基金经理违规交易案例 - 国寿安保前基金经理李丹因利用未公开信息交易被天津证监局罚款60万元，涉及趋同买入股票41只，趋同买入金额3311.97万元，交易亏损[4][7] - 李丹控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额占比72.77%[7] - 李丹在2016年2月3日至2024年2月8日担任国寿安保核心产业基金经理期间，该产品亏损7.77%，在789只同类产品中排名716[8] 基金经理任职情况 - 李丹曾管理多只基金，包括国寿安保核心产业、国寿安保消费新蓝海等，任职回报表现多位于同类产品中后段[6][9] - 李丹于2023年12月入职某基金公司，此前在国寿安保基金历任研究员、基金经理助理、基金经理[5][7] - 李丹在银河证券任职期间(2007年7月至2013年11月)后加入国寿安保基金[7] 其他违规案例 - 原嘉实基金基金经理王宇恒因利用未公开信息交易被天津证监局罚款100万元，涉及通过微信明示、暗示他人交易7只股票[10][11] - 浦银安盛原基金经理许文峰控制17个证券账户与相关基金趋同交易亏损700多万元，被罚没153.82万元并采取五年市场禁入措施[12] 基金产品表现 - 李丹管理的国寿安保稳信混合A任职回报23.82%，国寿安保稳嘉A任职回报39.86%[9] - 国寿安保核心产业在李丹任期内年化回报-1.00%，同类排名716/789[9] - 国寿安保消费新蓝海在李丹管理期间年化回报1.28%，同类排名1157/1469[9]

基金经理违规交易事件 - 涉事基金经理李丹1982年10月出生 2013年12月入职某基金管理公司 2016年2月至2024年2月担任基金经理 [2] - 2022年3月至2024年2月期间 李丹控制"王某"账户进行趋同交易 涉及41只股票 趋同买入金额3311.97万元 占比72.77% 但最终交易亏损 [2] - 趋同交易特征明显 买入股票趋同占比74.55% 监管部门认定其利用未公开信息交易 [2][7] 监管处罚情况 - 天津证监局2025年8月18日公布处罚决定 对李丹处以60万元罚款 [2][5] - 涉事公司确认为国寿安保基金 公司回应称系员工个人行为 [6][7] - 处罚决定书编号为(2025)2号 当事人可在60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼 [3][5] 行业影响 - 该案为公募基金行业又一例"老鼠仓"违规交易案例 [7] - 监管部门持续加强对基金经理违规交易的查处力度 [2][7] - 涉事公司国寿安保基金为中国人寿旗下公募基金公司 [6][7]

有媒体报道指出上述线索指向国寿安保基金原基金经理李丹。公开资料显示，李丹于2013年11月加入国 寿安保基金，并在2024年9月4日卸任其全部在管基金。 国寿安保基金表示，下一步，将持续推进合规文化建设，对各类违规违纪行为零容忍，推进公司高质量 发展， 坚决维护持有人利益，一如既往地为持有人创造更多价值。 北京商报讯（记者 李海媛）8月18日，国寿安保基金表示，近期关注到，有媒体对本公司前员工被监管 机构行政处罚相关事项进行了报道，并表示该名前员工所涉及到行政处罚的相关事项，系其个人行为。 8月18日，天津证监局发布行政处罚决定书指出，2013年12月9日，李丹入职某基金管理有限公司。2016 年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决 策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。 天津证监局指出，2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制"王某"证券账户从事与基金未公开信 息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作，相关行为违反了《基金法》相 关规定，经复核，天津证监局决定对李丹处以60万元罚款。 ...

案件概述 - 北京某基金管理有限公司的基金经理李丹因利用未公开信息从事相关交易活动被天津证监局处以60万元罚款 [3] - 违法行为发生在2022年3月22日至2024年2月8日期间，趋同买入金额达3311.97万元 [3] - 李丹控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额占比72.77% [7] 违法细节 - 李丹于2013年12月9日入职某基金管理有限公司，2016年2月3日至2024年2月8日担任某基金的基金经理 [7] - 李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作，相关交易最终以亏损告终 [7] - 天津证监局表示对其申辩意见不予采纳，认定其行为违反《基金法》第二十条第六项的规定 [8] 涉事人员背景 - 李丹为80后女性，住址为北京市海淀区，与国寿安保基金前基金经理李丹的信息存在高度重合 [3] - 李丹于2013年加入国寿安保基金，自2016年2月起管理国寿安保核心产业，并于2024年2月8日卸任 [11] - 在长达8年的管理期内，李丹管理国寿安保核心产业的任职回报为-7.7%，年化回报-1%，在789只同类产品中排在第716名 [11] 行业影响 - 近年来证监会对基金行业违法违规行为保持高压打击态势，持续查办多起案件 [12] - "老鼠仓"等违法违规行为损害了基金财产及基金份额持有人的利益，破坏了证券市场"公平、公正、公开"原则及基金行业正常交易秩序 [12] - 基金行业对从业人员的合规记录实行"零容忍"，此类处罚将使其再难重返资管行业 [13]

