近日，浙江证监局公布的行政处罚决定书显示，当事人林艺平利用职务便利实施"老鼠仓"行为，违法所得超8800万元，被罚没合 计超1.77亿元，同时被采取5年证券市场禁入措施。 公告显示，林艺平在2022年10月至2023年9月期间，任职于杭州某某科技有限公司（以下简称"某某科技"），承担交易策略前端开 发，产品风控，部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作。 同时，浙江省内两家私募基金管理人与上述杭州某某科技均由同一实控人控制，同一管理团队管控，林艺平实质上实施了私募基 金从业人员的履职行为。 据都市快报，市场传闻称，该私募基金正是浙江某知名量化私募。 期间，林艺平不仅因工作职责可接触、查询前述两家私募基金管理人的相关未公开信息，而且直接获取、加工过相关未公开信 息。监管部门查明，林艺平通过控制"林某治""何某龙"的4个证券账户，在沪深两市进行趋同股票买入操作，形成典型的"老鼠 仓"交易。 资金来源方面，"林某治"名下证券账户的相关资金由林艺平筹措，"何某龙"名下证券账户的资金为何某龙的原有资金，但4个账户 的盈亏均由林艺平承担。 监管部门指出，林艺平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督 ...

每经编辑｜金冥羽 近日，浙江证监局公布的行政处罚决定书显示，当事人林艺平利用职务便利实施"老鼠仓"行为，违法所得超8800万元，被罚没合计超1.77亿元，同时被采 取5年证券市场禁入措施。 监管部门指出，林艺平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》的相关规定，构成利用未公开信息交易股票的违 法行为。依据《基金法》等相关规定，浙江证监局责令林艺平改正，给予警告，没收违法所得8857.69万元，处以同等金额罚款，合计罚没金额达1.77亿 元。同时因其违法行为情节严重，对其采取5年证券市场禁入措施。 编辑|金冥羽 杜波 校对|程鹏 封面图片来源：视觉中国 每日经济新闻综合自都市快报、公开资料 公告显示，林艺平在2022年10月至2023年9月期间，任职于杭州某某科技有限公司（以下简称"某某科技"），承担交易策略前端开发，产品风控，部分产 品交易测试、决策、下单、监控等工作。 同时，浙江省内两家私募基金管理人与上述杭州某某科技均由同一实控人控制，同一管理团队管控，林艺平实质上实施了私募基金从业人员的履职行为。 据都市快报，市场传闻称，该私募基金正是浙江某知名量化私募。 期间，林艺平不 ...

本报（chinatimes.net.cn）记者张玫 北京报道 作为IT人员，林艺平承担着交易策略前端开发、产品风控及部分产品交易测试、决策、下单、监控等工 作。这些职责使他能够接触和查询私募基金管理人的未公开信息，甚至直接获取并加工这些信息。 2022年11月16日至2023年9月6日期间，林艺平控制并使用"林某治"及"何某龙"名下多个证券账户，在沪 深两市进行趋同交易并盈利。 监管部门的调查进一步明确了其对上述账户的实际控制关系："林某治"的国金、东莞证券账户自开户以 来即主要由林艺平控制使用。所有IP地址位于杭州的交易均由他决策与操作，资金由其筹措，盈亏亦由 其承担。"何某龙"的东莞、中信证券账户在2022年11月至2023年8月期间被林艺平借用。其中所有IP位 于杭州的交易均由林艺平决策与操作，交易资金来源于账户内何某龙的原有资金，但盈亏均由林艺平承 担。 在案件调查过程中，林艺平曾提出陈述申辩意见，浙江证监局经复核后部分予以采纳。 最终，浙江证监局决定，对林艺平责令改正，给予警告，没收违法所得8857.69万元，并处以同等金额 罚款，合计罚没金额达1.77亿元。此外，鉴于林艺平的违法行为情节严重，浙江 ...

