文章核心观点 Faruqi & Faruqi律所正调查对TMC公司的潜在索赔，提醒投资者2025年1月7日截止申请联邦证券集体诉讼首席原告角色，鼓励损失超7.5万美元的投资者联系讨论法律权利 [1][2] 律所信息 - Faruqi & Faruqi是领先的全国性证券律师事务所，在多地设有办公室，自1995年成立以来为投资者追回数亿美元 [3] 诉讼相关情况 - 投诉称TMC公司及其高管违反联邦证券法，存在财务报告内部控制缺陷、收入分类错误等问题，导致此前公开声明虚假或误导 [4] - 2024年3月25日TMC披露2023年前三季度财务报表需重述，因其重新评估与LCR交易的会计分类 [5] - 消息传出后，2024年3月26日TMC股价下跌0.205美元/股，跌幅13.23%，收于1.345美元/股 [6] 首席原告相关 - 法院指定的首席原告是在集体诉讼救济中财务利益最大、能代表集体成员的投资者，可指导和监督诉讼，集体成员可申请或不作为，是否担任不影响赔偿分配 [7] 其他信息 - Faruqi & Faruqi鼓励了解TMC行为信息的人联系该律所 [8]

文章核心观点 罗森律师事务所提醒在2023年5月12日至2024年3月25日期间购买TMC the metals company Inc.证券的投资者2025年1月7日的首席原告截止日期，符合条件的投资者可通过风险代理安排获得赔偿 [1] 案件详情 - 被告作出虚假或误导性陈述，未披露TMC财务报告内部控制存在缺陷 [4] - TMC将LCR Partnership未来收入销售错误分类为递延收入而非债务 [4] - 上述错误分类需TMC重述此前发布的一份或多份财务报表 [4] - 被告公开声明在所有相关时间均存在重大虚假或误导性，投资者因此受损 [4] 参与集体诉讼方式 - 访问https://rosenlegal.com/submit - form/?case_id = 30855 [2][5] - 免费致电Phillip Kim律师，电话866 - 767 - 3653 [2][5] - 发送邮件至case@rosenlegal.com [2][5] 选择罗森律师事务所原因 - 代表全球投资者，专注证券集体诉讼和股东派生诉讼 [3] - 曾达成针对中国公司有史以来最大的证券集体诉讼和解 [3] - 2017年证券集体诉讼和解数量被ISS Securities Class Action Services评为第一 [3] - 自2013年起每年排名前四，为投资者追回数亿美元 [3] - 2019年为投资者获得超4.38亿美元赔偿 [3] - 2020年创始合伙人Laurence Rosen被law360评为原告律师界巨头 [3] - 多位律师获Lawdragon和Super Lawyers认可 [3] 首席原告相关 - 若想担任首席原告，必须在2025年1月7日前向法院提出申请 [2] - 首席原告是代表其他集体成员指导诉讼的一方 [2] 集体认证相关 - 尚未进行集体认证，认证前除非聘请律师，否则无律师代表 [6] - 投资者可选择律师，也可作为缺席集体成员暂不行动 [6] - 投资者能否分享未来潜在赔偿与是否担任首席原告无关 [6] 律所联系方式 - 联系人：Laurence Rosen律师、Phillip Kim律师 [9] - 地址：纽约麦迪逊大道275号40层 [9] - 电话：(212) 686 - 1060 [9] - 免费电话：(866) 767 - 3653 [10] - 传真：(212) 202 - 3827 [10] - 邮箱：case@rosenlegal.com [10] - 网站：www.rosenlegal.com [10] 律所社交平台 - LinkedIn：https://www.linkedin.com/company/the - rosen - law - firm [7] - Twitter：https://twitter.com/rosen_firm [7] - Facebook：https://www.facebook.com/rosenlawfirm [7]

