当期和长期预付费用分别约为34.7万美元和4.9万美元，2022年12月31日分别为4.6万美元和4.9万美元[22] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，物业及设备净值分别为103.2006万美元和124.5802万美元，2023年和2022年上半年折旧费用分别约为30万美元和20万美元[23] 无形资产摊销情况 - 2023年和2022年上半年，客户合同摊销费用均为1.25万美元，未来无形资产摊销2023年下半年为1.25万美元，2024年为2.5万美元，总计3.75万美元[25] 投资及股权交易情况 - 2023年5月，公司以每股2.20美元的价格从Progressive Care购买45.5万个新发行证券单位，总价100万美元；同时将约290万美元未偿本金及应计未付利息转换为普通股，获得57.0599万股及同等数量认股权证[25] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司权益法投资账面价值分别为482.0888万美元和526.0525万美元，2023年上半年权益法投资净亏损为143.9637万美元[25][26] - 2023年7月1日，公司以非现金方式行使普通股认股权证获得402,269股Progressive Care普通股，以现金方式支付50.6万美元获得230,000股，与他人合计持股占比达53%[45] - 2023年4月，公司以每股1.75美元的价格向一名认可投资者私募发行342.8571万股普通股，获得约600万美元毛收入[32] - 2023年4月，公司通过私募发行3428571股普通股，每股发行价1.75美元，获得约600万美元的总收益[59] - 2023年7月1日起，公司对Progressive Care的投资会计方法从权益法改为合并法[51] 应付账款及票据情况 - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，应付账款及应计费用分别为128.4470万美元和151.8095万美元[27] - 2020年7月16日，公司获得25万英镑（约33.8343万美元）新冠贷款，年利率为英格兰银行基准利率加4%，截至2023年6月30日和2022年12月31日，流动应付票据分别约为6.3万美元和6万美元，长期应付票据分别约为13.2万美元和15.6万美元[27] 管理服务收费情况 - 2023年2 - 6月，公司向Progressive Care提供管理服务，前3个月每月收费2.5万美元，后2个月每月收费2万美元，共收取管理费11.5万美元[34][35] 租赁情况 - 公司在佛罗里达州签订62个月的4141平方英尺办公空间租约，年租金18.6345万美元，年租金涨幅3%；在英国普尔续租约2660平方英尺办公及仓库空间，年租金3万英镑（约3.7107万美元）[40] - 2023年上半年和2022年全年，用于确定使用权资产和租赁负债初始价值的加权平均增量借款利率为3.75%[41] 销售及采购占比情况 - 2023年和2022年上半年，通过亚马逊向客户的销售额分别占公司收入的49.1%和49.5%[42] - 2023年上半年，Iridium Satellite、Globalstar Europe、Garmin、Network Innovations采购额分别占公司采购额的13.4%、11.0%、22.4%、13.1%；2022年上半年分别为0%、4.2%、19.7%、10.3%[43] - 2023年上半年，欧洲、北美、南美、亚太、非洲地区收入分别占公司收入的63.3%、25.1%、0.3%、9.7%、1.6%；2022年上半年分别为78.5%、14.0%、0.3%、6.2%、1.0%[43] 贷款情况 - 2023年7月7日，公司向Next Borough Capital Management, LLC贷款25万美元，年利率7%，2024年7月7日到期[46] - 2023年7月7日，公司向Next Borough Capital Management贷款25万美元，年利率7%，2024年7月7日到期[69][71] 电子商务业务情况 - 公司运营两个主要电子商务网站和25个第三方电子商务店面[49] - 公司英国和美国自有运营网站二季度电子商务交易量持续增长，亚洲市场销售额翻倍，北美市场增长约44%[50] 营收成本及毛利率情况 - 2023年第二季度，公司营收成本降至约210万美元，较2022年同期的230万美元减少约20万美元，降幅8.7%；毛利率从19.8%提升至28.5%[53] - 截至2023年6月30日的六个月，公司营收成本降至约440万美元，较2022年同期的510万美元减少约70万美元，降幅13.7%；毛利率从21.2%提升至25.1%[53] 现金流量情况 - 截至2023年6月30日的六个月，经营活动净现金使用量约为330万美元，投资活动净现金使用量约为110万美元，融资活动净现金流入约为620万美元[56][57][58] 公司控制及程序情况 - 截至2023年6月30日，公司披露控制和程序有效[62] - 截至2023年6月30日，公司财务报告内部控制无重大变化[62] 公司人员及协议情况 - 2021年6月22日，公司前首席财务官Thomas Seifert被解雇，双方就补偿问题产生诉讼[63][64][65] - 2023年6月29日，公司与首席财务官Cecile Munnik签订协议，2023年6月30日至2024年6月30日，她需将30%工作时间用于公司，70%用于Progressive Care，2024年7月1日起需全职为公司工作[69] - 2023年6月30日，公司与Fernandez和Barreto签订投票协议，二人同意按公司投票方式对Progressive Care普通股投票，协议永久有效[69] 董事及高管交易安排情况 - 2023年第二季度，公司无董事或高管采用或终止“规则10b - 5 - 1交易安排”或“非规则10b - 5 - 1交易安排”[70]

股权交易相关 - 2023年4月5日公司与投资者签订协议，以每股1.75美元价格私募发行3428571股普通股，4月11日完成交易，获约600万美元收益[47] - 2023年5月5日公司与Progressive Care签订协议，以每股2.20美元价格购买455000个证券单位，总价100万美元，5月9日完成交易[48] - Progressive Care将约290万美元未偿本金及应计未付利息转换为普通股，公司获570599股，预计将增持股份至超50%[49] 业务合作相关 - 2023年4月20日公司与Alibaba签订90天非独家合作协议，利用Tmall Global平台促进美国产品对华销售[50] 股票上市及代码相关 - 公司股票自2021年5月28日在纳斯达克资本市场上市，2022年1月21日起股票和认股权证交易代码分别为“NXPL”和“NXPLW”[51] 营收数据变化 - 2023年第一季度营收约290万美元，较2022年同期360万美元减少约70万美元，降幅19.6%[53] 各业务线销售额变化 - 2023年第一季度Global Telesat Communications Ltd.销售额约220万美元，较2022年同期260万美元减少约40万美元，降幅16.2%[53] - 2023年第一季度Orbital Satcom Corp.