案件概况 - 安徽证监局和吉林证监局同日披露两起券商IT人员"老鼠仓"案件 [1] - 涉案人员均为券商资深信息技术人员，利用职务权限获取未公开信息进行违规交易 [1][12] 中信证券案件细节 - 中信证券前IT高级经理李海鹏控制配偶账户组，2019-2023年通过CRM系统获取高某基金持仓信息 [7][8] - 累计交易股票128只，总金额超6000万元，其中76只股票与基金趋同交易，趋同金额2900.38万元，盈利213.14万元 [8] - 被处以"没一罚一"合计426.28万元罚款 [1][8] 华泰证券案件细节 - 华泰证券投研系统负责人邵某2008-2024年任职期间，通过OA系统获取自营账户持仓信息 [9][10] - 2023年控制"杨某"账户趋同交易58只股票，买入金额3153.38万元，趋同率72.5%，盈利19.39万元 [9] - 2010-2024年违规炒股总交易额达3.47亿元，亏损262.61万元 [10] - 被处以"没一罚三"合计107万元罚款 [4][11] 行业监管动态 - 两案显示券商IT人员可接触核心内幕信息，暴露权限管理漏洞 [12] - 监管部门强调需加强信息隔离墙制度，建立关键岗位投资申报机制 [12] - 证券业协会4月征求意见稿要求重点核查IT等关键岗位人员交易行为 [12][13]

上一轮"抄作业式老鼠仓"引发重大舆情还是来自公募基金。 近日，安徽证监局、吉林证监局同步披露行政处罚信息，两名券商资深IT工作人员，因违规交易行为受到严厉处罚。 安徽证监局罚单显示，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券（600030.SH）信息技术中心高级经理李海鹏被"没一罚一"，合计罚没 426.28万元。 另外一则罚单则来自吉林证监局的披露，作为华泰证券时任分管投研系统建设的负责人，因利用未公开信息交易、作为证券从业人员违规买卖 股票，邵某被"没一罚三"，合计罚没107.57万元。 具体来看，李海鹏与邵某的内幕交易操作令人咋舌。李海鹏"偷看"私募持仓，被"偷看对象"或指向知名私募基金经理邓晓峰，跟买获利213.14 万元；邵某利用职务便利，获取券商自营账户数据，违规炒股14年仍亏损262.61万元。 两宗"老鼠仓"案件的违法细节，暴露出券商内部合规管理的重大漏洞：李海鹏仅凭系统的岗位权限，竟能获取所有客户的交易信息，信息隔离 墙制度形同虚设；邵某高频登录系统近千次，此类异常行为却未被及时监测拦截……如此种种，皆为员工内幕交易埋下重大隐患。 机构人士认为，当前，针对证券从业人员"老鼠仓"频现情形，监管正逐 ...

近日，中信证券前信息技术中心高级经理李海鹏"老鼠仓"事件公开。四年间，他操控亲属股票账户，精 准跟随公司托管的"明星基金"操作，累计趋同交易76只股票，非法获利213万元。5月30日，安徽证监局 一纸罚单揭开了这起技术型"老鼠仓"的完整链条。 "明星基金"是谁？行业内普遍猜测，罚单中提到的"高某睿远基金"疑似高毅睿远基金。高毅资产的创始 人是资本市场大名鼎鼎的邱国鹭，其中，在高毅资产的产品中，包括一只名为高毅-晓峰1号睿远 （1000471433）的基金。 6月4日，《华夏时报》记者致电接近高毅资产的人士，对方表示：罚单中提及的产品名称并不能完全跟 高毅资产的产品名称对上，严格来说，无法通过这则罚单确认所指的是哪家公司和哪只产品。 由于证监局罚单中提及了睿远二字，本报记者还询问了由陈光明创立的睿远基金相关人士。该人士回应 称"那是私募产品，不是我们公司的产品"。 知名财税审专家刘志耕对《华夏时报》记者表示，技术后台人员的权限管理是内控最薄弱的环节，极易 滋生利用技术优势实施的隐蔽犯罪。 2019年11月1日至2023年2月21日四年间，李海鹏控制"程某1"账户组累计交易股票128只，累计交易金额 6483.8 ...