浙江证监局近日公布了一起私募核心IT人员的老鼠仓。浙江某私募IT人员林艺平代客理财，通过"老鼠 仓"盈利8857.7万元，被罚没合计约1.77亿元，同时被采取5年证券市场禁入措施。 来源：深圳商报 根据披露，2022年10月至2023年9月，林艺平在杭州某某科技有限公司任职，承担交易策略前端开发， 产品风控，部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作。 同时，浙江省内两家私募基金管理人与上述杭州某某科技均由同一实控人控制，同一管理团队管控，林 艺平实质上实施了私募基金从业人员的履职行为。 期间，林艺平不仅因工作职责可接触、查询前述两家私募基金管理人的相关未公开信息，而且直接获 取、加工过相关未公开信息。资金来源方面，"林某治"名下证券账户的相关资金由林艺平筹措，"何某 龙"名下证券账户的资金为何某龙的原有资金，但4个账户的盈亏均由林艺平承担。 2022年11月至2023年8月期间，林艺平借用"何某龙"东莞、中信证券账户，IP在杭州的交易都是由林艺 平决策、操作，资金是林艺平借用账户中原有的何某龙的资金，盈亏由林艺平承担。 2022年11月16日至2023年9月6日，林艺平控制使用"林某治"国金、东莞证券账户及" ...

期间，林艺平不仅因工作职责可接触、查询前述两家私募基金管理人的相关未公开信息，而且直接获 取、加工过相关未公开信息。资金来源方面，"林某治"名下证券账户的相关资金由林艺平筹措，"何某 龙"名下证券账户的资金为何某龙的原有资金，但4个账户的盈亏均由林艺平承担。 2022年11月至2023年8月期间，林艺平借用"何某龙"东莞、中信证券账户，IP在杭州的交易都是由林艺 平决策、操作，资金是林艺平借用账户中原有的何某龙的资金，盈亏由林艺平承担。 【深圳商报讯】（记者 陈燕青）浙江证监局近日公布了一起私募核心IT人员的老鼠仓。浙江某私募IT 人员林艺平代客理财，通过"老鼠仓"盈利8857.7万元，被罚没合计约1.77亿元，同时被采取5年证券市场 禁入措施。 根据披露，2022年10月至2023年9月，林艺平在杭州某某科技有限公司任职，承担交易策略前端开发， 产品风控，部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作。 同时，浙江省内两家私募基金管理人与上述杭州某某科技均由同一实控人控制，同一管理团队管控，林 艺平实质上实施了私募基金从业人员的履职行为。 市场传闻称，监管所提的"浙江省内两家私募基金"疑似九章资产、幻方量化，由同 ...

引起市场广泛关注的，不仅是高额罚单，还有林艺平的公司背景。行政处罚书披露，其所在的杭州某某 科技有限公司（以下简称"杭州某某科技"）与浙江省内两家私募基金管理人同属一个实际控制人，由同 一管理团队管控。 （原标题：重罚1.77亿元，IT内鬼抄私募作业获利超8800万元） 近日，浙江证监局公布的行政处罚决定书显示，在不到一年的时间里，当事人林艺平利用职务便利实 施"老鼠仓"行为，违法所得超8800万元。由于金额巨大，违法行为情节严重，林艺平被采取"没一罚 一"处罚，合计罚没金额超过1.77亿元，同时被采取5年证券市场禁入措施。 ...

记者丨 杨娜娜 编辑丨姜诗蔷 一纸高达1.77亿元的罚单，揭开了又一例"老鼠仓"案件。 然而，监管通过IP地址追踪、银行账户和流水核查、电脑硬件信息比对以及交易所出具的趋同 交易信息，最终构建了完整证据链。数据显示，在2022年11月16日至2023年9月6日期间，这 些账户在沪深两市的交易与相关私募机构的操作高度趋同， 非法获利高达8857.69万元。 尽管林艺平曾在案件审理过程中提出陈述申辩意见并获部分采纳，但仍未能逃脱严厉处罚。最 终，他被没收违法所得8857.69万元，并处以等额罚款，合计被罚没金额超1.77亿元。此外， 因情节严重，林艺平还被采取五年证券市场禁入措施。 针对该IT人员为何能够长期、系统地窃取并利用未公开信息进行趋同交易的问题，深圳卓德投 资副总经理李进在接受21世纪经济报道采访时指出，从职责定位来看，量化私募旗下的科技公 司 IT人员主要负责系统搭建与技术支持，原则上不应涉及投研核心信息。私募机构若严格遵 循从业人员资格管理要求，规范项目协作机制与落实内部风控制度，特别是对策略代码、交易 数据、客户信息等核心信息实施分级授权管理，即可在相当程度上实现信息隔离。 近日，浙江证监局公布的 ...