销售额约70万美元，较2022年同期100万美元减少约30万美元，降幅28.7%[54] 销售成本及毛利率情况 - 2023年第一季度销售成本降至约230万美元，较2022年同期280万美元减少约50万美元，降幅18.8%，毛利率为21.6%[54] 运营费用变化 - 2023年第一季度总运营费用约190万美元，较2022年同期160万美元增加约30万美元，增幅13.7%[55] 折旧和摊销费用变化 - 2023年和2022年第一季度折旧和摊销费用分别约为0.2百万美元和0.1百万美元，增长约0.1百万美元或62.3%[56] 其他（收入）费用变化 - 2023年和2022年第一季度其他（收入）费用分别约为 - 83,000美元和15,000美元，整体有利影响约为98,000美元[56] 净亏损情况 - 2023年和2022年第一季度净亏损分别约为1.2百万美元和0.9百万美元[56] 外币折算调整综合损失情况 - 2023年和2022年第一季度外币折算调整综合损失分别约为23,000美元和15,000美元[57] 现金余额及营运资金情况 - 截至2023年3月31日，公司现金余额约为16.7百万美元，营运资金约为18.1百万美元[58] 流动资产和流动负债变化 - 2023年3月31日公司流动资产较2022年12月31日下降3.6%，流动负债增加约0.3百万美元[58] 经营活动净现金使用量情况 - 2023年第一季度经营活动净现金使用量约为2.1百万美元[59] 投资活动净现金使用量情况 - 2023年和2022年第一季度投资活动净现金使用量分别约为69,000美元和68,000美元[60] 融资活动净现金情况 - 2023年和2022年第一季度融资活动净现金使用量分别约为13,000美元和提供现金约5.6百万美元[61] 私募普通股毛收入情况 - 2023年4月公司私募普通股获得约6.0百万美元毛收入[62]

公司业务布局 - 公司运营两个主要电商网站和25个第三方电商店面，形成服务数千消费者、企业和政府的全球网络[150] - 公司计划推出先进电商平台，与企业合作优化线上销售能力，还在设计开发用于Web3的数字资产下一代平台NextPlat Digital[150][151] - NextPlat Digital处于设计开发阶段，初期将支持NFT在电商和社区建设活动中的使用，未来可能支持其他数字或加密资产[151] - 公司将遵循内部模型评估NFT是否为证券，根据评估结果采取合规措施，还需评估是否遵守其他法规[152][153] - 公司计划最终在Alibaba.com上提供多达500种产品和连接服务[167] 公司名称与上市信息 - 2022年1月21日，公司名称从Orbsat Corp变更为NextPlat Corp[164] - 公司股票自2021年5月28日在纳斯达克资本市场上市，2022年1月21日起普通股和认股权证交易代码分别为“NXPL”和“NXPLW”[168] 公司私募发行情况 - 2022年1月5日，公司完成12月普通股私募发行，出售2229950股，每股3.24美元，总收益约720万美元，约73%资金来自现有股东等[163] - 2022年1月，公司完成2021年12月的普通股私募发行，出售2229950股，每股3.24美元，总收益约720万美元，约73%的资金来自现有股东、公司高级管理层和董事会成员[186][187] - 2022年12月9日，公司与机构和合格投资者签订证券购买协议，以每股1.75美元的价格私募4,575,429个单位，每个单位含一股普通股和一份认股权证，认股权证行权价1.75美元，有效期三年[156] - 2022年12月14日私募结束，公司获得约800万美元毛收入，用于营运资金、潜在收购、合资企业和业务转型活动[156] - 2022年12月，公司完成普通股私募发行，出售4575429个单位，每个单位1.75美元，总收益约800万美元[188] 公司对Progressive Care, Inc.的投资 - 2022年8月30日，公司与Progressive Care, Inc.签订证券购买协议，9月2日完成交易，购买非控股权益[157] - 公司持有Progressive的优先股、普通股、认股权证和可转换债券，采用权益法核算，还提供了股权信贷额度[158] - 通过转换可转换债券和认股权证以及利用股权信贷额度发行证券，公司可拥有Progressive超过50%的有表决权股权证券[158] - 公司正评估是否进一步控制Progressive或整合其业务，还是维持其独立运营[158] - 2022年9月2日，公司以每股2000美元的价格从Progressive购买3000个新发行的证券单位，总购买价为600万美元[159] - 2022年9月2日，公司等购买Iliad持有的Progressive的有担保可转换本票，购买时应计未付本金和利息约为279万美元，总购买价为230万美元[159] - 本票购买后，利率从每年10%降至5%，到期日延长至2027年5月31日，转换价格变为每股普通股0.02美元[159] - 2022年11月16日，公司与Progressive签订证券购买协议，三年内最多购买1000万美元的有担保可转换债券，每次购买最低本金为100万美元[160][161] - 2022年9月2日，公司以每个单位2000美元的价格购买Progressive Care Inc.3000个新发行的证券单位，总购买价格为600万美元[189] - 2022年9月2日，NextPlat等购买Progressive向Iliad发行的有担保可转换本票，应计未付本金和利息约279万美元，总购买价格为230万美元，其中NextPlat出资100万美元[190] - 购买本票后，与Progressive签订债务修改协议，本票利率从10%降至5%，到期日延长至2027年5月31日，转换价格改为每股普通股0.02美元[190] - 作为债务修改协议的让步，Progressive向本票购买者发行105000股普通股，NextPlat、Charles Fernandez和Rodney Barreto分别获得45653股、18261股和18261股[191] - Progressive的B系列可转换优先股每股有500票表决权，可转换为500股普通股，RXMD认股权证有效期五年，可立即行使，每股行使价2000美元[190] 公司财务指标变化 - 2022年和2021年净收入分别约为1170万美元和770万美元，增长约400万美元或51.3%[176] - 2022年和2021年销售成本分别约为920万美元和590万美元，增长约330万美元或56.8%[177] - 2022年和2021年毛利润率分别为21.2%和24.0%[179] - 2022年和2021年总运营费用分别约为970万美元和850万美元，增长约120万美元或14.7%[179] - 2022年和2021年总其他费用分别约为13.2万美元和150万美元，减少约140万美元或91.1%[179] - 2022年和2021年所得税前净亏损分别约为730万美元和810万美元[180] - 2022年和2021年净亏损分别约为920万美元和810万美元[180] - 2022年和2021年综合亏损分别约为920万美元和810万美元[180] - 2022年底现金余额约为1890万美元，营运资金约为1920万美元[181] - 2022年和2021年经营活动净现金流分别约为-360万美元和-410万美元[182] 公司资金来源与支出 - 2021年全年，公司可转换应付票据所得款项为35万美元，2021年6月发行所得约1410万美元，认股权证行使所得约460万美元，普通股和认股权证超额配售所得约200万美元，期权行使所得5000美元，同时应付票据还款约12.2万美元，新冠贷款约2.8万美元，关联方应付款还款约6.7万美元[185] 公司其他财务相关 - 2022年实施ERP系统项目，截至12月31日，19.2%（约86000美元）成本计入SG&A，80.8%（约362000美元）资本化并折旧[165] - 公司采用Black - Scholes期权定价公式估计授予股票期权的公允价值[172] - 公司未签订任何其他金融担保或承诺来保证第三方的付款义务，未签订与公司股份挂钩并分类为股东权益的衍生合同[192] - 公司年度报告10 - K表第四部分包含合并财务报表和补充数据以及RBSM LLP的报告（见F - 1至F - 33页）[192]