基金经理"老鼠仓"案件 - 天津证监局披露一起基金经理利用未公开信息交易案件 当事人李丹在2022年3月至2024年2月期间控制他人账户进行趋同交易 趋同买入股票41只 占比74.55% 趋同交易金额3311.97万元 占比72.77% 最终交易亏损并被罚款60万元 [2][5] - 李丹知悉所管理基金的未公开信息 包括投资决策、交易和持仓情况 在担任基金经理期间(2016年2月至2024年2月)利用这些信息进行违规交易 [4][5] - 李丹提出申辩意见称部分趋同交易非其授意 但证监局不予采纳 认定其行为违反《基金法》相关规定 [6] 涉事基金经理背景 - 李丹为1982年出生 具有近10年投资经验 曾任银河证券研究员和投资经理 2013年加入国寿安保基金 历任研究员、基金经理助理和基金经理 [8] - 主要管理国寿安保核心产业混合基金(2016-2024) 任职期间基金净值下跌7.77% 还管理过稳吉、稳寿等多只偏债混合型和灵活配置型基金 [8][9] - 其管理的公募偏股产品年化回报0.61% 跑输沪深300指数 偏债产品年化回报3.84% 跑输中证综合债指数 [10] 涉及基金产品表现 - 国寿安保核心产业混合基金在李丹管理期间(2016-2024)回报-7.77% 年化-1.00% 同类排名716/789 规模0.96亿元 [9] - 管理的其他产品表现分化 国寿安保稳菌A任职期间回报39.86% 年化4.89% 同类排名35/85 而国寿安保裕祥A任职期间回报-8.23% 年化-7.65% 同类排名1017/1042 [9] - 2024年9月卸任国寿安保稳信混合基金经理后 不再管理任何公募基金产品 [10]

事件概述 - 天津证监局于8月18日披露一起基金经理利用未公开信息从事交易的"老鼠仓"案件 涉及国寿安保基金前任基金经理李丹 [1][2][5] 当事人背景 - 李丹 女 1982年10月出生 住址北京市海淀区 曾任职中国银河证券研究部研究员和资产管理部投资经理(2007年7月至2013年11月) [4][7][8] - 2013年12月加入国寿安保基金 历任研究员、基金经理助理和基金经理 投资年限接近10年 [4][7][8] - 2016年2月3日至2024年2月8日担任国寿安保核心产业灵活配置混合基金基金经理 期间管理多只偏债混合型和灵活配置型基金 [4][8][9] 违法事实 - 2022年3月22日至2024年2月8日期间 控制"王某"证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动 [5] - 通过指示杨某尘实施下单操作 趋同买入股票41只 趋同买入股票占比74.55% [1][5] - 趋同买入金额3311.97万元 趋同买入金额占比72.77% 相关交易最终亏损 [1][5] 处罚决定 - 依据《基金法》第一百二十三条第一款 天津证监局对李丹处以60万元罚款 [1][6] - 李丹提出的申辩意见包括部分趋同交易非其授意、趋同存在合理原因等 均未被采纳 [5] 基金管理表现 - 李丹管理的国寿安保核心产业混合基金在任期内单位净值下跌7.77% [9] - 管理的公募偏股产品年化回报率0.61% 跑输沪深300指数 偏债产品年化回报率3.84% 跑输中证综合债指数 [10] - 2024年9月4日因公司工作需要卸任国寿安保稳信混合基金经理 不再管理公募基金产品 [10]

案件基本情况 - 天津证监局于8月18日披露一起基金经理利用未公开信息从事交易活动的"老鼠仓"案件 [1][2] - 当事人李丹（女性，1982年10月出生）在2022年3月22日至2024年2月8日期间控制"王某"证券账户进行违规交易 [4][5] - 交易结果显示趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，最终交易亏损 [1][5] 当事人从业背景 - 李丹于2013年12月9日入职某基金管理公司，2016年2月3日至2024年2月8日担任基金经理职务 [4] - 此前曾在中国银河证券股份有限公司研究部担任研究员及资产管理部投资经理（2007年7月至2013年11月） [8] - 2013年11月加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理 [8] 管理产品表现 - 管理国寿安保核心产业灵活配置混合基金期间（2016年2月3日至2024年2月8日），该基金单位净值下跌7.77%，年化回报率为-1.00% [9][10] - 管理的公募偏股产品年化回报率0.61%，跑输沪深300指数；公募偏债产品年化回报率3.84%，跑输中证综合债指数 [10] - 2024年9月4日因公司工作需要和人员配置状况卸任国寿安保稳信混合基金经理职务，不再管理公募基金产品 [11] 监管处罚结果 - 天津证监局依据《基金法》第一百二十三条第一款规定，对李丹处以60万元罚款 [1][6] - 当事人提出的部分趋同交易非其授意、趋同存在合理原因等申辩意见未被监管部门采纳 [5]