【深圳商报讯】（记者周良成）日前，安徽证监局披露一起对证券从业人员涉及"老鼠仓"案的行政处 罚。中信证券一名IT工作人员因"老鼠仓"被"没一罚一"。安徽证监局行政处罚信息显示，因利用未公开 信息交易行为，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被没收违法所得213.14万元，并被处以 213.14万元罚款。 据了解，"老鼠仓"主要是指金融机构从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息， 违反规定从事相关的证券交易，泄露未公开信息或者明示暗示他人从事相关交易。"老鼠仓"是一种严重 的违法犯罪行为。依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款规定，基金管理人、基金托管人及其 董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十条所列行为之一的，责令改正，没收违法所 得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。 近年来，"老鼠仓"事件频发，已有多位证券从业人员因"老鼠仓"交易被罚。5月15日，中国证监会发布 的2024年执法情况综述显示，去年严肃查办59起从业人员违法违规案件，开展打击证券从业人员违规炒 股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚。其中，对证券公司高管孙某祥违规买卖股票等违法行 为开出同类案件年 ...

■择远 日前，两位券商原从业人员因利用未公开信息交易违法行为（俗称"老鼠仓"）被罚。 值得关注的是，中国证券业协会日前就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行） （征求意见稿）》向行业征求意见。从内容来看，不管是对人员管理还是对行为管理，均要求做到"全覆盖"。其中明确将IT相 关岗位列为七类重点核查对象之一，要求结合信息系统权限情况核查，防范相关人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息谋 取不当利益。 "老鼠仓"人人唾弃。要杜绝这种行为的发生，监管部门要进一步加强穿透式监管，加强与司法机关的协作，快、准、狠打 击"老鼠仓"等资本市场违法违规行为，通过严格的法律责任追究使违法违规者付出必要的违法成本；同时，要发挥典型案例的 示范作用，以案释法，实现"办理一案、震慑一方、治理一域"，有效维护资本市场秩序，切实保障投资者合法权益。 券商等机构要严格执行信息隔离墙制度，建立关键岗位投资申报机制，强化技术监控手段；要进一步完善内控，对重要岗 位权限进行优化；要加强对"核心岗位"的监督，切断信息滥用链条；要加强对员工的尽职尽责教育，把合规意识真正扎根到每 个员工心里。 证券从业人员要遵守"诚 ...

日前，吉林证监局和安徽证监局分别披露了一则从业人员"老鼠仓"交易的行政处罚决定书，此次涉案人 员分别为时任华泰证券（601688）和中信证券（600030）的资深IT工作人员，他们利用系统权限获取了 基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息，并进行趋同交易获利。 据了解，2008年7月至2024年7月，邵某任职于华泰证券，系证券从业人员。2023年1月至2023年11月， 邵某作为分管投研系统建设的负责人，因工作需要获得华泰证券X系统的访问权限，通过该系统可以实 时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息。 在分管投研系统建设期间，邵某控制"杨某"证券账户与华泰证券自营账户趋同交易58只股票，趋同买入 金额3153.38万元，趋同买入股票只数占比72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利19.39万元。 此外，2010年1月至2024年4月期间，邵某作为证券从业人员，控制使用"杨某"证券账户持有、买卖股 票，扣除利用未公开信息交易股票部分，累计买入金额3.47亿元，卖出金额3.45亿元，亏损262.61万 元。 南开大学金融发展研究院院长田利辉在接受贝壳财经记者采访时表示，"老鼠仓"事 ...

券商从业人员违规交易案件 - 中信证券IT高级经理李海鹏利用CRM系统权限获取私募基金持仓信息 通过亲属账户进行趋同交易76只股票 累计交易金额2900.38万元 获利213.14万元 被处以"没一罚一"合计426.28万元罚款 [3][5][6] - 华泰证券投研系统负责人邵某通过OA系统违规访问自营账户数据984次 实施趋同交易58只股票 买入金额3153.38万元 获利19.39万元 同时作为从业人员违规炒股14年累计亏损262.61万元 被处以合计107.57万元罚款 [11][12][13] - 两起案件暴露出券商信息系统权限管理漏洞 包括客户数据全量开放 异常操作监测失效等问题 [3][11] 私募基金信息泄露细节 - 李海鹏跟踪交易的"高某睿远基金"涉及10只产品 管理人均为上海高毅资产 托管人为中信证券 推测跟踪对象为知名基金经理邓晓峰 [7][8][9] - 涉事私募产品包括高毅-晓峰1号睿远系列1-9号证券投资基金 均在中信证券托管 [9] 行业监管动态 - 2024年证监会已查处59起从业人员违规案件 包括湘财证券高管1800万元罚单和资管公司投资经理6500万元罚没案例 [16] - 中证协正在征求意见的《证券公司从业人员投资行为管理指引》要求加强交易监测 关键岗位核查 重点防范自营和资管业务中的老鼠仓行为 [17] - 专家建议通过物理隔离系统权限 AI实时监控 数据脱敏等技术手段 结合双人复核等制度设计防范IT岗位内幕交易 [18] 案件特征分析 - 趋同交易定义为利用未公开信息进行同方向买卖 属于严重违法行为 [5] - 典型操作模式包括跟踪机构账户持仓 提前建仓获利 案件平均趋同交易比例达72.5% [11] - 监管呈现"三严"态势：顶格处罚 科技监控 机构连带责任 [3][16]