公司投资Progressive Care相关情况 - 2022年9月2日，公司以每股2000美元的价格从Progressive Care购买3000个新发行的证券单位，总购买价为600万美元[216] - 每单位由一股Progressive Care的B系列可转换优先股和一份购买B系列优先股的认股权证组成，B系列优先股每股有10万票表决权，可转换为10万股Progressive普通股[216][217] - 2022年9月2日，公司等购买了Progressive Care向Iliad发行的有担保可转换本票，购买时应计未付本金和利息约为279万美元，总购买价为230万美元，公司出资100万美元[219] - 本票购买后，与Progressive Care签订债务修改协议，本票利率从10%降至5%，到期日延长至2027年5月31日，转换价格改为每股普通股0.02美元[220] - 作为债务修改协议的让步，Progressive Care向本票购买者发行2100万股普通股，公司、Charles Fernandez和Rodney Barreto分别获得9130435股、3652174股和3652174股[221] - 公司董事长兼首席执行官Charles M. Fernandez和董事会成员Rodney Barreto被任命为Progressive Care董事会成员，Fernandez还担任董事长和首席执行官，Barreto担任副董事长[218] 公司业务发展计划 - 公司正在推出一个先进的电子商务平台，用于与企业合作优化其在线销售商品的能力[209] - 公司计划开发一个为Web3构建的数字资产下一代平台NextPlat Digital，目前处于设计和开发阶段[209] 疫情对公司运营的影响 - 由于COVID - 19，公司在2020年12月31日结束的年度运营结果受到库存短缺、部分业务销售减少和人员减少的影响[208] - 2022年9月30日结束的九个月里，公司在亚马逊市场之外的销售额大幅增长，但由于COVID - 19变体的不确定性，无法确定收入增长是否会持续[208] 公司股权相关情况 - 2022年1月公司完成2229950股普通股私募发行，每股3.24美元，总收益约720万美元，约73%资金来自现有股东、高管和董事会成员[222][223] - 2022年1月公司名称从Orbsat Corp变更为NextPlat Corp [228] - 2022年公司多次发放受限股，如1月发放10000股，7月向eAperion Partners LLC发放200000股等，产生相应股票薪酬费用[229][230] - 截至2022年9月30日，公司有50000000股普通股授权，9649096股已发行和流通[236] - 截至2022年9月30日，公司有3312000份注册认股权证授权，2836092份已发行和流通，行使价5美元；144000份未注册承销商认股权证已发行和流通，行使价5.5美元，认股权证2026年6月到期[237] 公司财务关键指标变化 - 2022年前九个月公司经营活动净现金使用2731076美元，9月30日营运资金13378221美元，累计亏损30205435美元，股东权益18192649美元[238] - 2022年前九个月公司营收9080083美元，较2021年同期的5667966美元增长60.2%；第三季度营收2630826美元，较2021年同期的2250278美元增长16.9% [239][240] - 2022年前九个月公司销售成本7032847美元，较2021年同期的4195823美元增长67.6%；第三季度销售成本1952072美元，较2021年同期的1757142美元增长11.1% [242] - 2022年前九个月公司总运营费用6580039美元，较2021年同期的4557254美元增长44.4%；第三季度总运营费用2843693美元，较2021年同期的2729982美元增长4.2% [243] - 九个月内其他总费用从148.1974万美元降至23.1981万美元，降幅84.3%；三个月内从6.8703万美元增至9.3901万美元[249] - 2022年第三季度和前九个月所得税前净亏损分别为225.884万美元和476.4784万美元，2021年同期分别为230.5549万美元和456.7085万美元[250] - 2022年第三季度和前九个月附属公司净亏损权益均为345.4436万美元，2021年同期无亏损或收入[251] - 2022年第三季度和前九个月净亏损分别为571.3276万美元和821.922万美元，2021年同期分别为230.5549万美元和456.7085万美元[252] - 2022年9月30日现金余额为1246.9607万美元，营运资金为1337.8221万美元[253] - 2022年9月30日流动资产较2021年12月31日减少453.0091万美元，降幅23%；流动负债减少131.4105万美元，降幅47.3%[254] - 2022年前九个月经营活动净现金使用量为273.1076万美元，2021年同期为299.7644万美元[257][258] - 2022年和2021年前九个月投资活动净现金使用量分别为747.1118万美元和9.5598万美元[259] - 2022年和2021年前九个月融资活动净现金流入分别为553.4318万美元和1946.6289万美元[261][262] - 2022年9月30日和12月31日预付费用分别为10.9765万美元和14.6935万美元[271] 公司资产折旧与摊销情况 - 办公家具和固定装置、计算机设备、租赁设备预计使用寿命为4年，租赁改良为5年，装饰品为10年，网站开发为2年[280] - 无形资产包括按收购成本记录的客户合同，摊销期为10年[281] 公司财务相关评估与影响 - 公司在2022年9月30日和2021年9月30日无需记录任何减值费用[283] - FASB于2021年5月发布的ASU 2021 - 04自2021年12月15日后的年度生效，公司正在评估其对合并财务报表的影响[287] - FASB于2021年10月发布的新指引要求公司对业务合并中取得的客户合同应用Topic 606，公共实体需在2022年12月15日后的财年采用，公司正在评估影响和采用时间[289] 公司财务报告内部控制情况 - 截至2021年12月31日，公司管理层评估财务报告内部控制存在重大缺陷，原因包括内部审计职能不足和会计职能缺乏职责分离，截至2022年9月30日，财务报告内部控制仍无效[292] - 2022年9月30日前九个月，公司财务报告内部控制无重大变化[297] 公司诉讼与投诉情况 - 2021年6月22日，公司前首席财务官Thomas Seifert被解雇，双方就补偿问题进行诉讼，案件编号为1:21 - cv - 22436 - DPG[298] - 2022年9月8日，Thomas Seifert撤回对公司的OSHA投诉，该事项已结案[299] 