核心事件 - Rosen Law Firm代表在2023年5月12日至2024年3月25日期间购买TMC the metals company Inc (NASDAQ: TMC)证券的购买者提起集体诉讼 [1] 诉讼相关权益 - 在此期间购买TMC证券者可能有权通过胜诉酬金安排获得赔偿无需支付自掏腰包的费用 [2] 参与诉讼方式 - 可通过https://rosenlegal.com/submit - form/?case_id = 30855或致电Phillip Kim免费电话866 - 767 - 3653或发邮件case@rosenlegal.com加入TMC集体诉讼若想成为首席原告须在2025年1月7日前向法院提出申请 [3][6] Rosen Law Firm相关情况 - 鼓励投资者选择有成功领导经验的合格律师事务所Rosen Law Firm在全球范围内代表投资者专注于证券集体诉讼和股东派生诉讼2017年被ISS Securities Class Action Services评为证券集体诉讼和解数量第一自2013年起每年排名前4在2019年为投资者追回超4.38亿美元2020年创始合伙人Laurence Rosen被law360评为原告律师界的泰坦许多律师获Lawdragon和Super Lawyers认可 [4] 案件详情 - 诉讼称被告作出虚假和/或误导性陈述和/或未披露TMC对财务报告内部控制不足错误分类LCR Partnership未来收入销售为递延收入而非债务这一错误分类被知晓时TMC需重述之前发布的一个或多个财务报表被告公开声明在所有相关时间存在重大虚假和/或误导性投资者遭受损失 [5] 其他注意事项 - 尚未有任何类别被认证在类别被认证之前除非自己聘请否则没有律师代表可自行选择律师也可保持缺席状态投资者分享潜在未来赔偿的能力不取决于是否担任首席原告 [7]

文章核心观点 Gainey McKenna & Egleston宣布代表在2023年5月12日至2024年3月25日期间购买TMC公司证券的投资者提起证券集体诉讼，指控公司被告就业务、运营和合规政策作出重大虚假和误导性陈述，公司需重述财务报表，股价因此下跌 [1][3][5] 公司信息 - TMC是一家专注于多金属结核收集、加工和精炼的深海矿产勘探公司 [2] 合作情况 - 2023年2月TMC及其子公司NORI与LCR建立战略伙伴关系，LCR获得TMC在太平洋克拉里昂-克利珀顿区NORI项目区2.0%的总开采权使用费，TMC获得500万美元现金和LCR 35.0%的初始股权 [3] 诉讼指控 - 被告就公司业务、运营和合规政策作出重大虚假和误导性陈述，包括TMC财务报告内部控制不足、将LCR合作未来收入销售错误分类为递延收入而非债务、此错误分类需重述财务报表、被告公开声明在所有相关时间均为重大虚假和/或误导性 [3] 财务重述 - 2024年3月25日TMC向美国证券交易委员会提交文件披露2023年前三季度财务报表应重述，原因是重新评估LCR交易收入分类，未来收入销售将重新分类为特许权使用费负债 [4] 股价变动 - 2024年3月26日TMC股价每股下跌0.205美元，跌幅13.23%，收于每股1.345美元 [5] 投资者指引 - 在2025年1月7日首席原告动议截止日期前购买TMC股票的投资者可联系Gainey McKenna & Egleston，可致电(212) 983 - 1300或发邮件至tjmckenna@gme - law.com或gegleston@gme - law.com咨询 [6]

文章核心观点 法鲁奇&法鲁奇律师事务所正调查针对TMC金属公司的潜在索赔，提醒投资者2025年1月7日截止申请担任联邦证券集体诉讼的首席原告，鼓励损失超7.5万美元的投资者联系讨论法律权利 [1] 律所信息 - 法鲁奇&法鲁奇是领先的全国性证券律师事务所，在纽约、宾夕法尼亚、加利福尼亚和佐治亚设有办事处 [2] - 自1995年成立以来，该律所已为投资者追回数亿美元 [2] 诉讼指控 - 公司及其高管违反联邦证券法，存在虚假或误导性陈述及未披露事项 [3] - 具体包括TMC财务报告内部控制不足、将LCR合作未来收入销售误分类为递延收入而非债务、需重述此前财务报表、公开声明存在重大虚假或误导性 [3] 事件经过 - 2024年3月25日，TMC向美国证券交易委员会提交文件，称2023年前三季度财务报表应重述，原因是重新评估LCR交易入账分类 [4] - 2024年3月26日，受此消息影响，TMC股价下跌0.205美元/股，跌幅13.23%，收于1.345美元/股 [5] 首席原告相关 - 法院指定的首席原告是在集体寻求的救济中拥有最大经济利益、能代表集体成员的投资者，负责指导和监督诉讼 [6] - 集体成员可选择申请担任首席原告或不作为，是否担任不影响分享赔偿 [6] 联系方式 - 鼓励损失超7.5万美元的投资者致电法鲁奇&法鲁奇合伙人乔希·威尔逊讨论法律权利，电话877 - 247 - 4292或212 - 983 - 9330（分机1310） [1] - 鼓励了解TMC行为信息的人联系该律所，可访问www.faruqilaw.com/TMC或致电上述电话 [7]