21世纪经济报道记者杨娜娜 上海报道 一纸高达1.77亿元的罚单，揭开了又一例"老鼠仓"案件。 近日，浙江证监局公布的行政处罚决定书显示，在不到一年的时间里，当事人林艺平利用职务便利实施"老鼠仓"行为，违法所得超8800万元。由于金额巨 大，违法行为情节严重，林艺平被采取"没一罚一"处罚，合计罚没金额超过1.77亿元，同时被采取5年证券市场禁入措施。 浙江证监局调查发现，2022年10月至2023年9月期间，林艺平在杭州某某科技任职，承担交易策略前端开发，产品风控，部分产品交易测试、决策、下单、 监控等工作。监管认定，其行为已"实质上实施了私募基金从业人员的履职行为"。 期间，林艺平不仅能够查询前述两家私募未公开的敏感信息，还直接参与信息的获取与加工，实质上触及了私募机构的核心投资机密。 掌握内部信息的林艺平并未安于本职。他通过实际控制和操作"林某治"名下的国金证券账户和东莞证券账户，以及"何某龙"名下的东莞证券账户和中信证券 账户，在杭州的IP地址下进行交易并盈利。 林艺平的操作手法极其隐蔽。"林某治"账户的交易资金由他自行筹措，盈亏自负；而"何某龙"的账户则直接借用账户内原有资金进行交易，盈亏同样由他承 ...

监管处罚概况 - 时任某券商证券投资部总经理汤某明因利用未公开信息交易等行为被处以470万元罚款[1] - 今年以来监管严打内幕交易尤其是从业人员相关行为已有多起证券公司从业人员因“老鼠仓”交易被罚[1] 汤某明违规细节 - 汤某明利用职务便利知悉公司自营账户投资信息控制使用他人账户进行趋同交易买入金额合计达55134.90万元占其总体买入金额77.54%但未产生违法所得[2] - 汤某明暗示他人从事相关交易活动导致邢某趋同买入75只股票金额9771.34万元谢某趋同买入金额11385.75万元占其总体买入金额81.72%均无违法所得[2] - 汤某明作为从业人员违法买卖股票在剔除趋同交易部分后累计买入股票金额14010.95万元无违法所得[3] - 处罚包括对违法买卖股票行为罚款20万元对利用未公开信息自身交易罚款250万元对暗示他人交易罚款200万元合计470万元[3][4] 其他典型案例 - 湘财证券原总裁孙某祥因类似违规行为被合计罚没1842.29万元并被采取5年证券市场禁入措施[5] - 林某平实质上实施私募基金从业人员行为控制使用他人账户进行趋同交易被罚没1.77亿元其中没收违法所得8857.69万元并处等额罚款同时被采取5年市场禁入措施[5][6] 监管趋势与行业背景 - 2024年中国证监会查办证券期货违法案件739件作出处罚决定592件同比增长10%其中内幕交易案件178件操纵市场案件71件[6] - 防范“老鼠仓”需从制度、技术与教育多维度综合施策强化从业人员行为管控与交易监控并深化合规教育[6]

案件核心事实 - 杭州某科技公司IT人员林艺平利用职务便利窃取两家关联私募基金管理人的未公开信息[1] - 林艺平在2022年11月16日至2023年9月6日期间通过控制4个他人证券账户进行趋同交易获利8857.69万元[1][3] - 浙江证监局对其处以没收违法所得8857.69万元及等额罚款合计1.7715亿元并采取5年证券市场禁入措施[1][3] 违法违规手法 - 林艺平负责交易策略前端开发、产品风控及部分私募基金产品的交易测试、决策辅助等核心工作实质上履行了私募基金从业人员的关键职责[1] - 其通过实际控制“林某治”和“何某龙”名下的证券账户利用杭州的IP地址独立决策并执行交易[2] - 交易资金部分由其自行筹措部分为账户内原有资金但账户盈亏全部由其个人承担[2] 案件调查与认定 - 违法事实证据包括任职与工作资料、证券账户交易记录、银行资金流水、电脑硬件信息及询问笔录等证据链完整[3] - 证券交易所出具的交易数据比对报告支撑了趋同交易的认定[3] - 林艺平曾提出陈述申辩意见监管部门经复核后部分采纳但仍作出严厉处罚[3] 行业风险与监管警示 - 此案暴露私募行业关联公司在IT环节风控及人员管理和信息隔离方面存在严重漏洞[4] - IT岗位作为交易系统关键环节若管控不力极易成为违规交易的突破口需强化跨关联公司权限管控和操作留痕[4] - 监管通过IP追踪、账户流水核查等技术手段锁定违法事实体现了监管技术的升级[5] - 国泰君安证券一营业部原总经理周靖杰也曾因利用权限查阅并泄露17个私募产品未公开信息而受罚表明此类“监守自盗”非个例[4]