公司数字资产业务风险 - 公司对拟发布到平台的NFT进行风险评估，仅允许发布有充分理由认定不是证券的NFT，但仍可能面临法律或监管行动[306] - 公司数字资产相关业务面临监管、市场、会计等多方面风险，如NFT证券属性认定、支付法规、法律适用不确定、大持有者抛售影响股价、会计方法可能变更等[307][308][309][312][313] 公司受限股发行与薪酬记录 - 2022年7月22日，公司向eAperion Partners LLC发行200,000股受限普通股，记录的基于股份的薪酬为805,246美元[314] - 2022年8月4日，公司向Andrew Cohen发行15,000股受限股，基于股份的薪酬为76,950美元[315] - 2022年9月20日，公司向eAperion Partners LLC发行116,000股受限普通股，基于股份的薪酬为292,320美元[316] - 2022年9月28日，公司向Douglas Ellenoff发行20,000股受限股，基于股份的薪酬为107,400美元；向Paul Thomson发行5,000股受限股，基于股份的薪酬为26,850美元[317][318] 公司人员职位变动与协议 - 2022年11月2日，董事会选举Robert Bedwell为首席合规官，其就业协议初始期限为三年，年薪125,000美元，初始奖励为50,000股公司普通股的股票期权[321][322] - Progressive Care将支付Robert Bedwell年薪的20%[323] - 2022年11月2日，董事会批准Paul Thomson从执行副总裁兼首席财务官过渡为高级副总裁，新就业协议初始期限为一年，年薪150,000美元[326][327] - 2022年11月2日，董事会选举Cecile Munnik为首席财务官，就业协议初始期限为三年，2023年6月30日前年薪67,500美元，之后年薪225,000美元，初始奖励为50,000股公司普通股的股票期权[329][330] - 2023年6月20日前，Cecile Munnik将30%的工作时间投入公司，7月1日起全职投入[330] - 截至2023年7月30日，Cecile Munnik将继续担任Progressive Care首席财务官[331] 公司签订协议情况 - 2022年8月30日，NextPlat Corp与Progressive Care Inc.签订证券购买协议[334] - 2022年8月30日，公司等多方签订机密票据购买和释放协议[334] - 2022年8月30日，公司等多方签订债务修改协议[334] - 2022年9月28日，公司与M. Cristina Fernandez签订董事服务协议[334] - 2022年10月1日，公司与M. Cristina Fernandez签订股票期权协议[334] - 2022年11月7日，公司与Robert Bedwell签订雇佣协议[334] - 2022年11月14日，公司与Paul Thomson签订雇佣协议[334] - 2022年11月14日，公司与Cecile Munnik签订雇佣协议[334] 报告签署情况 - 报告日期为2022年11月14日，由Charles M. Fernandez和Paul R. Thomson代表NextPlat Corp签署[337] 公司ERP系统实施情况 - 2022年4月公司开始实施ERP系统，截至9月30日约27%成本计入SGA，73%资本化并折旧[235]

公司名称变更 - 2022年1月18日公司向内华达州州务卿提交公司名称变更证书，1月21日起公司名称从Orbsat Corp变更为NextPlat Corp [209] 股票发行与相关协议 - 2022年1月5日完成12月普通股私募发行，出售2229950股，每股3.24美元，获毛收入约720万美元，约73%资金来自现有股东、高级管理层和董事会成员[204][205] - 公司与12月投资者签订注册权协议，同意向美国证券交易委员会提交注册声明，注册此次发行股票的转售[206] - 公司私募发行股票依据《证券法》第4(a)(2)条和D条例第506条以及相应州证券法的豁免规定[207] - 2022年1月21日，公司根据受限股票奖励计划发行10,000股普通股，授予日为1月7日，生效日为1月20日，授予20,000股受限普通股，分两期等额归属，发行时每股公允价值3.48美元，产生基于股票的薪酬34,800美元[210] - 截至2022年6月30日的六个月，公司根据与Fernandez先生的雇佣协议记录基于股票的薪酬和额外实收资本654,246美元，该奖励在2021年5月28日授予，服务期为五年，2022年6月2日，200,000股受限股票归属并可发行，7月22日公司发行200,000股受限普通股[211] - 2022年1月5日，公司以每股3.24美元的价格私募发行2,229,950股普通股，总收益7,225,038美元，扣除220,000美元的法律和注册费用后，净收益为7,005,038美元，2021年12月31日已收到1,400,000美元并记为股票认购应付款[287] - 2022年1月21日，公司根据2022年1月7日授予并于2022年1月20日生效的限制性股票奖励计划发行10,000股普通股，授予的20,000股限制性普通股分两期等额归属，发行日每股公允价值3.48美元，发行导致34,800美元的股份支付费用[288] - 2022年2月15日，公司提交Form S - 3以注册2,269,950股普通股，2022年3月22日、4月22日、5月25日和6月14日分别提交Form S - 3/A修正案1、2、3和4[289] 业务发展计划 - 公司计划在未来6 - 9个月基本完成NextPlat Digital电商平台开发，用于创建公共和私人NFT市场[197] 业务销售情况 - 2022年上半年公司在非亚马逊市场的销售额大幅增长，但因新冠变种不确定性，无法确定收入增长能否持续[195] 业务风险与合规 - 公司开展NextPlat Digital业务面临诸多监管和法律合规义务，NFT证券地位不确定，需进行风险评估[198][199] - 公司在新用户入职时将使用第三方工具筛查高风险加密钱包，但因法律不确定性和信息限制，合规努力可能不成功[202][203] - 公司不打算进行“首次代币发行”、“代币”铸造或加密货币挖矿[200] - 公司面临数字资产被认定为证券的风险，若被认定，可能面临监管审查、罚款等处罚，影响业务和财务状况[276] - 公司在确定NFT是否可在平台发布时，将采用内部开发的模型进行风险评估，若被认定可能为证券，将采取合规措施或不交易[279] - 公司提供支付相关服务，可能受支付相关法规约束，违规可能面临额外要求和处罚[281] - 公司NextPlat Digital业务面临州和联邦法律适用的不确定性，可能面临监管执法和制裁[282] - 数字资产所有权匿名且供应未知，大量持有者的销售或分配可能影响数字资产市场和公司股价[285] 新冠疫情影响 - 新冠疫情对公司业务、财务状况、经营成果和现金流产生重大不利影响，未来仍可能受其影响[193] 系统实施与成本处理 - 2022年4月1日，公司开始实施企业资源规划（ERP）系统，截至6月30日的六个月，约26%的成本在当期计入销售、一般和行政费用（SGA），74%资本化并在使用寿命内折旧[212] 公司股本与权证情况 - 截至2022年6月30日，公司授权发行50,000,000股普通股，已发行和流通9,293,096股；授权发行2,836,092份注册认股权证，已发行和流通2,530,092份，行权价格5美元，144,000份未注册承销商认股权证已发行和流通，行权价格5.5美元，认股权证于2026年6月到期[214] 