项目进展 - 2024年9月与PAMCO在商业规模加工多金属结核方面取得突破成功生产煅烧矿[92] - 2024年10月NORI Area D项目的预可行性研究已基本完成进入审查批准流程[99] - NORI保留在最终采矿法未通过情况下提交开采工作计划的权利但无法保证ISA会批准[101] - 公司通过子公司持有CCZ多金属结核区域的勘探和商业权利[102] - NORI持有CCZ中74830平方公里的勘探权[103] - Marawa将在2024年提交新的定期审查包含新工作计划[157] - NORI地区D约97%的资源被归类为已测定或指示型[180] - NORI地区D的初步评估表明资源开发在技术和经济上有潜在可行性[178] 财务融资 - 2024年11月进行1750万美元的注册直接发行[95] - 2024年11月与ERAS Capital LLC和Gerard Barron延长并增加信贷额度至3800万美元[97] - 2024年第三季度公司依据销售协议出售161.7万股普通股，平均股价1.45美元，净收益230万美元[139] - 2022年9月16日公司向SEC提交注册声明，可出售至多1亿美元证券，2023年11月30日再次提交可额外出售1亿美元证券[138] - 公司2023年8月14日的注册直接发行总收益约2490万美元（扣除费用前）[141] - 截至2024年本季度报告日期，公司在2024年信贷额度下支取430万美元[142] - 2024年5月30日公司从Argentum Cedit Virtuti GCV获得200万美元短期贷款，9月10日已偿还本金及4.6万美元利息[143] - 2024年9月10日公司从Allseas Investments SA获得500万美元营运资金贷款，后又支取250万美元，共支取750万美元[144][145] - 2023年信贷额度于2025年8月31日到期可借款达2500万美元2024年8月16日提高到2750万美元[169] - 2024年信贷额度可从各贷款人处共借款达3800万美元于2025年12月31日到期[172] - 公司在2024年信贷额度下三季度和前三季度分别支取30万和420万美元[172] 协议相关 - 2024年11月DeepGreen终止与Marawa的服务协议预计无重大不利影响[98] - 截至2024年9月30日对Allseas的各项支付情况[165] - 截至2024年本季度报告日期，公司与Argentum Cedit Virtuti GCV的信贷额度未支取金额[140] - 公司未参与任何表外安排[173] 财务状况 - 公司2024年第三季度净亏损约2050万美元2023年同期为1250万美元[122] - 2024年前九个月净亏损6590万美元2023年同期为4030万美元[128] - 2024年第三季度勘探与评估费用为1180万美元2023年同期为790万美元[123] - 2024年前九个月勘探与评估费用为4230万美元2023年同期为2320万美元[129] - 2024年第三季度一般及行政费用为810万美元2023年同期为460万美元[125] - 2024年前九个月一般及行政费用为2260万美元2023年同期为1600万美元[130] - 2024年第三季度权证负债公允价值变动为 -10542023年同期为 -117[124] - 2024年前九个月权证负债公允价值变动为 -11032023年同期为1214[124] - 2024年第三季度借款和信贷安排的费用和利息为61.5万美元2023年同期为25.2万美元[124] - 截至2024年9月30日公司手头现金为40万美元[133] - 