两家券商原从业人员同日被曝出涉及"老鼠仓"。近日，安徽、吉林两地证监局分别发布公告指出，中信证券、华泰证券原从业人员存在利用未公开信息交易 股票的违规情形，且涉及员工均为IT从业人员，两起案件当事人合计被罚没533.85万元。近半年来，券业"老鼠仓"接连被曝光，年内还有券商前总裁被罚没 超1800万元。有业内人士表示，近年来券商"老鼠仓"时有发生，充分说明金融乱象的顽固性和治理上的高难度。要杜绝此类现象，建议对机构重要岗位权限 进行优化，要严格落实对"老鼠仓"行为的行业自律、内部惩戒及司法惩戒，大幅度提高违法违规行为成本，增加震慑力度。 涉及人员均曾任职IT部门 5月30日，安徽证监局发布公告指出，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏存在违法行为，其获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，可以获取中信 证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当 日成交记录等未公开信息，其利用未公开信息违规交易股票，同时存在趋同交易的情况。安徽证监局决定，没收李海鹏违法所得213.14万元，并处以213.14 万元罚款。 ...

中信证券员工违规交易案 - 中信证券前员工李海鹏利用职务之便获取托管基金未公开信息 通过亲属账户进行趋同交易 3年多时间交易76只股票 趋同交易金额2900.38万元 盈利213.14万元 [1][2] - 李海鹏操作手法包括：2018年底获得CRM系统权限 可查看客户账户信息 2019年11月至2023年2月期间获取高某基金持仓数据 控制妻子及妻子姊妹账户交易 [2] - 安徽证监局最终对李海鹏"没一罚一" 合计罚没426.27万元 [1][4] - 涉事基金或为高毅资产旗下"高毅-晓峰1号睿远1号" 成立于2015年4月24日 与披露信息高度吻合 [1][2] 华泰证券员工违规交易案 - 华泰证券IT员工邵某在16年从业期间有14年违规炒股 累计买入金额3.47亿元 卖出3.45亿元 亏损262.61万元 [5][6] - 2023年1月至11月期间 邵某利用系统权限查看公司自营盘信息984次 日均4.66次 与自营账户趋同交易58只股票 买入金额3153.38万元 盈利19.39万元 [5][6] - 吉林证监局对邵某"没一罚三" 没收违法所得19.39万元 罚款58.18万元 另对其从业人员违规行为罚款30万元 合计罚没约107万元 [6] 行业监管动态 - 2024年监管持续从严 证监会披露2023年查办59起从业人员违法违规案件 对38名从业人员作出行政处罚 对66名从业人员及7家券商采取监管措施 [7] - 典型案例包括：国都证券原总经理违规持股亏损131万元 某券商员工违规炒股十年亏损58万元 [7] - 监管开出多起大额罚单：对某证券公司高管孙某祥罚款1800余万元并实施5年市场禁入 对某资管公司投资经理刘某义"老鼠仓"行为罚没6400余万元 [8]

莫斯科铁路公司此前也表示，"非法干扰运输活动"导致桥梁坍塌，进而造成这列从莫斯科开往克里莫夫的客运 列车脱轨。 俄罗斯又一桥梁坍塌。 当地时间6月1日，俄罗斯库尔斯克州代理州长欣施泰因在社交平台发文称，该州一座桥梁在货运列车经过时倒 塌。 事发地点位于热列兹诺戈尔斯克区，特罗斯纳至卡利诺夫卡铁路线48公里处。桥梁坍塌导致一列正在行驶的货 运列车的部分车厢坠落至桥下公路，列车内燃机起火。 初步消息显示，一名内燃机车司机的双腿受伤，整个列车组成员已被送医救护。所有应急部门正在现场工作。 这是俄罗斯在24小时内发生的第二起桥梁坍塌事故。 5月31日晚，俄西部布良斯克州一座桥梁发生坍塌，导致一列客运火车脱轨。布良斯克州长博戈马兹说，这起 事件已造成至少7人死亡，另有30人被送医接受治疗。 据俄罗斯媒体6月1日报道，俄罗斯布良斯克州州长表示，5月31日晚坍塌的桥梁系遭炸毁。事发时正有列车经 过。 END 潜望系列深度报道丨 股事会专栏 丨 投资小红书 丨 e公司调查 丨 时报会客厅 丨 十大明星私募访谈 丨 长"大"了、变"新"了！丨一文看懂15岁"生日"的创业板指 丨 今起，中国免签国家+5！ 丨 两券商 IT人员" ...