财务数据关键指标变化 - 净销售额 - 截至2022年6月30日的六个月，公司净销售额为6,499,257美元，较2021年同期的3,417,688美元增加3,031,569美元，增幅88.7%；全球卫星通信有限公司净销售额为4,542,671美元，较2021年同期增加2,143,759美元，增幅89.4%；轨道卫星通信公司净销售额为1,906,586美元，较2021年同期增加887,810美元，增幅87.1%[216] 财务数据关键指标变化 - 销售成本与毛利润率 - 截至2022年6月30日的六个月，公司销售成本增至5,080,775美元，较2021年同期增加2,642,094美元，增幅108.3%；毛利润率为21.2%，较2021年同期的28.7%下降7.4%[218] 财务数据关键指标变化 - 总运营费用及各项费用 - 截至2022年6月30日的六个月，公司总运营费用为3,736,346美元，较2021年同期增加1,909,074美元，增幅104.5%；销售、一般和行政费用为1,735,205美元，较2021年同期增加1,291,509美元，增幅291.1%；薪资、工资和 payroll 税为1,306,373美元，较2021年同期增加618,661美元，增幅90.0%；专业费用为483,203美元，较2021年同期减少65,713美元，降幅12.0%；折旧和摊销费用为211,565美元，较2021年同期增加64,617美元，增幅44.0%[219][220][221][222][223] 财务数据关键指标变化 - 总其他费用 - 截至2022年6月30日的六个月，公司总其他费用为138,080美元，较2021年同期减少1,275,191美元，降幅90.2%，主要是由于利息费用减少1,454,677美元，部分被外汇汇率增加168,226美元和利息收入增加9,572美元抵消[225] 财务数据关键指标变化 - 现金余额与营运资金 - 截至2022年6月30日，公司现金余额为20,467,722美元，营运资金为21,324,348美元；流动资产较2021年12月31日增加3,455,859美元，增幅18%；流动负债较2021年12月31日减少1,274,282美元，降幅45.8%[228][229] 财务数据关键指标变化 - 经营活动净现金流量 - 截至2022年6月30日的六个月，公司经营活动使用的净现金流量为1,888,252美元，主要归因于净亏损2,505,944美元、总摊销费用12,500美元、折旧199,065美元、基于股票的薪酬689,046美元以及资产和负债的净变化282,919美元[232] 财务数据关键指标变化 - 投资活动净现金流量 - 2022年和2021年截至6月30日的六个月，投资活动使用的净现金流量分别为395,245美元和27,248美元[234] 财务数据关键指标变化 - 融资活动净现金流量 - 2022年和2021年截至6月30日的六个月，融资活动提供的净现金流量分别为5,539,317美元和14,997,706美元[236] - 2022年截至6月30日的六个月，融资活动净现金主要来自普通股发行所得5,605,038美元，减去应付票据还款30,413美元和关联方应付款还款35,308美元[236] - 2021年截至6月30日的六个月，融资活动净现金来自可转换应付票据350,000美元、关联方应付款114,981美元、6月发行所得14,649,573美元、认股权证行使所得5,000美元，减去应付票据还款121,848美元[237] 财务数据关键指标变化 - 预付费用 - 2022年6月30日和2021年12月31日，预付费用分别为106,947美元和146,935美元[245] 财务数据关键指标变化 - 汇率情况 - 2022年截至6月30日的六个月，英镑兑美元的收盘汇率为1.2165，季度平均汇率为1.256640，年度平均汇率为1.29979；2021年截至6月30日的六个月，收盘汇率为1.382800，季度平均汇率为1.397146，年度平均汇率为1.388107；2021年全年，收盘汇率为1.353372，年度平均汇率为1.375083[248] 资产使用寿命与摊销 - 办公家具和固定装置、计算机设备、租赁设备的估计使用寿命为4年，租赁改良为5年，器具为10年，网站开发为2年[253] - 无形资产包括购买的客户合同，按成本入账并在10年内摊销[254] 减值费用情况 - 公司在2022年6月30日和2021年6月30日期间未记录任何减值费用[256] 财务报告内部控制情况 - 管理层评估2021年12月31日财务报告内部控制有效性时，发现内部审计职能和会计职能职责分离方面存在重大缺陷，截至2022年6月30日，财务报告内部控制无效[265] 公司诉讼情况 - 2021年6月22日，公司首席财务官Thomas Seifert被解雇，双方就补偿问题进行诉讼，公司认为有足够的抗辩理由[271] - 2021年6月24日，Seifert向职业安全与健康管理局提交举报人投诉，2022年7月21日，劳工部长驳回其投诉[272] 公司雇佣与协议签订 - 公司与Andrew Cohen于2022年5月2日签订第1号修订雇佣协议[294] - 公司与Charles M. Fernandez于2022年7月1日签订股票期权协议[294] - 公司与Charles M. Fernandez于2022年7月22日签订受限股票协议[294] 报告相关信息 - 报告日期为2022年8月15日[297] - 公司由董事长兼首席执行官Charles M. Fernandez和首席财务官Paul R. Thomson代表签署报告[297]

公司名称变更 - 2022年1月21日公司名称由Orbsat Corp变更为NextPlat Corp，该变更于2021年12月16日股东大会获股东批准[173] 普通股发行与薪酬 - 2022年1月5日完成12月普通股私募发行，出售2229950股，每股3.24美元，获毛收入约720万美元，约73%资金来自现有股东、高管和董事会成员[168][169] - 2022年1月21日公司因限制性股票奖励发行10000股普通股，每股公允价值3.48美元，产生基于股票的薪酬34800美元[174] - 2022年1月5日，公司通过私募发行2229950股普通股，每股价格3.24美元，总收益7225038美元，扣除220000美元法律和注册费后，净收益7005038美元，2021年12月31日已收到1400000美元并记为应付股票认购款[242] - 2022年1月21日，公司因限制性股票奖励发行10000股普通股，发行日每股公允价值3.48美元，产生基于股票的薪酬34800美元[243] 系统上线与成本处理 - 2022年4月1日公司实施的企业资源规划（ERP）系统上线，预计约40%成本当期费用化，60%资本化并在使用寿命内折旧[175] NextPlat Digital平台开发 - 公司计划未来6 - 9个月基本完成NextPlat Digital平台开发，该平台将用于创建公共和私人NFT市场[164] - 公司计划开发用于Web3的数字资产下一代平台NextPlat Digital，初期支持NFT在电商和社区建设活动中的使用[163] NFT业务合规 - 公司在确定NFT能否在平台发布时，将进行风险评估，若NFT可能被视为证券，将采取合规措施或不交易[166] - 公司创建和运营NextPlat