公司预计在可预见的未来将产生大量费用和运营亏损[136] - 公司认为基于现金余额和信贷额度可用性，未来12个月有足够资金履行义务，但实际结果可能因多种因素导致差异并需要额外资金[136] - 公司正在寻求额外融资以维持运营，融资方式包括多种类型，若融资不可得或条件不佳可能影响运营[137] - TOML的2022 - 2026五年期活动计划预计支出达4400万美元[156] - NORI的工作计划成本取决于ISA对其合同区开采申请的批准[155] 公司属性与风险 - 公司为新兴成长型公司并选择利用新的或修订的财务会计准则的延长过渡期[177] - 公司预计至少到2024财年末仍为新兴成长型公司并继续利用延长过渡期[177] - 公司面临多种市场和其他风险包括利率变化通货膨胀等[182] - 公司将过剩现金投资于加拿大金融机构发行的投资级短期存单[184] - 公司应收账款主要为加拿大联邦政府的一般销售税违约风险低[185] - 开始商业生产后公司信用风险将随客户群增加而上升[185] - 公司面临多种风险包括商品定价风险等[186] ISA相关 - ISA未在2023年7月9日截止日期前通过海底资源开采的最终规则条例和程序[100]

财务数据和关键指标变化 - 2024年第三季度公司净亏损约2050万美元，每股0.06美元，2023年同期净亏损1250万美元，每股0.04美元[43] - 2024年第三季度勘探和评估费用为1180万美元，2023年同期为790万美元，增长主要由于2024年第二季度授予董事和高管的受限股票单位和期权的公允价值摊销导致的基于股份的薪酬增加、Allseas工程工作增加导致的采矿、技术和工艺开发增加以及人员成本增加[43] - 2024年第三季度一般和管理费用为820万美元，2023年同期为460万美元，增加主要由于2024年第二季度授予董事和高管的受限股票单位和期权的公允价值摊销导致的基于股份的薪酬增加（包括董事长和首席执行官的薪酬方案，在股价远高于当前水平之前不会归属）、法律和咨询成本增加以及人员成本增加[44] - 2024年第三季度因权证负债公允价值变动产生收益110万美元，外汇损失90万美元，信贷安排的费用和利息60万美元；2023年同期权证负债公允价值变动产生收益10万美元，信贷安排的费用和利息30万美元[45] - 2024年第三季度经营活动使用的净现金为570万美元，2023年第三季度为1250万美元，减少主要由于营运资金的变化，反映为应付账款和应计负债增加以及应收账款和预付款项减少[46] - 2024年第三季度自由现金流为 - 580万美元，2023年第三季度为 - 1260万美元[46] 各条业务线数据和关键指标变化 - 公司正在开发新的海底资源开发服务业务，目前已与多方就服务合同进行讨论，提供如勘探计划、资源定义、环境影响评估、数据管理和海上活动执行等方面的专业知识，预计在2025年日历年后有更多团队精力投入此项业务，目前相关讨论已较为深入，已发出招标书（RFP），希望下次电话会议时能签订合同，该业务无需大量投资[50][51][63][64] 各个市场数据和关键指标变化 - 未提及相关内容 公司战略和发展方向和行业竞争 - 计划于2025年6月27日提交NORI的开采合同申请，此决定是与瑙鲁（公司的赞助国）协商后做出的，瑙鲁已正式要求国际海底管理局（ISA）在2025年3月会议上明确提交和审查流程，以便在6月27日提交申请后能立即按商定流程开始审查[9][12] - 公司采取资本轻型战略，已完成预可行性研究（PFS），将在12月的战略日提供更多项目经济数据，在岸部分无需花费预生产资本支出，得益于现有加工设施（如合作伙伴PAMCO在日本的设施），PAMCO自4月起就在八户工厂进行2000吨结核样本的商业规模结核加工试验，目前已进入第二阶段，预计2025年初完成[23][24] - 公司将削减开支，目标是每季度运营费用低于500万美元，在最终法规通过、基于草案法规的申请获批或其他潜在的非稀释性战略融资到位之前，不会为与“Hidden Gem”船准备相关的资本支出筹集资金[16] - 公司正在关注成本方面，包括削减开支和延迟生产资本支出，这一决策是在与主要利益相关者沟通并审视自上市以来影响股价的因素后做出的[17] - 公司认为国际海底管理局（ISA）采矿法规的采用是可能压低公司股票的最重要因素，因此计划先提交申请，待ISA采用采矿法规或根据现有草案规则批准申请后再恢复项目开发[20] - 