基金经理违规操作案件 - 天津证监局披露一起"老鼠仓"案，涉事基金经理李丹利用未公开信息交易，趋同买入股票41只，占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，占比72.77%，最终交易亏损并被罚款60万元 [2][4][6] - 李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间控制"王某"证券账户进行违规交易，通过微信聊天记录指示他人下单操作 [6] - 李丹曾提出申辩意见称部分趋同交易非其授意且存在合理原因，但天津证监局经复核后不予采纳 [6] 涉事基金经理背景 - 李丹为1982年10月出生，住北京市海淀区，拥有近10年投资从业经验 [5][8] - 2007年7月至2013年11月任职于中国银河证券，担任研究员和投资经理 [8] - 2013年12月加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理，2016年2月起担任国寿安保核心产业混合基金经理 [5][8] 基金管理业绩表现 - 李丹管理的国寿安保核心产业混合基金在2016年2月3日至2024年2月8日期间单位净值下跌7.77%，年化回报-1.00%，同类排名716/789 [9][10] - 其管理的公募偏股产品年化回报率0.61%，跑输沪深300指数；偏债产品年化回报率3.84%，跑输中证综合债指数 [10] - 管理的多只基金规模较小，如国寿安保消费新蓝海规模仅0.16亿元，国寿安保稳祥A规模0.09亿元 [9]

基金经理违规交易案件 - 国寿安保前基金经理李丹因利用未公开信息交易被天津证监局处以60万元罚款 [1][4][6] - 李丹控制"王某"证券账户进行趋同交易，趋同买入股票41只，趋同买入金额3311.97万元，但最终交易亏损 [2][6] - 趋同交易特征明显：趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额占比72.77% [6] 案件调查细节 - 李丹2016年2月3日至2024年2月8日担任某基金经理，负责基金具体投资运作，知悉基金未公开信息 [5] - 违法行为发生在2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹作出交易决策并指示他人实施下单操作 [6] - 天津证监局调查认定李丹违反《基金法》第二十条第六项规定 [6] 公司相关信息 - 李丹于2023年11月入职国寿安保基金，2023年12月入职某基金公司 [1] - 记者尝试联系国寿安保基金相关人士未获回应 [3] - 案件涉及证据包括公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录等 [6]

案件基本情况 - 北京某基金管理有限公司基金经理李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期间利用未公开信息从事交易活动 被天津证监局处以60万元罚款 [1] - 违法行为涉及控制"王某"证券账户进行趋同交易 趋同买入股票41只 趋同买入金额3311.97万元 趋同买入股票占比74.55% 趋同买入金额占比72.77% [2] - 相关交易最终以亏损告终 案件现已调查办理终结 [2][3] 当事人背景信息 - 李丹为80后女性 2013年12月9日入职基金管理公司 2016年2月3日至2024年2月8日担任基金经理 [2] - 公开信息显示与国寿安保基金前基金经理李丹高度重合 2013年加入国寿安保 2016年2月开始管理国寿安保核心产业 2023年2月8日卸任 [4][5] - 管理国寿安保核心产业8年期间任职回报-7.7% 年化回报-1% 在789只同类产品中排名第716 [5] 公司回应 - 国寿安保基金回应称该事项系前员工个人行为 [1] - 公司表示将持续推进合规文化建设 坚决维护持有人利益 [5] 行业监管态势 - 证监会对基金行业违法违规行为保持高压打击态势 持续查办多起案件 [6] - 刑事立法和司法解释不断完善 明确利用未公开信息交易犯罪的构成要件和量罚标准 [6] - 基金行业对从业人员合规记录实行零容忍 此类处罚将使从业人员难以重返资管行业 [7] 行业影响分析 - 违法行为破坏证券市场公平公正公开原则及基金行业正常交易秩序 [6] - 部分基金从业者法律意识淡薄 存在侥幸心理 但当前监管技术手段已显著提升 [7] - 行业公司定期开展宣讲培训 分析案情并重点宣导 警示员工勿为短期利益铤而走险 [7]