Digital将面临新的监管和法律合规义务，会利用第三方工具筛选高风险钱包[167] - 若公司无法正确界定NFT或其他数字资产是否为“证券”，可能面临监管审查、调查、罚款等处罚，影响业务、经营结果和财务状况[236] - 公司有分析平台上NFT是否为“证券”的政策和流程，仅允许发布有充分理由认定不是证券的NFT[238] COVID - 19影响 - 受COVID - 19影响，2020年公司运营结果受冲击，2022年3月31日止三个月非亚马逊市场销售额大幅增长，但不确定能否持续[162] - 公司因COVID - 19减少了员工规模，采取措施削减运营费用和节约现金，未来可能采取更多补救措施[159] 股权与认股权证情况 - 截至2022年3月31日，公司授权发行5000万股普通股，已发行和流通9293096股；授权发行2836092份购买普通股的注册认股权证，已发行和流通2530092份，行使价为5美元，另有144000份未注册的承销商认股权证已发行和流通，行使价为5.50美元，认股权证于2026年6月到期[176] 财务关键指标（2022年第一季度） - 2022年第一季度公司运营净现金使用量为868558美元，3月31日营运资金为22766775美元，累计亏损为22836298美元，股东权益为23705244美元[177] - 2022年第一季度公司收入为3577778美元，较2021年同期的1461428美元增长2116350美元，增幅144.8%；旗下Global Telesat Communications Ltd.销售额为2595840美元，较2021年同期增长156.1%；Orbital Satcom Corp.销售额为981938美元，较2021年同期增长119.2%[178] - 2022年第一季度销售成本增至2776685美元，较2021年同期的1023911美元增加1752774美元，增幅171.2%；毛利率为22.4%，低于2021年同期的29.9%[179] - 2022年第一季度总运营费用为1635708美元，较2021年同期的736446美元增加899262美元，增幅122.1%[180] - 2022年第一季度其他费用总计15468美元，较2021年同期的504213美元减少488745美元[186] - 2022年第一季度公司税前净亏损为850083美元，较2021年同期的803142美元有所增加[187] 资金与负债情况（2022年3月31日） - 2022年3月31日公司现金余额为21907935美元，营运资金为22766775美元；流动资产较2021年12月31日增加26%，流动负债较2021年12月31日减少38.6%[190][191] - 截至报告日期，公司现有现金资源和借款额度足以支持未来12个月的计划运营[192] 现金流量情况（2022年第一季度） - 2022年第一季度经营活动净现金使用量为868558美元，投资活动净现金使用量为67997美元，融资活动净现金流入为5608353美元[193][195][197] 收入确认原则 - 卫星服务收入在服务提供或交付给客户时确认，设备销售收入在设备交付并被客户接受时确认，预付设备销售在发货前记为合同负债，发货后确认为收入，提前支付的某些通话时长年度计划也记为合同负债，通话服务发生时确认为收入，未开票收入针对次月开票的数据使用通话计划确认[209] 资产使用寿命 - 办公家具和固定装置、计算机设备、租赁设备的估计使用寿命为4年，电器为10年，网站开发为2年[213] 无形资产处理 - 无形资产包括购买的客户合同，按成本入账并在10年内摊销，定期评估使用寿命合理性并进行减值测试[214] 减值费用情况 - 公司在2022年3月31日和2021年3月31日结束的期间未记录任何减值费用[216] 会计准则评估 - 2021年5月FASB发布的ASU 2021 - 04于2021年12月15日后的年度生效，公司正在评估其对合并财务报表的影响[221] - 2021年10月FASB发布的指导要求公司对业务合并中获得的客户合同应用Topic 606，公共实体需在2022年12月15日后的财年采用，公司正在评估影响和采用时间[222] 财务报告内部控制 - 截至2021年12月31日，公司管理层评估财务报告内部控制存在与内部审计职能和会计职能职责分离不足相关的重大缺陷，截至2022年3月31日，财务报告内部控制无效[225] 诉讼情况 - 2021年6月22日公司首席财务官Thomas Seifert被解雇，双方就此事进行诉讼，公司认为有足够辩护并对其提出多项索赔，不期望在诉讼中寻求大量金钱赔偿[233] 证券注册情况 - 2022年2月15日，公司提交Form S - 3以注册2269950股普通股，2022年3月22日和4月22日分别提交Form S - 3/A修正案1和2[244] 高级证券情况 - 高级证券无违约情况[245] 其他信息 - 无其他信息[246]

公司上市与股票交易 - 公司于2021年5月28日在纳斯达克资本市场上市，自2022年1月21日起，普通股和认股权证分别以“NXPL”和“NXPLW”为代码交易[28] - 公司股票自2021年5月28日起在纳斯达克资本市场上市，普通股和认股权证自2022年1月21日起分别以“NXPL”和“NXPLW”为代码交易[209] 股票拆分情况 - 公司曾进行多次股票拆分，包括2014年3月28日1:150反向拆分、2018年3月8日1:150反向拆分、2019年8月19日1:15反向拆分、2021年5月28日1:5反向拆分[22][24][26] 公司业务范围 - 公司业务包括提供卫星通信服务及相关设备销售，运营2个电子商务网站和25个第三方电子商务店面[30] 客户与市场分布 - 公司拥有超过50,000个客户，分布在全球超过165个国家[35] - 公司在5大洲的16个国家有电子商务店面，在所有第三方网站上有超过9,000个产品列表[35][44] 销售渠道占比 - 2020年和2021年，亚马逊在线市场分别占总销售额的73.3%和63.6%[44] - 2021和2020年公司在亚马逊在线市场的销售额分别占总销售额的63.6%和73.3%[106][107] 业务增长与项目进展 - 受疫情影响，2020年和2021年电子商务流量实现两位数增长[30][45] - 公司于2021年9月启动全面系统升级项目，预计6 - 9个月基本完成[45] - 公司正在设计和开发用于Web3的数字资产下一代平台“NextPlat Digital”，预计6 - 9个月基本完成[30][46] 行业竞争情况 - 公司竞争于全球通信行业的移动卫星产品和服务领域，客户涵盖多个行业[48] - 公司全球卫星通信业务在北美面临激烈竞争，在英国和欧盟有较强市场地位[50] - 公司认为自身在成本和全球电子商务方面有优势，适合参与卫星电信服务业务竞争[52] 销售集中度 - 截至2021年12月31日，无单一客户占公司年销售总收入超1.5%，无单一国家占年销售总收入超25%[56] 业务战略规划 - 公司业务战略包括维护知识产权、拓展产品线、扩大市场、创新产品、寻求收购等[54][56] 供应链问题 - 公司产品部分材料和设备依赖单一或少数供应商，受疫情影响出现库存短缺[57] 公司面临挑战 - 公司面临资金获取、客户获取与留存、生产效率提升、供应链管理、市场份额维持等挑战[61] 公司面临风险 - 公司面临供应链、市场竞争、法规、数据安全、数字资产等多方面风险[64][68] 财务关键数据 - 2019 - 2021年公司净亏损分别为140万美元、280万美元、810万美元[58][67] - 