公司在等待美国国防部对其900万美元的炼油厂建设补贴申请的回应，希望在未来几个季度能有更多消息[26] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 美国共和党赢得白宫和国会两院对公司是积极的结果[8] - 公司认为自身资源被低估，目前处于有利地位，可以利用过去十多年超过5亿美元的投资和能力发展，随着世界主要经济体将目光投向海底以获取能源转型、国防基础设施和人口增长所需的金属，公司看到了机会[13] - 尽管公司在项目开发上取得了很多成果，但目前市值低于自成立以来投入的近5亿美元，远低于潜在资产价值，公司认为这些成果创造了价值，但市场尚未认可[18] - 公司通过非正式调查发现，ISA采矿法规的采用是公司股票重新评级的最重要因素，因此决定先推动申请通过[20] - 随着美国大选结束，许多在今年处于停滞状态的因素预计将在2025年落地，如五角大楼报告即将完成，《国防授权法案》预计12月签署并要求在2025年进行结核可行性研究等[26] - 公司看到全球多个国家对深海采矿的兴趣增加，如印度进行了结核采集技术试验，挪威拨款收集资源和环境数据，德国工业界表示不能在深海矿物勘探方面落后[32][33] - 公司认为随着采矿法规的出台，服务业务的市场规模有望大幅增长，目前已与多个承包商进行洽谈，预计除中国承包商外，其他很多承包商将使用其服务，该业务不仅局限于克拉里昂 - 克利珀顿区（CCZ），还适用于区域水域和领海[50][51][52][53] 其他重要信息 - 公司通过注册直接发行筹集资金，加上手头现金以及未动用的3380万美元无担保信贷额度（由Gerard Barron和Andrei Karkar提供），足以满足至少未来12个月的营运资金和资本支出需求[47] - 2024年第三季度公司从信贷安排和短期债务中提取330万美元，通过ATM（自动取款机）机制发行160万股股票筹集230万美元，平均价格为每股1.45美元，第二季度以平均每股1.61美元的价格筹集260万美元，第四季度未使用ATM机制[48] 问答环节所有的提问和回答 问题: 关于服务业务潜力，规模会有多大，收入模式是怎样的，开展业务是否成本高昂 - 公司对服务业务很兴奋，拥有过去十年积累的专业知识，目前其他承包商每年在这方面花费约1亿美元，市场预测采矿法规出台后国际水域的相关花费可能增加10倍，如果加上领海花费可能更高，公司看到了将自身专业知识提供给其他运营商的机会，无需大量投资，已与许多承包商进行洽谈，预计除中国承包商外很多会使用其服务，特别是在海上部署方面，多个承包商合作有很大经济优势[50][51][52] 问题: 服务业务是仅专注于克拉里昂 - 克利珀顿区还是也包括其他海域和其他类型的深海采矿 - 公司的“后院”是克拉里昂 - 克利珀顿区，但服务业务也适用于区域水域和领海，所有战略都包含在资本轻型方法内，不会有额外资本风险，公司希望有机会增加资源组合规模，会谨慎评估每个机会[53][54][55] 问题: Elon Musk保证钴和童工在生产中的情况，如何尽快实现 - 电池中金属的组合比例一直在变化，过去几个季度公司看到除电动汽车外，用于不锈钢的锰和镍等工业金属也有很大需求，未来可能超过一半的收入来自电池以外的来源，钴和镍的情况正在从电动汽车行业的困境中演变，未来可能形成西方与中国的竞争格局，公司认为自身处于有利地位[58][59][60][61] 问题: 关于服务业务潜力，目前与承包商的讨论是否已经比较深入 - 是的，已经比较深入，已发出招标书（RFP），希望下次电话会议时能签订合同[63] 问题: 是否在提交ISA申请后才能全身心投入服务业务，2025年中期是否是业务开展的时间 - 有一定的前置时间，可视为2025日历年，提交申请后会有更多团队成员可投入，这不仅是经济机会，也是保持团队的好方法，公司有很强的业务资质，无需投资[64] 问题: 能否重复一下深度探索（deep dive）日期 - 尚未宣布日期，但会在年底之前[66] 问题: 能否提供关于900万美元政府资金（国内炼油能力相关）的更多信息，目前进展如何，是否确定了潜在地点 - 