截至2021年12月31日，公司累计亏损21986215美元[58][67] - 截至2021年12月31日，公司现金为17267978美元[83] 外部事件影响 - 2020年3月，新冠疫情被宣布为全球大流行，影响公司运营，公司削减了员工规模并控制运营成本[69] - 2020年12月，美国开始分发两种疫苗，若疫苗效果不佳或分发遇问题，疫情对公司业务影响可能超预期[69] - 2022年2月24日，俄乌军事冲突爆发，可能导致市场动荡、供应链中断，影响公司业务[77] - 2016年6月23日，英国公投决定脱欧，2020年1月31日正式退出，脱欧给公司带来行政负担、法律、监管和货币风险[79] - 2020年12月31日英国脱欧后，英镑兑美元汇率波动及英国利率波动，可能影响公司英国业务的盈利[80] 供应链风险影响 - 供应链中断导致运输延迟、成本增加，可能影响公司产品成本、销售和财务状况[74] - 公司依赖关键供应商，供应商问题可能导致产品供应中断、价格上涨，影响公司营收和运营结果[76] 资金需求与影响 - 公司可能需筹集额外资金以满足业务增长和流动性需求，否则可能影响业务发展[83] 投资与利润影响 - 公司持续投资业务、进行战略收购等，短期内可能降低利润率和净利润[84][85] 股权结构 - 截至2022年3月28日，现有主要股东、高管、董事及其关联方实益持有约39.5%的流通普通股[90] - 截至2022年3月28日，公司首席执行官兼董事长以及全球运营总裁兼首席执行官共持有约29.3%的公司股份，可能引发与其他股东的利益冲突[150] - 截至2022年3月28日，公司有9,293,096股已发行和流通的普通股，由约455名登记股东持有[210] 高管股权奖励 - 执行董事长兼首席执行官Charles M. Fernandez于2021年5月27日获得600,000股限制性股票奖励，分三年等额归属[90] - 2021年5月28日，公司授予董事长兼首席执行官Charles M. Fernandez 600,000股受限普通股，分三年每年1/3归属[214] - 2021年8月24日，公司授予副董事长兼首席业务发展策略师Douglas Ellenoff 100,000股受限普通股，40,000股于2021年9月9日发行并立即归属，其余每年20,000股分三年归属[215] - 2021年8月24日，公司授予执行副总裁兼首席财务官Paul Thomson 25,000股受限普通股，10,000股立即归属，其余每年5,000股分三年归属[216] 合规成本 - 公司预计2022年及以后因作为上市公司遵守相关规则和法规，合规成本将增加[92] - 公司估计作为上市公司每年将产生约200,000至300,000美元的费用[97] 产品研发风险 - 产品开发是漫长、昂贵且不确定的过程，研发可能遭遇挫折、延迟或障碍[89] 技术基础设施风险 - 技术基础设施升级需大量时间和资源，维护不善可能导致系统中断、用户体验受损等[87] - 技术基础设施和服务采用第三方组件，面临性能和安全风险[88] 新产品市场风险 - 新产品成功开发不保证商业成功，可能因多种原因无法获得市场认可[91] 保险问题 - 作为上市公司，获取董事和高管责任保险可能更困难、成本更高[92] 法规影响 - 公司业务受隐私和数据保护等复杂法规影响，可能面临调查、处罚和成本增加[101] 在线营销业务规划与风险 - 公司计划通过阿里巴巴生态系统扩大在线营销业务，与亚马逊或阿里巴巴关系的终止或重大变化会对公司产生重大不利影响[109] - 公司在线营销业务若不能平衡各参与者利益，可能导致收入和净收入大幅下降[115] 市场竞争风险 - 公司业务面临激烈竞争，竞争对手增加投资和降低价格可能会使公司市场份额减少、盈利能力下降[111] 行业变化风险 - 电商行业技术、标准、产品和服务等变化迅速，公司若不能及时创新和适应，会对业务产生重大不利影响[116] 业务扩张风险 - 公司业务扩张会使其变得更加复杂，若不能有效管理增长，业务和前景可能会受到重大不利影响[118] 战略交易风险 - 公司进行的收购、投资和联盟等战略交易面临诸多挑战和风险，可能影响公司增长战略、声誉和证券交易价格[119][120] 国际业务风险 - 公司拓展国际和跨境业务面临在陌生市场运营、保护主义政策和跨境电商税法合规等风险[121][122] 全球经济影响 - 全球经济放缓会对公司业务运营和财务状况产生重大不利影响[123] 关键人员依赖风险 - 公司严重依赖执行董事长兼首席执行官Charles Fernandez，他的离职或缺失可能会扰乱公司业务[124] - 公司严重依赖总裁兼全球运营首席执行官David Phipps，其离职或无法及时找到合格替代者会对业务产生负面影响[125] 人才招募与留存风险 - 若无法招募和留住关键管理、技术和销售人才，公司业务将受负面影响，且可能面临更高人力成本[126] 欺诈与非法活动风险 - 员工、商业伙伴或服务提供商的欺诈或非法活动若处理不当，会损害公司业务，可能面临监管调查和责任[131] 物流服务风险 - 物流服务提供商若无法提供可靠服务，公司业务、财务状况和运营结果可能受到重大不利影响[132] 内部控制风险 - 截至2021年12月31日，公司披露控制和程序因内部审计职能有限和缺乏多级交易审查而无效，可能导致财务报表错误或申报不及时[136] 电商平台风险 - 公司电子商务平台可能因网络中断而受干扰，设施出现自然灾害或意外问题会导致平台或服务延迟、数据丢失和业务中断[137][138] 系统安全风险 - 系统和网络的安全漏洞和攻击会损害公司声誉，对业务和财务状况产生重大不利影响[140] 法律法规变化风险 - 公司运营所在国家的法律法规变化或不合规会增加成本或减少净运营收入[141] 税收合规风险 - 税收合规要求收紧会对公司业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响[142] 消费者相关风险 - 公司可能面临消费者保护法律相关索赔，消费者投诉和负面宣传会损害声誉并影响业务扩张[144][147] 反贿赂与反腐败风险 - 公司业务活动受《反海外腐败法》《2010年英国反贿赂法》等反贿赂和反腐败法律约束，违规可能导致罚款、刑事制裁等后果[148] 竞争对手营销风险 - 公司可能因竞争对手的激进营销和传播策略，声誉、品牌和业务受到损害[149] 数字资产风险 - 公司可能丢失数字钱包私钥，导致所有数字资产损失，对业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[151] - 公司计划将大部分数字资产存于冷存储，但无论采用何种存储方式，数字资产受损或丢失的风险都无法完全消除[154][155] - 数字资产交易通常不可撤销，错误或欺诈性交易可能对公司投资和资产产生不利影响[159] - 目前数字资产在零售和商业市场的使用相对有限，接受度和广泛使用情况不确定，可能对公司业务产生重大不利影响[163][164] - 数字资产所有权匿名且供应量常未知，大量持有者的大规模销售或分配可能导致数字资产价格下跌，对公司股价和业务产生不利影响[166] - 银行和金融机构可能不为数字资产相关业务提供服务或切断服务，这会降低加密货币作为支付系统的实用性，损害公司业务[170][172] 中国业务风险 - 公司业务扩张若成功，在中国的业务将增加，中国经济、政治、社会条件或政府政策的变化可能对公司业务和财务状况产生重大不利影响[174] 股权稀释与优先股风险 - 公司获授权发行5000万股普通股和3333333股“空白支票”优先股，未来发行或致现有股东股权稀释[187] - 