已经确定了潜在地点，由于长期的规划和团队协作，申请质量有保障，随着新政府人员就位，支持可能会增加，虽然申请通常需要一年以上时间，但公司已经申请了9个月，未来几个季度可能会有更多消息，这笔资金不仅有助于在美国建立产能，还能增强投资者信心[67][68] 问题: 如何确保投资者申请日期不会推迟到2025年6月之后，以及服务合同的潜在市场 - 公司全力以赴按计划推进，选择6月日期有合理原因，可确保在3月的ISA会议上明确申请审查流程，以便6月提交申请后7月能开始处理，没有理由推迟，服务业务的潜在市场除了克拉里昂 - 克利珀顿区外，在国家管辖的其他很多地区也有增长空间，目前其他承包商每年花费约1亿美元，随着采矿法规临近，这一数字预计会大幅增加[72][73][74][75]

文章核心观点 法鲁奇&法鲁奇律师事务所正调查针对TMC金属公司的潜在索赔，提醒投资者2025年1月7日截止申请担任联邦证券集体诉讼的首席原告，鼓励损失超7.5万美元的投资者联系讨论法律权利 [1][2] 律所信息 - 法鲁奇&法鲁奇是领先的全国性证券律师事务所，在纽约、宾夕法尼亚、加利福尼亚和佐治亚设有办公室，自1995年成立以来为投资者追回数亿美元 [3] 诉讼相关 指控内容 - 公司及其高管违反联邦证券法，存在虚假或误导性陈述，未披露TMC财务报告内部控制存在缺陷、将LCR合作未来收入销售误分类为递延收入而非债务、需重述此前财务报表等情况 [4] 事件经过 - 2024年3月25日TMC向美国证券交易委员会提交文件，称2023年前三季度财务报表应重述，原因是重新评估LCR交易入账分类，未来收入销售将重新分类为特许权使用费负债 [5] - 2024年3月26日消息传出后，TMC股价每股下跌0.205美元，跌幅13.23%，收于每股1.345美元 [6] 首席原告 - 法院指定的首席原告是在集体寻求的救济中拥有最大经济利益、能代表集体成员的投资者，负责代表假定集体指导和监督诉讼，假定集体成员可申请担任或不作为缺席成员，是否担任不影响赔偿分配 [7] 联系方式 - 鼓励在2023年5月12日至2024年3月25日期间TMC损失超7.5万美元的投资者联系法鲁奇&法鲁奇合伙人乔希·威尔逊讨论法律权利，电话877 - 247 - 4292或212 - 983 - 9330（分机1310） [1] - 鼓励了解TMC行为信息的人联系该律所，可访问www.faruqilaw.com/TMC了解更多集体诉讼信息 [8]

文章核心观点 公司公布2024年第三季度财报及业务进展，包括财务状况、运营亮点、战略规划等，还提及行业动态及未来展望 [1] 2024年第三季度财务亮点 - 截至文件提交日，公司可用现金及信贷额度约6300万美元 [2] - 无担保信贷额度借款能力增加1050万美元，ERAS/Barron信贷额度从2500万美元增至3800万美元（可用3380万美元），Allseas Group SA附属信贷额度从2750万美元减至2500万美元（未提取） [2] - 截至2024年9月30日的季度，运营使用现金570万美元 [2] - 该季度净亏损2050万美元，每股净亏损0.06美元 [2] 定向增发 - 定向增发预计最低毛收益1750万美元，每股发行价1美元 [3][7] - 由公司最大非关联机构股东牵头，交易含50%认股权证，行权价2美元/股，若30天成交量加权平均价超5美元，认股权证含强制行权条款 [3] 运营亮点 - 2024年11月14日完成定向增发，最低募资1750万美元，每股1美元，一半认股权证行权价2美元/股，5年到期 [7] 申请提交与战略 - NORI计划于2025年6月27日提交国际海底管理局（ISA）开采申请，瑙鲁已正式要求ISA在2025年3月会议上明确申请提交和审查流程 [8] 运营费用削减与资本支出延期 - NORI提交申请后，公司预计在申请审查期间季度现金使用低于500万美元，已开始削减或消除部分运营费用 [9] - 公司预计在最终采矿法规通过、申请获批或有其他非稀释性战略融资前，不会为“Hidden Gem”船只商业生产准备筹集资本支出资金 [9] 公司战略拓展 - 鉴于全球海底资源勘探机会增加及公司行业领先地位，公司探索新战略，包括开展海底资源开发服务业务和优化、多元化国际和国家管辖范围内的资源组合 [10] - 公司正与多方就服务合同进行讨论，并积极评估进入新勘探合同区域、已获许可资产和生产资产的机会 [10] 行业动态 - ISA理事会在2024年7月会议上完成对区域矿产资源开采法规草案合并文本的一读，预计11月底提供修订后的合并文本，公司将与当选秘书长Carvalho建设性合作 [12] - 9月，公司首席执行官Gerard Barron在美国众议院关键矿物政策工作组会议上作证，讨论美国对中国关键矿物进口的依赖及激励与盟友合作创造替代供应的政策解决方案，提及海底结核矿对保障美国能源转型和国防部门关键矿物供应的潜力 [13] 财务结果概述 - 截至2024年9月30日，公司持有现金约40万美元，短期债务920万美元，分别来自Allseas Group SA附属公司（500万美元）和Barron/ERAS无担保信贷额度（420万美元） [14] - 公司认为包括现金、最新融资承诺收益和信贷额度借款可用性在内的总流动性，足以满足未来至少12个月的营运资金和资本支出承诺 [14] - 2024年第三季度净亏损约2050万美元，每股净亏损0.06美元，2023年同期净亏损1250万美元，每股净亏损0.04美元 [15] - 2024年第三季度勘探和评估费用1180万美元，2023年同期790万美元，主要因股份支付增加、采矿和技术开发及人员成本上升 [15] - 2024年第三季度一般及行政费用810万美元，2023年同期460万美元，主要因股份支付增加、法律和咨询成本及人员成本上升 [17] 资产负债表 - 截至2024年9月30日，公司总资产6131.2万美元，总负债8278.1万美元，股东权益-2146.9万美元 [23] 损益表 - 2024年第三季度运营亏损1996.2万美元，2023年同期1251.8万美元 [24] - 2024年前九个月净亏损6588.2万美元，2023年同期4032.2万美元 [25] 现金流量表 - 2024年前九个月经营活动净现金使用2967.7万美元，投资活动净现金使用46.5万美元，融资活动净现金提供2331.3万美元，现金减少682.9万美元 [33] - 2023年前九个月经营活动净现金使用4438.8万美元，投资活动净现金使用17.5万美元，融资活动净现金提供2021.6万美元，现金减少2434.7万美元 [33]

文章核心观点 - 金属公司宣布与机构投资者达成证券购买协议，进行注册直接发行，预计获得约1750万美元毛收入，用于营运资金和一般公司用途 [1][2] 证券发行情况 - 公司与新老机构投资者达成证券购买协议，将发行1750万股普通股及附带的B类认股权证，B类认股权证可购买最多875万股普通股 [1] - 每股普通股和附带的可购买0.5股普通股的B类认股权证售价为1美元，B类认股权证发行后可立即行使，行权价为每股2美元，有效期5年，有反稀释保护条款，若普通股连续30个交易日成交量加权平均股价超过5美元，公司可按每股0.0001美元回购B类认股权证 [1] 发行收益及用途 - 发行预计毛收入约1750万美元，不扣除财务顾问费用和其他发行费用，也不包括B类认股权证行权收益 [2] - 发行预计在2024年11月22日或之前完成，公司打算将净收益用于营运资金和一般公司用途 [2] 发行相关方 - A.G.P./Alliance Global Partners担任发行配售代理，Cantor Fitzgerald & Co.和EAS Advisors通过Odeon Capital Group, LLC担任公司财务顾问 [3] 发行依据及文件 - 证券发行依据公司2023年11月30日向美国证券交易委员会提交并于12月8日生效的有效暂搁注册声明 [4] - 发行仅通过构成注册声明一部分的书面招股说明书和招股说明书补充文件进行，2024年11月14日的招股说明书补充文件将提交给美国证券交易委员会，可在其网站获取，也可向A.G.P./Alliance Global Partners索取 [4] 公司简介 - 金属公司是一家从海底多金属结核中勘探低影响电池金属的公司，有两个使命，一是为全球能源转型提供对地球和人类负面影响最小的金属，二是追踪、回收和再循环公司供应的金属，以创建可永久使用的金属共享资源 [6] - 公司通过子公司在国际海底管理局监管、瑙鲁、基里巴斯和汤加王国政府赞助的太平洋克拉里昂-克利珀顿区拥有三个多金属结核合同区的勘探和商业权利 [6] 更多信息 - 媒体联系邮箱为media@metals.co，投资者联系邮箱为investors@metals.co [9]