董事会有权发行最多3333333股优先股，或阻碍公司出售或合并交易[191] 股息分配情况 - 公司预计短期内不支付普通股股息，股东或无法获投资回报甚至损失全部投资[189] - 公司从未支付过现金股息，预计在可预见的未来也不会支付[211] 上市相关风险 - 公司普通股和认股权证交易清淡，若无法满足纳斯达克持续上市标准，股价或受负面影响[192] - 纳斯达克上市认股权证条款或阻碍第三方收购公司[193] - 若公司无法满足纳斯达克持续上市标准，普通股可能被摘牌[194] 股价波动风险 - 公司股价可能因多种因素波动，证券市场波动也会产生不利影响[195][196] - 大量出售公司普通股可能导致股价下跌，增加未来融资难度[197] 办公场地租赁 - 2021年12月2日，公司在佛罗里达州租赁4141平方英尺办公空间，租期62个月，年租金186345美元，年租金涨幅3%[199] - 公司在英国普尔租赁约2660平方英尺办公和仓库空间，月租金约2926美元，租约2022年7月到期[200] 股票发行情况 - 2021年2月23日，公司为服务发行了总计1,000股普通股，金额为14,200美元[212] - 2021年3月5日，公司出售了本金为350,000美元的可转换本票，可转换为100,000股普通股[213] 法律诉讼情况 - 2022年2月17日，Seifert诉讼被转至美国地方法院法官Darrin P. Gayles处，重新指定案号为21 - cv - 22410 - GAYLES，两起案件均处于调查阶段，未安排审判[204] 其他风险 - 公司面临战略关系丧失、监管动态、经济和其他外部因素等风险[206]

公司业务发展与合作 - 公司是卫星硬件、通话时长及相关服务提供商，2015年2月收购GTC扩展业务[193] - 2021年7月13日公司旗下GTC与阿里巴巴达成协议，将成为阿里巴巴的金牌供应商，公司将支付年费5999美元[204][205] 公司股票与交易相关 - 2021年3月24日公司股东授权不超过1比5的反向股票分割，董事会随后批准，5月28日生效[198] - 2021年5月28日公司普通股和认股权证在纳斯达克资本市场分别以“OSAT”和“OSATW”为代码开始交易[199] - 2021年6 - 7月公司因行使认股权证和期权共发行930908股普通股，获得现金对价4639540美元[207][208][209][210] - 2021年9月3日和14日，公司分别发行10,000股和40,000股受限股，每股公允价值5.35美元[211] - 2021年9月22日，公司通过无现金行权方式发行12,437股普通股，行使14,200份期权，其中2,763份期权行权价为1美元，另有1,000份受限股奖励[212] 公司公开发行情况 - 2021年6月公司进行公开发行，出售288万股单位，每股5美元，总收益约1440万美元，承销商行使超额配售权带来额外收益2160000美元[201][202] - 公司向承销商发行可购买最多144000股普通股的认股权证，行使价为每股5.5美元，即公开发行价的110%[203] 疫情对公司业务影响 - 2020年3月新冠疫情成全球大流行，美国进入衰退，公司业务受影响，采取减少员工、削减运营费用等措施[194] - 公司2021年前九个月和2020年全年经营业绩受疫情影响，未来趋势未知，已采取措施维持流动性[197] 公司财务风险提示 - 公司提醒投资者不应过度依赖前瞻性陈述，因其受多种不确定因素影响[190] 公司营收关键指标变化 - 2021年前九个月，公司总营收5,667,966美元，较2020年同期的4,163,750美元增长1,504,216美元，增幅36.1%；前三季度总营收2,250,278美元，较2020年同期的1,475,393美元增长774,885美元，增幅52.5%[214][215] 公司销售成本关键指标变化 - 2021年前九个月，公司销售成本增至4,195,823美元，较2020年同期的3,159,593美元增长1,036,230美元，增幅32.8%；前三季度销售成本增至1,757,142美元，较2020年同期的1,076,929美元增长680,213美元，增幅63.2%[217] 公司运营费用关键指标变化 - 2021年前九个月，公司总运营费用为4,557,254美元，较2020年同期的1,859,012美元增加2,698,242美元，增幅145.14%；前三季度总运营费用为2,729,982美元，较2020年同期的872,835美元增加1,857,147美元，增幅212.77%[218] 公司其他费用（收入）关键指标变化 - 2021年前九个月，公司其他费用（收入）为1,481,974美元，较2020年同期的503,890美元增加978,084美元，增幅194.11%；前三季度其他费用为68,703美元，较2020年同期的626,080美元减少557,377美元[225][226] 公司税前净亏损关键指标变化 - 2021年前三季度和前九个月，公司税前净亏损分别为2,305,549美元和4,567,085美元，而2020年同期分别为1,100,451美元和1,358,745美元[227] 公司现金与营运资金情况 - 截至2021年9月30日，公司现金余额为17,138,644美元，营运资金为正的17,768,275美元[230] 公司资产与负债关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司流动资产较2020年12月31日增加17,640,784美元，增幅1,285%；流动负债较2020年12月31日减少271,549美元，降幅18%[231] 公司现金流量情况 - 2021年前九个月，公司经营活动净现金使用量为2,997,644美元，投资活动净现金使用量为95,598美元，融资活动净现金流入为19,466,289美元[234][236][237] 公司坏账准备情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，坏账准备分别为15,782美元和15,596美元[243] 公司研发支出情况 - 2021年和2020年截至9月30日的九个月内，研发无额外支出[245] 公司合同负债情况 - 2019年7月24日，公司签订三年期英国办公室和仓库租约，年租金25,536英镑，按2021年9月30日九个月期末汇率折合35,311美元[264] - 2021年9月30日和2020年12月31日，合同负债分别约为40,956美元和36,704美元[255] 公司经营租赁负债与使用权资产情况 - 截至2021年9月30日，公司的短期和长期经营租赁负债分别为27,801美元和0美元，使用权资产为30,658美元[265] 汇率相关情况 - 2021年截至9月30日的三个月和九个月，英镑兑美元的期末汇率为1.342642，季度平均汇率为1.3784972，年度平均汇率为1.3853499；2020年相应数据分别为1.2923、1.293173和1.271713；2020年12月31日，期末汇率和平均汇率均为1.260983[247] 公司资产预计使用寿命 - 办公家具和固定装置、计算机设备、租赁设备、器具、网站开发的预计使用寿命分别为4年、4年、4年、10年、2年[257] 公司财务报表编制原则 - 公司按美国公认会计原则编制合并财务报表，合并范围包括公司及其全资子公司[242] 公司坏账准备计提原则 - 公司按应收账款可能的信用损失最佳估计计提坏账准备[243] 公司存货计价原则 - 公司存货按成本与可变现净值孰低法，采用先进先出法计价[244]